導語：如何才能寫好一篇辦公室風險識別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

Abstract： The relocation project of old industrial areas mainly relates to land acquisition， corporate restructuring， employee relocation compensation and other public issues， which often causes social contradictions， even the group unexpected incidents， and a certain degree of influence to the project promotion. To reduce these risks， in recent years， the state and local governments have introduced mechanisms and approaches on social stability risk assessment of major projects， identificate and estimate the risk of projectcomprehensive system in the project feasibility study stage， to make relevant measures to avoid risks， since the social stability risk of hte relocation project involves a lot of factors， it is very important to build a scientific， rigorous， systematic and rational framework. In this paper， take the Qing Shui Tang old industrial areas relocation project as an example， I discussed about the risk factors identification， estimation and methods of social stability risk assessment.

關(guān)鍵詞： 搬遷；社會穩(wěn)定；風險識別；風險估計

Key words： relocation；social stability；risk identification；risk estimation

中圖分類號：TU984.11+1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）19-0006-03

0 引言

近年來，國家以及地方各級政府相繼出臺了關(guān)于重大工程項目的社會穩(wěn)定風險評估的機制與辦法，從源頭上防控社會穩(wěn)定風險，提高應對社會穩(wěn)定風險主動性、前瞻性、科學性和有效性[1]。并規(guī)定凡是國家發(fā)展改革委審批、核準或者核報國務(wù)院審批、核準的在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)實施的固定資產(chǎn)投資項目，在項目可行性研究階段，均需進行社會穩(wěn)定風險評估。

以下主要結(jié)合案例針對老工業(yè)區(qū)搬遷中社會穩(wěn)定風險分析所涉及的風險識別及其防范進行探討。

1 引發(fā)社會穩(wěn)定風險因素的分析與識別

1.1 項目簡介

清水塘老工業(yè)區(qū)位于長沙、株洲、湘潭三市結(jié)合部，處在長株潭城市地理中心位置，緊臨長株潭生態(tài)綠心，濱臨湘江（流經(jīng)長度9千米），是株洲傳統(tǒng)工業(yè)的聚集地，全國重要的冶煉化工基地，形成了冶煉、化工、建材、能源四大產(chǎn)業(yè)，聚集了五礦株冶集團、中鹽株化集團、柳化桂成、昊華化工、海利化工等大中型企業(yè)，工業(yè)經(jīng)濟地位在全省和全國都具有一定影響力。但由于長期以有色冶煉、重化工企業(yè)為主，使得清水塘老工業(yè)區(qū)成為高能耗、高污染排放集中區(qū)域，企業(yè)長期以來的含重金屬廢水、廢渣、廢氣排放所形成的環(huán)境污染，已造成這個區(qū)域的土壤和水體全部受到重金屬污染。另加之清水塘老工業(yè)區(qū)目前面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展效益低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、發(fā)展動力不足三大困境，使得清水塘老工業(yè)區(qū)在2014年獲批成為21個全國城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造試點之一。

引發(fā)社會穩(wěn)定風險因素的分析與識別是項目承擔單位在資料收集和研究調(diào)查的基礎(chǔ)上，運用相應的方法對客觀存在的風險和尚未發(fā)生的潛在風險進行系統(tǒng)的歸類和全面的識別。常用的方法包括文件審核法、SWOT分析法、德爾菲法、頭腦風暴法、訪談法、核對表法、圖示技術(shù)法、現(xiàn)場視察法等。具體操作中，大多通過多種方法綜合的方式完成。就清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項目而言，采取的是文獻審核、訪談法、頭腦風暴法以及SWOT分析法相結(jié)合的綜合方法，將本項目社會穩(wěn)定風險因素分為五種類型：

1.2 風險因素分析

1.2.1 市場風險

市場風險主要由未來土地需求、市場競爭、價格等不確定的因素組成，主要體現(xiàn)于實際收入低于預期收入，現(xiàn)金流量運轉(zhuǎn)不好，在一定程度上影響到項目的發(fā)展[2]，但社會穩(wěn)定風險較少。

1.2.2 技術(shù)風險

技術(shù)風險是指老工業(yè)區(qū)在規(guī)劃、投資、建設(shè)、運營過程中技術(shù)方面所需的相關(guān)配套設(shè)施不齊全，導致在項目實施中技術(shù)的先進性、適用性和經(jīng)濟性方面的不確定而引起的新城總體定位、空間規(guī)劃布局以及方案合理性等方面的風險[3]。新城的總體定位基本符合當前發(fā)展態(tài)勢，項目指揮部在不斷優(yōu)化實施方案，并積極向上級政府部門爭取政策，實施方案在不斷優(yōu)化、完善和提升，因此總體定位以及方案的合理性引起的社會穩(wěn)定風險因素較小?？臻g規(guī)劃布局對項目成敗影響較大，容易引起，社會穩(wěn)定風險較大。

1.2.3 管理風險

管理風險是指在老工業(yè)區(qū)搬遷改造項目過程中，由于管理層的管理不善導致信息不對稱、決策失誤以及管理人員之間缺乏足夠的溝通與協(xié)調(diào)等原因而導致的風險。其中包括組織與人力、管理決策機制、關(guān)系的協(xié)調(diào)、施工管理、企業(yè)搬遷改造方案及去處、職工安置補償、棚戶區(qū)改造、企業(yè)改制等，因為老工業(yè)區(qū)搬遷項目經(jīng)歷時間長、項目復雜，各方利益難以協(xié)調(diào)，容易引起各個企業(yè)之間的矛盾，從而引發(fā)社會穩(wěn)定風險。特別是職工安置補償問題，關(guān)系職工的切身利益，已發(fā)生上千人的集體維權(quán)事件，有較為重大的社會穩(wěn)定風險。

1.2.4 經(jīng)濟風險

經(jīng)濟風險是指清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷改造相關(guān)的經(jīng)濟因素的不確定給項目投資帶來的風險。因為清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項目規(guī)模大、周期長，面臨著經(jīng)濟發(fā)展、土地變現(xiàn)、資金籌措等一系列風險因素。清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項目正處于經(jīng)濟下行壓力之下，過大的經(jīng)濟下行壓力會拖累項目進展，再者由于該區(qū)域的土地污染嚴重，企業(yè)整體搬遷時間周期長，土地變現(xiàn)十分困難。資金籌措方面，收儲土地開發(fā)收益遠低于預期，企業(yè)財務(wù)明微利實巨虧，地方財政投入不足，中央、省級財政補助不到位，新城建設(shè)投資巨大，資金不足以及資金難以預測成為了項目成敗的重大隱患，社會穩(wěn)定風險重大。

1.2.5 環(huán)境與社會風險

在環(huán)境不斷變化的同時，社會也在不斷發(fā)展。在這進步過程中的不確定性所發(fā)生的風險即為環(huán)境與社會風險。其中主要包括棕地修復、污染引起的健康補償與賠償、工業(yè)企業(yè)場地搬遷遺留場地環(huán)境污染、建筑拆除安全、化工企業(yè)拆遷的安全、噪聲治理、揚塵治理、社會發(fā)展等，這些風險因素容易在施工過程中對工程影響范圍內(nèi)的居民的日常生活造成一定的干擾，若不主動采取積極有效的措施來解決這些問題，容易引起居民與施工單位產(chǎn)生沖突等一系列社會矛盾。

1.3 引發(fā)社會穩(wěn)定風險因素的識別

根據(jù)上述分析并結(jié)合本案例項目的特點，按照風險可能發(fā)生的類別對清水塘老工業(yè)區(qū)社會穩(wěn)定風險因素進行逐條識別（見表1），篩選確定出11個風險因素為本項目社會穩(wěn)定的主要風險因素。

2 風險估計

風險估計是對風險識別過程中所確定的主要風險因素的初始風險程度進行判別。通常采用定性與定量相結(jié)合的方式進行。首先將各個主要風險因素的風險程度進行初步定性，然后用專家打分法給各個風險概率、影響程度進行賦值，得到各個主要風險因素的風險程度，一般項目的風險等級劃分見表2。

針對本案例項目，首先采用定性的方法對每個主要風險因素的風險程度作進一步的分析、預測與估計，并層層解析激發(fā)風險的直接和間接原因，對其可能引發(fā)的風險事件進行預測，判斷其風險程度，案例項目主要風險因素及其風險程度匯總見表3。

通過征詢有關(guān)專家意見，對專家意見進行統(tǒng)計、處理與分析，并客觀地對多位專家的經(jīng)驗與主觀判斷進行綜合，通過專家小組多輪意見、反饋和調(diào)整后，對項目的11個主要風險因素的風險概率和影響程度做出合理估算，并計算出各主要風險因素的風險程度見表4。

從對該項目單因素風險程度等級判定看，職工安置補償、土地變現(xiàn)和資金籌措為重大風險，必須采取積極有效的防范化解措施；關(guān)系的協(xié)調(diào)、棚戶區(qū)改造、經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、棕地修復、污染引起的健康補償與賠償、噪聲與揚塵治理7項為較大風險，必須采取一定的防范措施；空間規(guī)劃布局為一般風險，應采取一定的防范措施。

3 初始風險等級判斷

根據(jù)國家發(fā)改委有關(guān)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法[1]，將社會穩(wěn)定風險等級分為高風險、中風險、低風險三個等級，綜合以上各項風險因素對案例項目的影響，將項目整體風險估計結(jié)果與風險評判標準進行對比，確定出風險等級（見表5）。

根據(jù)總體評判標準、可能引發(fā)風險事件、風險事件參與人數(shù)、單因素風險程度和綜合風險指數(shù)等方面綜合評判項目的初始風險等級。本項目存在3個重大風險因素，7個較大風險因素，1個一般風險因素，風險因素中重大風險事件和較大風險事件發(fā)生概率都較高，而且大部分風險發(fā)生后會有較大的負面影響，依照最大單因素風險程度項目風險綜合評價方法，該項目綜合風險指數(shù)為0.6630，在未采取各種風險防范和化解措施前，該項目的初始社會穩(wěn)定風險等級評判為高風險等級。

4 項目社會穩(wěn)定風險防范措施建議

根據(jù)清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項目的性質(zhì)與特點，針對項目實施主要的或關(guān)鍵的風險因素提出相應的措施，尤其是已經(jīng)發(fā)生且并沒有得到妥善解決的群眾訴求，預防、化解項目實施可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險。

4.1 空間規(guī)劃布局

在做清水塘老工業(yè)區(qū)工業(yè)生態(tài)新城建設(shè)規(guī)劃時，建立專家咨詢機制，建立全國乃至全球新城發(fā)展經(jīng)驗借鑒數(shù)據(jù)庫，并廣泛聽取各行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜?、新城開發(fā)規(guī)劃專家、運作好的新城領(lǐng)導的意見，根據(jù)清水塘老工業(yè)區(qū)的區(qū)位及其現(xiàn)實條件，做好空間規(guī)劃；沒有把握的部分，先做生態(tài)綠地，留給更有智慧的后人來發(fā)展。

4.2 職工安置補償

通過“政策安置一批、轉(zhuǎn)移就業(yè)一批、轉(zhuǎn)型就業(yè)一批、移交管理一批”的方式，做好安置工作；制定并實施大多數(shù)職工能接受的安置方案與思路，為搬遷改造過渡期創(chuàng)造良好的經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境，為企業(yè)長遠發(fā)展指明發(fā)展方向；加強與搬遷改造企業(yè)、關(guān)停破產(chǎn)企業(yè)高層以及廣大員工的溝通，爭取有利于安置職工的最大利益，對群眾的合理訴求進行耐心的解說，及時準備或督促企業(yè)及時發(fā)放過度期生活費；通過就業(yè)培訓，轉(zhuǎn)移就業(yè)一批不愿意隨企業(yè)搬遷的職工或因照顧老人、小孩不方便隨遷的職工，研究制定不同所有制身份職工安置的安置補償標準問題，化解因所有制身份問題補償標準差異引發(fā)的不滿情緒。

4.3 資金籌措

資金將主要通過四個途徑籌集：中央、省財政支持一部分，政策和各種稅費返還一部分，市場融資籌措一部分，土地經(jīng)營補充一部分。爭取上級政府和中央各部委、央企對清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷改造的資金支持，切實解決搬遷過程中的融資難問題；加強資金的有效監(jiān)管，預防腐敗。要著重把投融資平臺公司做大做強，利用平臺公司通過注入資金、發(fā)行債券、募集基金、銀行貸款等方式融資，并通過經(jīng)營運作土地籌集搬遷改造需要的資金。

4.4 棚戶區(qū)改造

及時確定棚戶區(qū)改造的范圍、啟動的時間，加強與群眾的溝通，了解群眾的訴求，在棚戶區(qū)改造方案制定實施過程中，強化公眾參與，最大程度尊重群眾的意愿，滿足群眾的合理訴求，切實使棚戶區(qū)居民通過棚戶區(qū)改造，幸福指數(shù)得到較大程度的提高。統(tǒng)籌考慮搬遷企業(yè)職工生活區(qū)改造提質(zhì)及其棚戶區(qū)改造問題。

4.5 噪聲和揚塵

加強施工現(xiàn)場噪聲與揚塵的監(jiān)測與監(jiān)督，采取工程技術(shù)措施，盡可能降低噪聲與揚塵對周邊群眾生產(chǎn)、生活的影響，確保因噪聲與揚塵污染問題引發(fā)的不穩(wěn)定事件。

5 結(jié)語

本文以清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造項目為例，簡要介紹了搬遷項目社會穩(wěn)定風險因素的識別與估計的方法，并對清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷項目初始風險等級做了判斷，并為項目提出了風險防范措施建議，旨在為將來類似搬遷項目的社會穩(wěn)定風險分析提供借鑒。隨著社會穩(wěn)定風險導致的工程事故越來越多，社會穩(wěn)定風險因素的識別與估計在工程中的作用愈加明顯，只有對項目各類可能發(fā)生的社會穩(wěn)定風險進行全面的了解，才能科學地預測危險可能造成的危害，并及時采取相應措施來對它進行規(guī)避，使項目更好更順利地完成。

參考文獻：

[1]國家發(fā)展改革委.國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法（發(fā)改投資〔2012〕2492號）[Z].2012.

篇2

第一章總則

第一條為進一步貫徹落實國家稅務(wù)總局《關(guān)于建立健全稅務(wù)系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系的實施意見》，從機制和源頭上預防和化解廉政風險，深化黨風廉政建設(shè)，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱稅務(wù)廉政風險是指國稅系統(tǒng)工作人員為謀求自身利益，通過權(quán)力的不當行使，導致不遵從廉政制度、規(guī)定的可能性。

第三條稅務(wù)廉政風險管理是從分析權(quán)力風險入手，結(jié)合權(quán)力運行崗位，對國稅人員稅收執(zhí)法和行政管理活動中存在的各種廉政風險信息進行識別，綜合評定風險度，并根據(jù)不同風險度和風險成因，采取相應的風險應對策略和措施，以實現(xiàn)稅務(wù)廉政風險的有效防范、控制和化解。

第四條稅務(wù)廉政風險管理應突出廉政建設(shè)的預防性，應對措施的針對性，工作事項的整合性，廣泛參與的群眾性，以及不斷提高的循環(huán)性。

第五條稅務(wù)廉政風險管理的基本流程分為風險識別、風險評估和風險控制三個環(huán)節(jié)，一般以一年為一個周期。

第二章管理流程

第一節(jié)風險識別

第六條稅務(wù)廉政風險識別就是對稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)分別依據(jù)工作事項，梳理、細化權(quán)力內(nèi)容，并對應到工作流程節(jié)點以確定廉政風險點的過程。

稅收執(zhí)法權(quán)主要包括稅務(wù)登記、資格資質(zhì)認定、發(fā)票管理、稅款征收、征收管理、稅務(wù)檢查、退稅管理、出口退稅、稅務(wù)行政處罰、法律救濟等十個方面權(quán)力。

行政管理權(quán)主要包括人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、日常事務(wù)管理、基建管理、紀檢監(jiān)察六個方面權(quán)力。

梳理細化后的權(quán)力即為廉政風險權(quán)力，是廉政風險評估的對象。

第二節(jié)風險評估

第七條風險評估是對廉政風險權(quán)力的風險度進行量化、計算、排序的管理活動。

第八條廉政風險度＝風險強度風險概率置信度

風險強度是反映權(quán)力不正當行使可能帶來的后果嚴重程度。采用百分制進行量化，可按后果嚴重、較重、一般、較輕四個級別設(shè)定取值范圍。

風險概率是權(quán)力產(chǎn)生廉政風險的可能性，通過從權(quán)力的自由度、制約度、可復核度、透明度四個方面，對每項權(quán)力產(chǎn)生廉政風險的可能性進行分析、量化，取值范圍為0－1。

置信度是根據(jù)崗位及崗位工作人員的不同情形設(shè)定的，對發(fā)生廉政風險的可能性進行修正的參數(shù)值，取值范圍為0－1。

第九條廉政風險度按工作崗位進行匯集，并形成分崗位廉政風險積分，采用三分法，對廉政風險積分進行分類，排序確定高、中、低三個級別廉政風險崗位，為廉政風險控制提供依據(jù)。

第三節(jié)風險控制

第十條風險控制是采取教育、制度、監(jiān)督并重的方法和措施，防范和化解廉政風險的管理活動。

第十一條廉政風險控制實行級別優(yōu)先原則，在兼顧一般風險權(quán)力和一般風險崗位工作人員基礎(chǔ)上，重點關(guān)注高級別風險權(quán)力及其崗位工作人員的廉政風險防范。

第十二條在教育方面：運用理論教育、主題教育、示范教育等形式，對全員開展普遍性廉政教育；運用警示教育、自我教育、崗位廉政教育等形式，對高風險權(quán)力崗位工作人員開展針對性教育。提高教育的影響力，增強廉潔意識，筑牢思想防線。

第十三條在制度方面：針對高風險權(quán)力，以強化分權(quán)制約、規(guī)范權(quán)力運行為核心，對現(xiàn)有制度進行梳理、研究；以壓縮自由度、增強透明度、提高可復核度、強化制約度為主要內(nèi)容，修改、補充、制定相關(guān)制度，強化內(nèi)控機制建設(shè)效率。

第十四條在監(jiān)督方面：針對高風險權(quán)力的運行，明確具體的監(jiān)督事項、監(jiān)督主體、監(jiān)督責任，提高監(jiān)督頻率，加強監(jiān)督力度，強化“一崗兩責”，把黨風廉政建設(shè)責任制落到實處。

第三章組織機構(gòu)與考核評價

第十五條各級領(lǐng)導要切實重視和加強廉政風險防范工作，強化組織領(lǐng)導。

第十六條各單位要成立廉政風險管理領(lǐng)導小組，主要領(lǐng)導任組長，分管領(lǐng)導為副組長，監(jiān)察、人教、征管、法規(guī)、稽查等部門負責人為組員。領(lǐng)導小組下設(shè)廉政風險管理辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察室，負責制定廉政風險管理實施方案、評估規(guī)則的起草，進行風險識別、風險評估，提出風險控制建議。

第十七條風險控制建議所涉具體工作事項，按部門職能和工作職責劃分，實行歸口負責。廉政風險管理辦公室負責風險控制建議落實情況的督促檢查。

第十八條廉政風險管理領(lǐng)導小組年底前對廉政風險管理質(zhì)量進行考核評價，形成綜合考核評價報告，根據(jù)考核評價結(jié)果，總結(jié)工作經(jīng)驗，進一步修正完善廉政風險管理，推動廉政風險管理工作不斷深入。

第四章附則

篇3

關(guān)鍵詞：銀行；內(nèi)控體系；風險控制

中圖分類號：F832.35 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）01-0-01

近年來，農(nóng)合行N支行圍繞省行黨委確定的“內(nèi)控管理年”的要求，從加強全體員工合規(guī)教育，培育合規(guī)文化，提高制度的執(zhí)行力和加強操作風險管理，提升自我控制能力和管控能力著手，圍繞構(gòu)建我行內(nèi)控建設(shè)長效機制，培育合規(guī)文化；同時在全行建立了《業(yè)務(wù)操作風險評估報告制度》，針對存在的問題和風險隱患，查找深層次原因，完善內(nèi)控制度，營造合規(guī)文化；積極在全行落實每日必查、每周自查、每月固定自查制度，加強對容易引發(fā)案件的重點業(yè)務(wù)，重點環(huán)節(jié)、重要崗位管理與監(jiān)督檢查，有效控制了全行高風險業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)的違規(guī)行為發(fā)生。但從上節(jié)內(nèi)部控制評價結(jié)果來看，N支行內(nèi)部控制從設(shè)置適當性和執(zhí)行有效性方面都尚存在不足。

N支行內(nèi)部控制基本覆蓋到各個部門、各個崗位，貫穿各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，具有一定的可操作性。行內(nèi)不定期組織業(yè)務(wù)培訓，注重員工業(yè)務(wù)素質(zhì)與能力的提高，以有效防范風險；不定期舉辦合規(guī)知識競賽，引導員工自覺學習強化效果，培養(yǎng)員工職業(yè)道德和職業(yè)行為規(guī)范；要求各部門對各個崗位制定崗位職責，明確崗位要求；支行內(nèi)部建立了員工考評系統(tǒng)，力求充分調(diào)動員工積極性；支行一直致力于內(nèi)部控制執(zhí)行力度的提高，行內(nèi)狠抓落實，努力做到有章可循，有法必依。大部分員工嚴格遵守各項規(guī)章制度及行為規(guī)范，但仍存在部分員工對崗位職責、規(guī)章制度了解不深入，未嚴格執(zhí)行的情況。

一、在風險評估方面

結(jié)合商業(yè)銀行經(jīng)營的主要特征，按誘發(fā)風險的原因，巴塞爾委員會將商業(yè)銀行面臨的風險劃分為信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險以及戰(zhàn)略風險。N支行在經(jīng)營過程中，也主要面臨這些風險。

風險管理包括風險的識別、評估、監(jiān)測和控制的過程。風險的識別和評估是風險控制和管理決策的前提。風險評估包括對風險點進行選擇、識別、分析和評估的全過程。

風險評估的過程大致為：首先制定商業(yè)銀行的經(jīng)營、財務(wù)報告及合規(guī)性目標；確定內(nèi)部及外部資源以及能夠發(fā)現(xiàn)主要風險的步驟和手段；建立風險偏好；劃分管理風險責任；采用一貫性的步驟使控制活動與具體風險及商業(yè)銀行的經(jīng)營目標保持一致。

二、在運行控制方面

控制活動是采取一系列的控制方法、控制手段和風險控制技術(shù)實施內(nèi)部控制的過程。控制活動包括制定控制措施和執(zhí)行控制措施?？刂拼胧┦轻槍﹃P(guān)鍵控制點而制定的，確保管理決策順利實現(xiàn)的政策、制度和程序。N支行內(nèi)部控制活動現(xiàn)狀主要通過以下幾項業(yè)務(wù)體現(xiàn)：

1.貸款及其他授信業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是：實行統(tǒng)一授信管理，健全客戶信用風險識別與監(jiān)測體系，完善授信決策與審批機制。

2.存款及柜臺業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行存款及柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是：對基層營業(yè)網(wǎng)點、要害部位和重點崗位實施有效監(jiān)控，嚴格執(zhí)行賬戶管理、會計核算制度和各項操作規(guī)程，防止內(nèi)部操作風險和違規(guī)經(jīng)營行為，防止內(nèi)部挪用、貪污以及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動，確保商業(yè)銀行和客戶資金的安全。

3.財務(wù)與會計管理

N支行非常重視財務(wù)與會計管理工作，為規(guī)范財務(wù)與會計工作，采取一系列控制措施以防范財務(wù)風險。（1）在制定了《N支行財務(wù)費用管理辦法》的基礎(chǔ)上，出臺《N支行業(yè)務(wù)費用管理辦法》、《N支行交通費用管理辦法》等一系列相關(guān)的具體管理辦法，明確了支行財務(wù)費用管理的具體內(nèi)容、核算口徑，明確支行財管運營部為財務(wù)費用管理的主要責任部門，明確了在財務(wù)費用管理中條線管理、立項審批、逐級審核等管理原則；對于業(yè)務(wù)費用實行差別化的管理方式，將各部門業(yè)務(wù)費用額度的核定與部門業(yè)績相掛鉤，加強投入與產(chǎn)出的制約，提高了資源的利用效率，強化了部門業(yè)務(wù)費用的自我管控；（2）按照相互牽制的原則設(shè)立財務(wù)與會計工作崗位，明確財務(wù)與會計工作人員崗位職責，并制定財務(wù)與會計工作考核辦法，在財務(wù)與會計管理工作中做到了制度明確、職責明確、考核明確，較好的規(guī)范了財會人員的工作流程，提高財會人員的工作積極性，財會工作質(zhì)量得到提高，風險得以防范。

三、信息與交流方面

N支行的信息系統(tǒng)主要分為業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)，信息可以自下而上、自上而下和橫向的在員工之間、部門之間進行傳遞。外部客戶信息主要通過業(yè)務(wù)網(wǎng)獲取，銀行工作人員通過業(yè)務(wù)網(wǎng)進行客戶信息的維護和銀行業(yè)務(wù)的辦理；辦公網(wǎng)則主要用于內(nèi)部信息的交流與溝通，信息在上下級之間、同級之間的傳遞主要由辦公網(wǎng)來完成。

N支行建立了一系列內(nèi)部信息溝通與交流的制度，主要有：（1）報告制度。申請報告：如部門需添置固定資產(chǎn)、辦公用品等，均需向支行提交申請報告，由支行進行統(tǒng)一配送；檢查報告；工作總結(jié)。（2）會議制度。經(jīng)營分析會議：支行每季度召開全行大會，對支行上季度經(jīng)營情況進行分析，以利于全體員工及時了解支行經(jīng)營情況，發(fā)展方向；內(nèi)控領(lǐng)導小組會議；業(yè)務(wù)發(fā)展會議；財務(wù)管理會議；（3）文件處理。發(fā)文逐級審批，登記發(fā)文；收文逐文登記，主管行長批閱，交辦處理，整理歸檔。

此外，N支行成立了通訊員隊伍，由每個部門一名同志兼職擔任部門通訊員，及時將部門工作動態(tài)上報行長辦公室；行長辦公室建立《N支行工作周志》，將支行每周工作中的重大事項進行全行通報，使各級員工都能夠及時了解行內(nèi)工作情況。

參考文獻：

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[3]王春娟.我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制制度研究——以上海浦東發(fā)展銀行為例[D].濟南：山東大學，2007.

篇4

一、重要意義

“廉政風險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作實際緊密結(jié)合，強調(diào)了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創(chuàng)新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創(chuàng)造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進黨風、政風、干部作風的全面優(yōu)化，推動黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。

二、主要內(nèi)容

圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風險,真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。

三、實施范圍

廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關(guān)各科室。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的部門。

四、方法步驟

廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：

（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查

1、成立招商局廉政風險防控管理領(lǐng)導小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機關(guān)各科室負責人、為成員。廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設(shè)在局辦公室。

2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監(jiān)察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。

3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進行公示。（3）領(lǐng)導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。

（二）第二階段：廉政風險評估

由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數(shù)，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為a、b、c三個等級，a級風險度最高，c級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。

（三）第三階段：制定防控措施

把加強制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規(guī)范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監(jiān)控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。

（四）第四階段：廉政風險監(jiān)管

1、廉政風險點監(jiān)管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對b級，由局主管領(lǐng)導承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報等風險點。對c級，由各科室負責人承擔責任和重點監(jiān)控。

2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領(lǐng)導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標考核。

3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導和科室負責人的責任。

五、工作要求

篇5

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于進一步加快實施安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號文件精神，特制定本制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風險分級管控”工作領(lǐng)導組：

組

長：礦

長

常務(wù)副組長：安全副礦長

副

組

長：總工程師

生產(chǎn)副礦長

機電副礦長

成

員:

生產(chǎn)部部長

安質(zhì)部部長

動力部部長

調(diào)度室主任

通風科科長

培訓科科長

環(huán)保科科長

辦公室主任

綜采隊隊長

巷修隊隊長

運輸隊隊長

財務(wù)科科長

應急救援科科長

職業(yè)病危害防治科科長

領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。

（二）領(lǐng)導組成員職責

1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5.區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作。

6.班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促

“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容。

2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。

3.指導、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作。

4.組織相關(guān)人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1.年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2.月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3.周辨識評估

區(qū)隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4.日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風險辨識評估方法

1.安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2.安全風險評估

（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1.根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。

4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6.礦領(lǐng)導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7.各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8.實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風險公告警示及培訓

1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負責做好日常監(jiān)督檢查。

2.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3.各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元。

2.各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7.崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8.各業(yè)務(wù)部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位負債人200元。

xxxxxxxxxxx礦井

二〇一八年六月一日

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篇6

一、指導思想

以保護人民群眾切身利益、維護社會穩(wěn)定和有利于打擊非法集資案件為出發(fā)點，認真貫徹落實國家、自治區(qū)、市政府整治非法集資問題專項行動會議及文件精神，健全和完善工作機制，堅持以打促防，強化源頭治理，有效防止非法集資活動的發(fā)生和蔓延，維護良好的經(jīng)濟金融秩序，促進社會和諧。

二、工作目標

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和有關(guān)部門要按照“地方為主、部門配合、職責明確、打防并舉、綜合治理、重在治本”的總體思路，以及“誰主管、誰審批、誰負責”的基本原則，對民間借貸風險進行深入排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早預警、早處置，切實防止民間借貸演變?yōu)榉欠Y，采取有效措施防止各類非法集資事件的發(fā)生和蔓延，做到防患于未然。要摸清底數(shù)、分類處置，對各類非法集資活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，快速偵破和查處，嚴懲犯罪分子，最大限度地維護經(jīng)濟安全、人民群眾利益和社會政治穩(wěn)定。

三、工作原則

（一）把握政策，切實維護穩(wěn)定。要認真落實維穩(wěn)在先原則，做好重大案件維穩(wěn)預案，堅決防止發(fā)生重大，維護公眾合法權(quán)益，維護金融秩序和社會穩(wěn)定。

（二）依法處置，樹立正確導向。依法進行政策制定、案件查處、善后處置、維護穩(wěn)定等工作，切實維護法律的權(quán)威性和嚴肅性。

（三）加強宣傳，提高風險意識。深入揭示非法集資的危害性和欺騙性，讓廣大群眾都知曉非法集資不受法律保護的常識，有效提高公眾對非法集資的識別能力和法律意識、風險意識，自覺遠離和抵制非法集資。

（四）以防促打，注重源頭治理。深入研究和把握非法集資案件的規(guī)律和特點，不斷完善相關(guān)制度機制，形成疏堵并舉、懲防結(jié)合的長效機制，注重從源頭上防止非法集資案件的發(fā)生和蔓延。

四、整治時間和重點

（一）專項行動時間

2011年12月初起至2012年2月底

（二）整治工作重點

以房地產(chǎn)、融資性中介、礦產(chǎn)、能源、化工等行業(yè)為重點整治領(lǐng)域；以集資詐騙、非法吸收公眾存款進行非法集資犯罪等為重點打擊對象；以房地產(chǎn)公司、各類投資公司、小額貸款公司、擔保公司等為重點監(jiān)控對象。

五、工作安排

（一）宣傳發(fā)動階段（12月2日-12月10日）

1．召開會議，對全縣整治非法集資問題專項行動進行部署；各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要成立整治非法集資問題專項行動領(lǐng)導小組，負責轄區(qū)內(nèi)整治非法集資問題專項行動工作，并于2011年12月10日前上報本地區(qū)工作方案。

2．開展防范打擊非法集資宣傳教育活動。充分利用廣播、電視、報紙、互聯(lián)網(wǎng)、通信網(wǎng)絡(luò)等媒體以及宣傳展板入社區(qū)、鄉(xiāng)村等多種形式的宣傳教育活動。讓社會公眾了解非法集資活動的特點、手段、危害和打擊非法集資的相關(guān)法律法規(guī)，有效引導和提高社會公眾對非法集資社會危害性的認識，增強風險防范意識，培養(yǎng)正確的投資理念，營造防范和打擊非法集資的良好輿論氛圍，從源頭上有效防止非法集資案件的發(fā)生和蔓延。

（二）摸底排查階段（12月10日-12月30日）

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和縣直有關(guān)部門按照工作職責，認真組織開展本地區(qū)、本行業(yè)非法集資風險集中排查行動，盡快掌握情況，同時結(jié)合排查結(jié)果有針對性地采取措施，防止各類非法集資活動發(fā)生。要堅持以打促防，強化源頭治理，強化責任落實，確保風險排查工作取得實效。

1．排查內(nèi)容

（1）對已在相關(guān)部門注冊登記的企業(yè)，各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要逐家進行排查、登記造冊、對專業(yè)性強、業(yè)務(wù)復雜的可以聘請權(quán)威機構(gòu)和專家，進行清查、核查和排查，重點關(guān)注如下內(nèi)容：一是被查單位的償債能力，包括資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負債率。二是被查單位的應收款項是否存在轉(zhuǎn)移資金現(xiàn)象。三是被查單位是否存在非法籌集資金的現(xiàn)象。四是被查單位財務(wù)費用是否存在高額支付利息或約定不支付利息等非正?，F(xiàn)象。五是被查單位是否存在虛報注冊資本、抽逃注冊資本的跡象。六是被查單位的資本公積是否存在股東出資但未及時變更注冊資本的跡象。七是被查單位是否符合規(guī)定設(shè)立的條件。八是小額貸款公司、擔保公司、各類投資公司、房地產(chǎn)公司等企業(yè)或單位、個人是否存在超范圍經(jīng)營投資、融資業(yè)務(wù)情況。九是其他涉嫌非法集資行為。

（2）對未在相關(guān)部門登記注冊、無任何證照從事投融資行為的單位和個人，由工商等有關(guān)部門依法取締，并按照法律規(guī)定作出相應處理。

2．排查方法

（1）縣直有關(guān)部門和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府要組織相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門的專業(yè)人員，對轄區(qū)范圍內(nèi)的重點整治領(lǐng)域和重點監(jiān)控對象以及群眾反映的個人投融資行為進行全面認真排查，將排查情況和存在的問題形成書面材料，及時報送縣整治非法集資問題專項行動領(lǐng)導小組辦公室。

（2）開展全面行業(yè)檢查。重點整治領(lǐng)域的主管、監(jiān)管部門，要對重點監(jiān)控對象，以及行業(yè)內(nèi)易發(fā)生非法集資案件的企業(yè)進行全面認真檢查，并就檢查情況和存在問題形成書面報告，及時報縣整治非法集資問題專項行動領(lǐng)導小組辦公室。

（三）集中整治階段（2012年1月4日-2月5日）

領(lǐng)導小組組織有關(guān)職能部門結(jié)合各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府排查情況、各行業(yè)檢查情況，對重點企業(yè)開展集中整治。對已注冊登記的企業(yè)實行行業(yè)監(jiān)管；對無證無照從事集資、融資的企業(yè)和個人由工商等相關(guān)部門予以取締；對重點非法集資企業(yè)由行業(yè)監(jiān)管部門集中取締；對高息攬儲、高息放貸行為構(gòu)成犯罪的依法由公安部門進行嚴厲打擊。

（四）總結(jié)建制階段（2012年2月6日-2月24日）

領(lǐng)導小組成員單位要認真總結(jié)整治非法集資問題專項行動工作情況，并針對工作中存在或發(fā)現(xiàn)的問題，制定和完善工作機制，建立打擊非法集資行為的長效機制。領(lǐng)導小組辦公室要及時匯總各成員單位報送的打擊非法集資專項行動工作情況，并及時上報上級有關(guān)部門。

六、組織機構(gòu)和工作職責

（一）組織機構(gòu)

為進一步加強對整治非法集資工作的組織領(lǐng)導，縣政府成立整治非法集資問題專項行動領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組），負責領(lǐng)導全縣整治非法集資問題專項行動?？h委常委、政府常務(wù)副縣長蘭毅為組長，縣政府辦公室副主任楊東、人民銀行武川縣中心支行行長劉寬圓為副組長，成員由縣委宣傳部、財政局、公安局、住建局、發(fā)改局、工商局、經(jīng)信局、政府法制辦、檢察院、法院、監(jiān)察局、維穩(wěn)辦、農(nóng)牧業(yè)局、林業(yè)局、國土資源局、地稅局、局、廣電局、新聞中心、信息辦、房產(chǎn)所、移動、聯(lián)通、電信等有關(guān)單位負責人以及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行政分管領(lǐng)導組成。領(lǐng)導辦公室設(shè)在人民銀行武川縣中心支行，劉寬圓兼任辦公室主任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)日常工作。

（二）工作職責

1．各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職責：

成立整治非法集資專項行動領(lǐng)導小組，協(xié)調(diào)組織本地區(qū)有關(guān)職能機構(gòu)站所制定非法集資問題專項工作預案。針對易發(fā)生非法集資企業(yè)、群體制定專門的宣傳方案，采取多種形式向群眾宣傳非法集資的表現(xiàn)形式、手段和危害，提示風險，宣傳典型案件，提高公眾的識別能力、風險意識和自我保護能力；對本轄區(qū)范圍內(nèi)的非法集資問題進行全面排查、屬地監(jiān)管，并協(xié)助行業(yè)主管、監(jiān)管部門給予依法從重打擊。

2.各部門職責：

（1）人民銀行武川縣中心支行：負責領(lǐng)導小組辦公室日常工作。參與涉嫌非法集資案件的調(diào)查、認定、查處和善后等工作；特別是要對異常的資金流向給予重點關(guān)注，對金融系統(tǒng)與大型企業(yè)的資金融入民間借貸給予及時監(jiān)測；負責對我縣小額貸款公司、擔保公司進行非法集資風險排查工作；負責整治非法集資的宣傳教育工作，向宣傳單位提供打擊非法集資相關(guān)宣傳內(nèi)容；負責向市專項行動領(lǐng)導小組辦公室匯報工作進展情況。

（2）公安局：按照要求制定本系統(tǒng)的專項活動方案，負責依法對非法集資活動進行偵查、打擊和處理，負責非法集資活動引發(fā)的現(xiàn)場秩序和安全維護等工作，參與領(lǐng)導小組辦公室日常工作。

（3）縣委宣傳部、新聞中心、廣電局、信息辦、通信運營企業(yè)：負責對利用互聯(lián)網(wǎng)進行非法集資犯罪活動進行風險監(jiān)控、排查工作；負責整治非法集資問題專項行動的宣傳、報道和輿論引導工作。

（4）財政局：負責財政系統(tǒng)非法集資風險排查和查處工作，完成縣政府交辦的非法集資風險排查和打擊活動的有關(guān)工作。

（5）住建局：負責城建系統(tǒng)非法集資風險排查和處理工作。

（6）發(fā)改局：負責相關(guān)政策的制訂、修訂和協(xié)調(diào)工作。

（7）工商局：負責各類投資公司、房地產(chǎn)公司等利用公司名義進行非法集資的監(jiān)管排查，對其日常經(jīng)營行為實施行業(yè)監(jiān)管。

（8）經(jīng)信局：負責所屬企業(yè)非法集資風險排查和處理工作。

（9）縣政府法制辦：負責審查縣政府涉及非法集資處置的規(guī)范性文件。

（10）檢察院：負責非法集資案件涉案人員的審查批捕和工作。

（11）法院：負責非法集資案件的審判、執(zhí)行工作。

（12）監(jiān)察局：負責參與、配合非法集資活動的涉案機關(guān)和公職人員的查處等工作。

（13）維穩(wěn)辦：配合協(xié)助領(lǐng)導小組辦公室工作。

（14）農(nóng)牧業(yè)局：負責農(nóng)業(yè)系統(tǒng)各類農(nóng)民專業(yè)合作社的非法集資風險排查和處理工作；負責對全縣農(nóng)產(chǎn)品銷售和養(yǎng)殖行業(yè)是否存在非法集資情況開展全面排查。

（15）林業(yè)局：負責林業(yè)系統(tǒng)非法集資風險排查和處理工作。

（16）國土資源局：負責礦產(chǎn)開發(fā)行業(yè)非法集資風險排查和處理工作。

（17）地稅局：負責征管范圍內(nèi)涉嫌非法集資納稅人情況及賬務(wù)核算情況等查處工作。

（18）局：負責處置非法集資的工作，接受涉嫌非法集資的舉報和案件，并及時反饋領(lǐng)導小組辦公室，參與非法集資活動引發(fā)的現(xiàn)場勸導和說服解釋工作。

（19）房產(chǎn)所：負責房地產(chǎn)行業(yè)非法集資風險排查和處理工作。

（20）電信、移動和聯(lián)通等單位：負責對各類融資和虛假貸款的手機短信息進行清理，利用手機短信覆蓋面廣、傳播速度快的優(yōu)勢向社會公眾發(fā)送整治非法集資問題專項行動的正面宣傳短信。

七、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，加強領(lǐng)導

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和有關(guān)部門要切實提高認識，把開展專項行動作為一項重大任務(wù)來抓。要從全局和政治的高度，充分認識開展專項行動的重要性和緊迫性，切實做到組織到位、工作措施到位。要建立和落實工作責任追究制度，對工作失職、管理監(jiān)督不到位、不作為造成嚴重后果的，依法依紀追究有關(guān)人員的責任。

（二）依法處置，懲防結(jié)合

發(fā)現(xiàn)問題要依法處置，在抓好專項行動的同時，深入研究和把握非法集資案件的規(guī)律和特點，不斷完善相關(guān)制度機制，形成疏堵并舉、懲防結(jié)合的長效機制。

（三）嚴守紀律，落實責任

參加排查工作的人員要遵守保密紀律和規(guī)定，未經(jīng)允許不得向任何人泄露排查工作的相關(guān)情況。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要實行風險排查工作責任制，對在整治非法集資工作中未按規(guī)定制定本行業(yè)整治非法集資問題專項行動方案和宣傳教育規(guī)劃的；未按規(guī)定履行非法集資監(jiān)測、預警、形勢分析、風險排查職責的；未按規(guī)定報送涉嫌非法集資活動監(jiān)測、預警、排查報告的；未按規(guī)定辦理交辦事項的，給予部門負責人、直接責任人紀律處分。

篇7

0引言

電力企業(yè)安全風險管理不同于電力企業(yè)財務(wù)風險管理等，相對于較完備的財務(wù)風險數(shù)據(jù)，電力企業(yè)安全風險沒有定量細致的指標，現(xiàn)有安全指標大多都是文字描述并且其目標值均為“0”。同時，各管理部門提交的安全風險統(tǒng)計報表中大部分安全風險相關(guān)數(shù)據(jù)也為“0”。安全風險相關(guān)數(shù)據(jù)為“0”并不意味著電力企業(yè)不存在安全風險，但大量“0”風險數(shù)據(jù)給電力企業(yè)安全風險的深入分析和定量管理造成了困難。因此，本文提出將海因里希法則應用到電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理的過程中，不直接研究安全風險的“0”數(shù)據(jù)，而是對安全風險背后的各種事故進行挖掘分析，并研究各類事故間的影響規(guī)律，從而管理“0”數(shù)據(jù)背后的安全風險。

1“海因里?！狈▌t

“海因里希”法則又稱“海因里希安全法則”或“海因里希事故法則”，是1941年美國人“海因里?！苯y(tǒng)計了55萬件機械事故后，得出的一個重要結(jié)論，即300∶29∶1法則，國際上把這一法則叫事故法則。這個法則意思是說，當一個企業(yè)有300個隱患或違章，必然要發(fā)生29起輕傷或故障，在這29起輕傷事故或故障當中，有一起重傷、死亡或重大事故。對于不同的生產(chǎn)過程，不同類型的事故，這個比例關(guān)系不一定完全相同，但該統(tǒng)計規(guī)律說明了在進行同一項活動中，不同程度的事故之間不是孤立的，而是存在特定的規(guī)律，即特定次數(shù)的意外事件，必然導致重大傷亡事故的發(fā)生。因而，若要防止重大事故的發(fā)生必須減少和消除無傷害事故，重視事故的苗頭和未遂事故，否則終會釀成大禍。

2電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險事故分析模型

電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理是對電力企業(yè)整體或某項工作任務(wù)存在的安全隱患和可能構(gòu)成的風險進行定性和定量分析，確認發(fā)生風險的嚴重程度和可能性，進而采取措施，實現(xiàn)安全風險可控、能控、在控。本文圍繞“海因里希”法則，結(jié)合“決策層—管理層—工作層”管理金字塔模型以及規(guī)范的風險管理流程，構(gòu)建了電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險事故分析模型，（圖略）

2.1核心思想“海因里希”法則體現(xiàn)了在同樣的工程活動中，不同程度事故發(fā)生的內(nèi)在規(guī)律，即小事故的積累引起中事故，進而導致大事故發(fā)生的必然規(guī)律。因此，應用“海因里?！狈▌t進行安全生產(chǎn)事故風險管理的關(guān)鍵在于控制小事故:通過限制小事故的積累，減少中事故的發(fā)生，最終杜絕大事故。

2.2管理金字塔模型依靠各級組織和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的配合，建設(shè)企業(yè)全面風險管理體系。決策層:負責建立電力企業(yè)安全風險管理體系，監(jiān)督風險管理體系的運行，審議并批準風險管理辦公室和風險監(jiān)督部門報告。由公司主要領(lǐng)導班子成員組成。管理層:負責制定工作方案，組織協(xié)調(diào)日常工作。設(shè)立風險管理辦公室，辦公室成員為工作組主要負責人。執(zhí)行層:各風險領(lǐng)域工作組負責本領(lǐng)域內(nèi)風險管理方案的設(shè)計和具體推行。工作組組長由牽頭部門負責人擔任，成員由本領(lǐng)域相關(guān)的各個職能部門相關(guān)人員組成，各個部門確定1名聯(lián)絡(luò)人，負責本部門相關(guān)工作的組織和對外聯(lián)絡(luò)工作。

2.3安全生產(chǎn)風險管理流程

2.3.1風險識別根據(jù)“海因里?！狈▌t的核心思想，電力企業(yè)安全風險識別的本質(zhì)工作就是要識別出在生產(chǎn)過程中的各類事故。根據(jù)長期的調(diào)研結(jié)果和對電力企業(yè)各類事故數(shù)據(jù)的分析，本文構(gòu)建的安全生產(chǎn)風險事故分析模型把電力企業(yè)的安全管理事故分為3種，分別為人身事故、電力安全事故和設(shè)備事故，具體劃分（圖略）

2.3.2風險態(tài)勢預測風險態(tài)勢預測是利用各種模型或方法對風險進行度量或預測，由風險分析人員運用科學的方法，對其掌握的統(tǒng)計資料、風險信息及風險的性質(zhì)進行系統(tǒng)的分析和研究，進而確定各項風險的基本屬性，為選擇適當?shù)娘L險處理方法提供依據(jù)。據(jù)此，本模型將風險態(tài)勢預測分成了3步。1)對事故的“大、中、小”類型進行劃分。根據(jù)“海因里希”法則，構(gòu)建安全生產(chǎn)風險指標體系，并對各類違章操作、各類事件，特別重大和重大人身、電網(wǎng)和設(shè)備事故進行合理劃分，以確保準確的風險態(tài)勢預測，圖3為安全生產(chǎn)風險指標體系及其劃分圖。2)根據(jù)圖3劃分的結(jié)果，統(tǒng)計“小事故”、“中事故”、“大事故”發(fā)生次數(shù)的計算式分別為（公式略3)借助“海因里?！狈▌t，依據(jù)統(tǒng)計結(jié)果對安全風險的整體態(tài)勢進行預測，給出整體安全生產(chǎn)風險等級），（公式略）

2.3.3電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險防控風險防控指電力企業(yè)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞電力企業(yè)安全發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)過安全生產(chǎn)風險態(tài)勢預測，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性，選擇風險承受、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移等適合的風險策略，配置相應的人力、物力和財力資源，制定和實施有效的風險處理方案。根據(jù)“海因里?！狈▌t的核心思想，本模型風險防控應從“小事故”抓起，以達到“控制小事故，減少中事故，杜絕大事故”的目的。在人身事故風險方面，應提高作業(yè)人員的安全防護意識，組織其認真學習各種作業(yè)的安全措施，減少違章違規(guī)操作;在電力安全事故方面，首先應認真研究地區(qū)電網(wǎng)的結(jié)構(gòu)，分析負荷分布特點，嚴肅電網(wǎng)主要設(shè)備檢修工作的計劃性，合理安排電網(wǎng)運行方式;在設(shè)備事故方面，可以通過以下幾個方面來控制設(shè)備事故風險:1)嚴格核準設(shè)備制造廠家應具備權(quán)威機構(gòu)頒發(fā)的生產(chǎn)許可證;2)設(shè)備制造廠家出具設(shè)備的質(zhì)量合格證和相關(guān)出廠質(zhì)量檢測數(shù)據(jù);3)考察該設(shè)備在網(wǎng)運行的履歷及質(zhì)量跟蹤情況;4)派專業(yè)技術(shù)人員到生產(chǎn)地對關(guān)鍵設(shè)備進行監(jiān)造。

3實例

通過梳理供電企業(yè)安全風險相關(guān)業(yè)務(wù)和對安全風險事故類型的劃分，對山西省某供電分公司2010年1—10月經(jīng)營活動，開展了風險識別工作。該公司安全風險主要集中在安全違章、缺陷，一般電力安全事故、一般設(shè)備事故，重大人身、電力安全和設(shè)備事故未發(fā)生（圖略）根據(jù)表1中給出的2010年1—10月風險識別結(jié)果，對供電企業(yè)風險態(tài)勢進行預測:1)統(tǒng)計“小事故”、“中事故”、“大事故”的發(fā)生次數(shù)。按上述給出的計算式計算有:（公式略）2)借助“海因里希”法則，依據(jù)統(tǒng)計結(jié)果對安全風險的整體態(tài)勢進行預測，給出整體安全生產(chǎn)風險等級。通過上述計算分析，山西省某供電分公司2010年1—10月安全風險事故分析模型（圖略），該模型在企業(yè)的安全生產(chǎn)管理中發(fā)揮了積極作用，控制了小事故，減少了中事故，杜絕了大事故。考慮到“海因里?！?00∶29∶1的比例系數(shù)不完全適合電力企業(yè)，模型中還增加了調(diào)整“海因里希”系數(shù)的功能。

篇8

對系統(tǒng)自我定級

長城資產(chǎn)管理公司是國有獨資的金融企業(yè)，在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的同時，一直非常重視信息安全體系的建設(shè)，早期已經(jīng)部署了 “老三樣”信息安全產(chǎn)品，即網(wǎng)絡(luò)防病毒、防火墻和網(wǎng)絡(luò)入侵檢測產(chǎn)品，對保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全正常運轉(zhuǎn)起到了重要作用。

公司綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)經(jīng)過四期建設(shè)，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)集中和管理集中，為公司收購、管理與處置政策性不良資產(chǎn)以及商業(yè)化經(jīng)營等業(yè)務(wù)的順利開展提供了完整的業(yè)務(wù)操作平臺。

根據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南》中對信息系統(tǒng)的要求，長城資產(chǎn)管理公司考慮到綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)是公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，一旦受到破壞后，會對社會秩序和公共利益造成嚴重損害，或者對國家安全造成損害，因此，公司確定首要的工作是設(shè)定系統(tǒng)的保護級別。經(jīng)過綜合審核，最終將系統(tǒng)保護級別定為3級，并形成了等級保護定級報告，這在資產(chǎn)管理公司里屬于首家。

對定級進行測評

系統(tǒng)定級之后，公司做了備案，同時申請等級保護的主管單位進行現(xiàn)場測評。北京等級保護辦公室作為這次測評的主管和實施單位，根據(jù)等級保護3級基本要求對綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)進行測評?，F(xiàn)場測評工作主要包括跟綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)相關(guān)的各個層面，在網(wǎng)絡(luò)層面進行網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置檢查和安全系統(tǒng)部署；在主機層面進行主機系統(tǒng)的安全配置檢查和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安全檢查；在數(shù)據(jù)安全方面進行了數(shù)據(jù)完整性、機密性和可用性的檢查;在管理方面進行安全策略、安全組織以及人員的檢查，同時對信息部門領(lǐng)導和相關(guān)人員以及公司的人力資源部門相關(guān)人員做了詳細的訪談。涉及方面之廣，檢查粒度之細都是其他專門的安全項目所無法比擬的，對公司整個信息安全建設(shè)指明了方向，細化了要求，加強了安全體系建設(shè)，提升了人員的信息安全意識，規(guī)范了信息安全工作流程。

但是，在現(xiàn)場的測評工作當中也出現(xiàn)了一些問題，主要來自兩方面：一是發(fā)現(xiàn)了公司在信息安全建設(shè)中的“短板”，明確了工作重點和方向；二是發(fā)現(xiàn)基本要求中的個別條款的要求過于“苛刻”――單純從技術(shù)上來看是可行的，但是如果結(jié)合公司的業(yè)務(wù)，就不是特別合理，因為需要對現(xiàn)有運行的業(yè)務(wù)進行很大的改造,甚至涉及到對底層操作系統(tǒng)的改造。

最后，在北京等級保護辦公室的監(jiān)督、指導下，公司加強了安全管理，調(diào)整個別不符合項目，最終通過了等級保護3級測評。

建設(shè)等級保護平臺

篇9

引言

經(jīng)過十年的不懈努力，國家電網(wǎng)公司初步建成“一強三優(yōu)、現(xiàn)代公司”即電網(wǎng)堅強，資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績優(yōu)秀、十年管理實踐，形成了既富有國家電網(wǎng)公司特色又具有央企普適性的特色管理理論。以集團化為核心的大型央企轉(zhuǎn)型發(fā)展理論，十年的管理實踐始終以該理論為指導，推進國家電網(wǎng)公司各個方面的管理全方位優(yōu)化。國家電網(wǎng)以集團化為核心的大型央企轉(zhuǎn)型發(fā)展理論主要包括六個方面的具體內(nèi)容。綜合價值理論“持續(xù)超越理論、同心圓業(yè)務(wù)理論、集團公轉(zhuǎn)理論、管理翻地理論和統(tǒng)一文化理論。六個富有國家電網(wǎng)特色的企業(yè)管理理論符合國家公司發(fā)展實際和國企管理規(guī)律，對國家電網(wǎng)公司科學發(fā)展發(fā)揮了重要的指導作用，對其它央企也具有一定借鑒價值。

一、綜合價值理論

（一）科學確定企業(yè)戰(zhàn)略思路國家電網(wǎng)公司深刻認識到自身作為關(guān)系國民經(jīng)濟命脈，國家能源安全和社會和諧穩(wěn)定的中央企業(yè)，承擔著廣泛而重要的責任（即企業(yè)的戰(zhàn)略定位），重點做好對黨和國家工作大局，電力客戶，發(fā)電企業(yè)和經(jīng)濟社會發(fā)展的服務(wù)保障工作（國家電網(wǎng)公司宗旨，即“四個服務(wù)”）為此，國家電網(wǎng)公司加快轉(zhuǎn)變電網(wǎng)發(fā)展方式和公司發(fā)展方式（戰(zhàn)略途徑，即“兩個轉(zhuǎn)變”），通過集團化運作，集約化發(fā)展，精益化管理和標準化建設(shè)（基本方針，即“四化”），建設(shè)電網(wǎng)堅強，資產(chǎn)優(yōu)良，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績優(yōu)秀的現(xiàn)代公司（戰(zhàn)略目標，即“一強三優(yōu)”），為國民經(jīng)濟發(fā)展奉獻清潔能源，在和諧社會建設(shè)中做出積極貢獻（公司使命）。

二、電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計中風險評估的重要性

電作為一種重要的能源，在我國社會發(fā)展過程中有著舉足輕重的作用。我國社會發(fā)展對電力的需求不斷增加，促使了我國電網(wǎng)建設(shè)的發(fā)展，為了滿足社會發(fā)展的需求，我國電力部門加快電網(wǎng)建設(shè)，使得電網(wǎng)結(jié)構(gòu)日益復雜，而電網(wǎng)輸電線路容易受到各種因素的影響而造成線路故障，給人們的用電以及社會發(fā)展對用電需求造成一定的困擾。因此在電網(wǎng)建設(shè)過程中必須對電網(wǎng)進行規(guī)劃設(shè)計。在我國當前的電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計方面，對于電網(wǎng)的規(guī)劃大多都是集中在滿足未來需求的基礎(chǔ)上，對輸電線路的數(shù)量以及輸電線路的位置進行設(shè)定，設(shè)計人員在電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計的時候過重的追求規(guī)劃設(shè)計的經(jīng)濟性，對輸電線路的檢修與維護工作沒有做到系統(tǒng)的規(guī)劃，電網(wǎng)規(guī)劃沒有考慮到事故發(fā)生的頻率以及可能性，當這種電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計投入到實際的運行當中，就會因各種因素對輸電線路造成安全隱患，增加電網(wǎng)運行的風險。因此在電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計中進行風險評估是非常必要的，風險評估的目的在于建立系統(tǒng)風險指標，對風險事件發(fā)生前后進行系統(tǒng)的評估，在電網(wǎng)規(guī)劃中，能夠有效的減低風險所帶來的損失。

三、目前用電檢查管理存在的問題

（一）用電檢查人員專業(yè)素質(zhì)偏低

雖然我國法規(guī)明確規(guī)定了用電檢查人員必須具有專業(yè)的用電檢查技術(shù)，必須持有用電檢查證。但是在實際工作中，進行用電檢查的人員很少真正持有用電檢查資格證書和相應的專業(yè)技術(shù)。這些工作人員在與客戶發(fā)生糾紛，訴諸法律時往往會因為無證檢查而敗訴，導致用電企業(yè)經(jīng)濟受損。所以，供電企業(yè)一定要提高員工的專業(yè)技術(shù)和持證率，減少與客戶的糾紛，提高用電管理的水平。

（二）客戶缺乏對于維護電網(wǎng)安全的認識

客戶強調(diào)供電企業(yè)提供電力服務(wù)義務(wù)，缺乏對于維護電網(wǎng)安全的認識，導致了電力設(shè)施被破壞以及偷電漏電的事件逐漸增多。偷電的技術(shù)從原始的對電線私拉亂接、私設(shè)電表的方式到改變電表的電流、接線和電壓參數(shù)，經(jīng)過失壓、減流、減壓來減慢電表的運轉(zhuǎn)速率，更有甚者導致電表停止和反轉(zhuǎn)，從而達到了本文由收集整理竊電的最終目的。

（三）安全用電的合理措施與客戶的自身利益的矛盾日益激化

要達到用電安全而采取的某些措施會影響到一部分用電客戶的利益；如果要滿足客戶利益要求，則會增加了事故發(fā)生的風險；如果不滿足客戶的要求而對客戶施加壓力，則會帶來了客戶對電力工作的不滿，影響了供電企業(yè)在社會的形象。

（四）電力制度改革削弱

用電檢查管理部門的權(quán)利電力制度改革削弱了用電檢查管理部門的權(quán)利，導致了電力安全管理職能不能正常實現(xiàn)。使得客戶用電安全缺乏專門的監(jiān)督管理，客戶用電安全形勢日益惡化。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計客戶用電設(shè)備故障占全部電力設(shè)備故障的比例已超過一半，直接影響到電網(wǎng)安全穩(wěn)定的運行。

四、針對電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計中的風險評估方法

（一）與esb企業(yè)應用總線集成方案

國家電網(wǎng)公司干部管理信息系統(tǒng)采用的是二級部署多級應用的模式，每個網(wǎng)省單位管理各自單獨的服務(wù)器，國家電網(wǎng)公司總部為了全面、實時、有效動態(tài)地掌控國家電網(wǎng)系統(tǒng)處級各單位的干部人員數(shù)據(jù)[7]，需要把省級公司的干部人員數(shù)據(jù)與國家電網(wǎng)之間進行實時的數(shù)據(jù)交換，因此產(chǎn)生了數(shù)據(jù)的縱向貫通?？v向貫通的通道有2種：esb（采用webservice技術(shù)）、dxp（采用jms消息技術(shù)）。①esb通道：數(shù)據(jù)傳輸是實時性的，由于采用的參數(shù)協(xié)議使用webservice，掉包的幾率小，穩(wěn)定；缺點是每次傳輸?shù)臄?shù)據(jù)量必須小，越小越穩(wěn)定。②dxp通道：數(shù)據(jù)傳輸是任務(wù)性的，不實時，如果中轉(zhuǎn)的次數(shù)多，掉包的幾率就大；缺點是相對于esb，傳輸數(shù)據(jù)量要大。綜合考慮，干部管理信息系統(tǒng)采用esb通道進行傳輸。

（二）實施項目管理中的全過程風險監(jiān)管

在2009年8月國家電網(wǎng)在全公司范圍內(nèi)公司財務(wù)管控項目開始全面進行推廣，涉及1000多家單位20多個省。為確保有效控制項目整體風險，各省項目組按照國家電網(wǎng)公司公司財務(wù)管控項目建設(shè)領(lǐng)導小組的統(tǒng)一部署和安排，對實施中全過程和各個階段實施了全過程和全面的風險監(jiān)管。在識別風險的方面，除國家電網(wǎng)公司領(lǐng)導小組按照風險清單的統(tǒng)一來進行一一跟蹤和檢查外，在每個新階段的工作項目進入時，重新進行一次全面風險識別，并更新風險清單。每周工作計劃安排先進行風險識別和評估，對識別的新風險進行定性分析和排序，明確對可能出現(xiàn)的風險事件的處理責任人，每周更新風險清單和跟蹤處理情況。在項目實施的全過程中，進行風險循環(huán)識別工作，對風險的識別進行連續(xù)的監(jiān)控和跟蹤。

（三）全面制定國家電網(wǎng)財務(wù)管控項目風險管理總體規(guī)劃

總體風險管理規(guī)劃由項目管理辦公室暨國家電網(wǎng)公司財務(wù)管控建設(shè)領(lǐng)導小組編制，在風險管理總體規(guī)劃中對項目的范圍、時間進度、成本預算、項目質(zhì)量、人力資源、項目溝通、需求變更及系統(tǒng)集成中的風險進行了全面的分析和識別，形成了風險清單。對項目風險管理的過程制定統(tǒng)一流程和工作標準，實現(xiàn)總體規(guī)劃控制，各省級項目組分級管理的風險管理模式。各省級項目風險管理按照制定的風險上報流程，對各項目中出現(xiàn)的特別風險每周進行上報，需要項目管理辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)的風險事件，由上級項目管理領(lǐng)導小組統(tǒng)一協(xié)調(diào)解決。上報風險進入項目風險庫，并及時通報跟蹤處理結(jié)果。風險庫形成組織的一項過程資產(chǎn)。作為項目的具體實施者，各省級項目管理組，按照國家電網(wǎng)公司財務(wù)管控領(lǐng)導小組的總體風險管理規(guī)劃，編制各自項目的風險管理計劃。制定具體的風險應對措施，明確具體風險責任人和風險控制溝通交流渠道。

圖1國家電網(wǎng)財務(wù)管控項目總體風險管理規(guī)劃圖

對于風險應對措施，在項目中涉及集成接口問題，采用風險轉(zhuǎn)移的辦法，外包給有資質(zhì)的第三方進行，以減少因集成項目技術(shù)問題帶來的風險。對于不確定的風險采取緩解的辦法，降低它的影響程度，如盡量采取措施降低人員流失率、臨時借調(diào)其他項目熟練人員、對成員工作成果增加檢查次數(shù)等。對于無法規(guī)避并且影響不大的風險，采取風險接受的辦法，但是由于風險的不確定性，只有采取權(quán)變措施對沒有識別出的風險進行處理。涉及重大風險無法解決需上級pmo統(tǒng)一協(xié)調(diào)的，按照風險上報流程進行上報處理。

篇10

全球最大玩具代工商之一的香港合俊集團在東莞的兩間工廠倒閉；從事高檔燈飾產(chǎn)品生產(chǎn)與外銷的惠州臺資企業(yè)惠群壓鑄(惠州)有限公司因資金鏈斷裂，申請破產(chǎn)；深圳六百多家企業(yè)關(guān)閉停產(chǎn)；溫州有近8%的企業(yè)倒閉……一個個案例，一組組數(shù)據(jù)，讓關(guān)心中小企業(yè)發(fā)展的人們看得心驚肉跳。難道在這場危機中，中小企業(yè)就只能倒在風暴中嗎？中小企業(yè)思忖如何過冬，關(guān)心中小企業(yè)發(fā)展的管理學家、財經(jīng)人士紛紛支招，“冬眠蟄伏，抱團取暖，覓食打獵”等動物過冬的方法也被拿來借鑒。

“冬天”是因為風險防范不利，引發(fā)危機而造成的。我們要過冬，勢必要提高對風險的防范能力。另外，在嚴寒中的堅持是為了明日更好的發(fā)展，中小企業(yè)在考慮如何過冬的同時還必須留意不要給日后留下病根。法律風險防范不利往往會給企業(yè)形成嚴重的隱患，我們就來看看過冬時應當如何防范法律風險。

如何應對法律風險的爆發(fā)

企業(yè)活力不足，免疫力降低，隱藏的法律風險更加容易爆發(fā)。所以，對于企業(yè)日常經(jīng)營管理中所存在的一些常規(guī)法律風險，如合同管理、員工管理中的一些法律風險，企業(yè)過冬時，同樣需要防范。我們不妨看幾種常規(guī)的法律風險防范方式：

――合同條款需謹慎審查

X公司與Y公司就合作開展某項業(yè)務(wù)達成了合作協(xié)議，并且簽訂了書面合同。合同就雙方合作的具體事項進行了詳細的約定，同時約定一旦發(fā)生爭議，通過仲裁解決，其具體約定為：“爭議可提交A市有關(guān)仲裁機構(gòu)仲裁或B市有關(guān)仲裁機構(gòu)仲裁”。

根據(jù)仲裁法的規(guī)定，仲裁協(xié)議約定兩個以上仲裁機構(gòu)的，當事人可以協(xié)商選擇其中的一個仲裁機構(gòu)申請仲裁；當事人不能就仲裁機構(gòu)選擇達成一致的，仲裁協(xié)議無效?？梢钥闯?，如果X公司與Y公司在合作過程中發(fā)生糾紛，需要提交仲裁時，一旦X公司與Y公司就選擇哪個仲裁機構(gòu)扯皮，仲裁條款就沒有意義了，而這期間就向A市還是B市的仲裁機構(gòu)提起仲裁的爭執(zhí)必然會消耗雙方大量的時間。如果當初，這兩個公司簽合同之前能夠認真審查合同，發(fā)現(xiàn)合同中不適當?shù)臈l款，則能避免時間的無謂消耗。

――用工管理應有始有終

乙公司采購人員李某離職后，仍以公司的名義向供應商發(fā)出緊急供貨需求，供應商向乙公司供貨并發(fā)出付款通知，乙公司提出李某已離職，其行為不能代表公司，并且由于技術(shù)轉(zhuǎn)型，根本不再需要該產(chǎn)品，認為供應商應當與李某協(xié)商后續(xù)事宜。但供應商主張乙公司并未通知其李某離職，且李某使用該公司的電子郵箱及產(chǎn)品需求單要求其供貨，應當被認為是乙公司的人，乙公司應當對其行為負責。李某使乙公司面臨承擔大額的違約金。

企業(yè)的用工管理不僅包括員工的招聘、崗位管理、培訓，還包括員工離職、辭退等的后續(xù)處理，在這些環(huán)節(jié)中同樣可能給企業(yè)帶來法律風險。在本案例中，乙公司則只要在李某離職后及時向相關(guān)的供應商發(fā)出其離職通知，及時收回其公司郵箱等的使用權(quán)，就不會使供應商認為李某仍有權(quán)代表該公司，不會引發(fā)與供應商之間的糾紛。

――證據(jù)意識要增強

M公司欠甲公司大筆貨款，甲公司多次向其催討，M公司每次均表示資金周轉(zhuǎn)困難，懇求甲公司同意延期支付，并且會支付一定的利息。直到兩年后，M公司仍未支付該筆貨款，甲公司忍無可忍將其告上法庭，要求支付貨款。M公司卻提出這兩年內(nèi)甲公司均不曾要求其公司支付貨款，表示該公司已經(jīng)放棄該筆貨款，法院應當駁回甲公司的訴訟請求。由于甲公司的追討均以口頭或者電話的方式進行，并未留下紙質(zhì)或電子的證據(jù)，法院駁回了甲公司的訴訟請求，甲公司遭受巨大的經(jīng)濟損失。

中小企業(yè)的經(jīng)營過程中，在客戶關(guān)系管理上更多的是講人情、講關(guān)系，對一些重大事項也只是口頭達成一致，覺得感情靠得住，不需要白紙黑字，多此一舉。但實際上，對于法律意義上的維權(quán)，如果缺少可以提交的證據(jù)，自身的權(quán)益訴求往往很難得到支持。其實，甲公司只需要在追償?shù)倪^程中采用一些書面催繳的形式，要求M公司將承諾形成書面材料，那么在訴訟時就不會被判決駁回訴訟請求。缺少證據(jù)意識會給企業(yè)造成巨大的損失，具有證據(jù)意識卻只需要很小的成本就能維護企業(yè)的利益。

“冬季”法律風險需警惕

中小企業(yè)過冬，大致采取 “開源節(jié)流”、“抱團取暖”等方式，由于這些方式與企業(yè)日常經(jīng)營管理有些不同，企業(yè)在防范常規(guī)法律風險的同時，還應當針對這些特殊的過冬措施，防范其中的法律風險。另外，還有一些法律風險在企業(yè)經(jīng)營狀況良好的情況下一般不會出現(xiàn)，而在企業(yè)過冬時卻集中爆發(fā)，對企業(yè)造成巨大的沖擊，也需防范。

――裁員時應避免法律糾紛

受經(jīng)濟危機的影響，中小企業(yè)因經(jīng)營困難進行裁員自救，無可厚非，但一定要依照《勞動合同法》的相關(guān)規(guī)定進行，否則可能要面對被裁員工的或受到行政處罰。

按照《勞動合同法》的規(guī)定，裁員受到很多方面的制約：在特定情況下，需要裁減20人或不足20人但占企業(yè)職工總數(shù)10%以上的“經(jīng)濟性裁員”，企業(yè)需要向工會或職工履行一定的法律程序，并上報勞動行政部門，方可進行裁員；企業(yè)裁員應當對員工進行經(jīng)濟補償；另外，一些員工是不得被裁減的，如：患病或者非因工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的。企業(yè)在裁員時應當充分考慮這些法律規(guī)定，避免在應對經(jīng)營上的問題時又要面對訴訟以及因此引起的人心不穩(wěn)的局面。

――抱團過冬也需警惕法律風險

面對經(jīng)濟危機，越來越多的人提到“抱團”過冬，事實上許多行業(yè)已經(jīng)開始抱團過冬了，媒體對此有大量的報道，如“造紙業(yè)抱團過冬急尋政策棉襖”、“電子企業(yè)以展為媒抱團過冬”、“家電廠家抱團過冬淡季聯(lián)合促銷刺激消費”、“唇亡齒寒汽車廠商與經(jīng)銷商抱團過冬”……

抱團過冬是中小企業(yè)抵御風險的一種很好的方式，但是也要留心其中可能產(chǎn)生的法律風險，既不要違反法律的規(guī)定，也避免使自己遭受損失。例如，我國《價格法》規(guī)定，經(jīng)營者不得相互串通，操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權(quán)益。如果抱團取暖的行為構(gòu)成不正當競爭，企業(yè)將可能遭受相關(guān)的行政處罰。抱團取暖意味著企業(yè)的相互信任及聯(lián)合，但企業(yè)還是應當保持理性，警惕其中的法律風險。如企業(yè)對外擔保，此種擔保往往不符合企業(yè)的營利目的，且使企業(yè)承擔為第三人清償債務(wù)的風險，如運用不當，可能使企業(yè)遭受損失。企業(yè)在對外擔保時，應當要求被擔保人提供反擔保。反擔保是一種減少損失的有效措施。

――訂立合同更需嚴格審查對方資質(zhì)

受到經(jīng)濟危機的影響，A企業(yè)產(chǎn)品的出口受到嚴重影響，有大量庫存急待出售。某日，李某聲稱需要購買大量的貨物，并約A企業(yè)代表至其辦公室進行商討買賣合同的細節(jié)。由于李某在一家大企業(yè)S公司的一間辦公室內(nèi)辦公，且擁有S公司公章、法定代表人授權(quán)委托書等，A企業(yè)代表對S公司的商業(yè)信譽深信不疑，在雙方訂立合同后立即發(fā)貨。結(jié)果，當A企業(yè)代表要求S公司支付貨款時，S公司表明從未授權(quán)員工與A公司簽訂合同，而李某也已經(jīng)人去樓空。原來李某并非該S公司的工作人員，只是租了該公司的一間辦公室，而且其所出具的公章、法定代表人授權(quán)委托書等文件也均為偽造。

如果A公司代表在與李某簽訂合同前對李某做一些調(diào)查，與S公司進行核實，那么A公司就會了解到李某并非S公司的員工，不具有S公司的授權(quán)，就不會貿(mào)然發(fā)貨，造成巨額損失。過冬期間，中小企業(yè)的產(chǎn)品銷售可能依然不理想，極需開發(fā)新的客戶，但也不能不經(jīng)審查對方資質(zhì)，就貿(mào)然訂立買賣合同，否則極易造成巨大的損失。

法律風險管理是場系統(tǒng)戰(zhàn)

可以看出，企業(yè)在過冬期間將面臨比往常更多的法律風險。我們只是列舉了企業(yè)在“冬天”可能面對的幾項法律風險及防范方法，事實上，一個企業(yè)面臨的法律風險絕不止以上幾種。企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)都可能存在法律風險，要想全面阻擊法律風險，應當系統(tǒng)地開展法律風險管理工作。相比資金是中小企業(yè)過冬的糧草而言，法律風險管理更像是中小企業(yè)過冬的御寒衣，企業(yè)要想走出嚴冬，不僅僅需要體力。為了有效御寒，避免任何環(huán)節(jié)的“凍傷”，中小企業(yè)在針對重點法律風險進行防范之后，應當爭取開展系統(tǒng)的法律風險管理，系統(tǒng)的法律風險管理工作包含以下幾個方面：企業(yè)具有法律風險意識；開展常規(guī)的法律事務(wù)管理；科學的方法全面識別并控制法律風險；相應的危機管理辦法。

中小企業(yè)可以針對自身法律風險管理的現(xiàn)狀，對重點法律風險進行防范后，逐步開展下列工作，實施系統(tǒng)的法律風險管理：

首先，提高企業(yè)的法律風險意識。法律風險意識是企業(yè)法律風險防范的基礎(chǔ)。只有企業(yè)自上而下，意識到企業(yè)的法律風險，提高對法律風險的認識，重視對法律風險的管理，才能真正了解企業(yè)的法律風險，有效防范。企業(yè)法律風險意識的提高可以通過法律知識的培訓等途徑完成。

其次，加強常規(guī)的法律事務(wù)管理。企業(yè)的經(jīng)營管理活動，除了需要對其中的成本、收益把關(guān)外，還要掌握并防范其中涉及的法律風險。加強合同管理、印章管理、商標管理等常規(guī)法律事務(wù)管理，是防范法律風險的基礎(chǔ)活動。中小企業(yè)常規(guī)的法律事務(wù)管理既可以由掌握相關(guān)知識的企業(yè)內(nèi)部人員負責，也可以由外聘專業(yè)人員，如律師來負責。

再次，全面識別并有效防范法律風險。企業(yè)法律風險的產(chǎn)生來自于很多方面，可能是因為企業(yè)自身的行為違反了法律的規(guī)定，也可能是因為侵犯了第三人的權(quán)益，也可能是因為沒有積極地主張自己的權(quán)益而導致的，而這些法律風險都不是能夠通過合同文本來把控的。企業(yè)需要全面識別這些法律風險，并且針對具體的引發(fā)法律風險的事件制定具體的、有針對性的措施。