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篇1

金融生態(tài)環(huán)境農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)問題與策略

一、金融生態(tài)環(huán)境

（一）定義

簡單的說，金融生態(tài)環(huán)境是指金融業(yè)發(fā)展所處的外部環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、信用環(huán)境和法律環(huán)境等。深層次的又可以從宏觀角度和微觀角度去理解金融生態(tài)環(huán)境的概念。從宏觀角度上來說，是與金融業(yè)發(fā)展有關(guān)系的政府、社會因素的綜合，其實就是與金融發(fā)展的外部環(huán)境有關(guān)，包括政治因素，文化因素，經(jīng)濟(jì)因素等等。從微觀角度上來說，包括法律制度，銀行與企業(yè)的關(guān)系等等。

（二）建設(shè)的意義

1.提高商業(yè)銀行的競爭力。商業(yè)銀行的發(fā)展除了和自己的經(jīng)營實力有關(guān)系之外，外界環(huán)境對它的發(fā)展也有舉足輕重的作用。金融生態(tài)環(huán)境直接影響到一個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又會影響當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行的發(fā)展。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)良好則會吸引大量企業(yè)進(jìn)行投資，在銀行進(jìn)行存貸款行為，從而提高商業(yè)銀行競爭力，促進(jìn)商業(yè)銀行進(jìn)一步的發(fā)展。

2.有利于提高資源配置效率。目前，社會信用體系各環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，社會信用信息分布廣泛，并沒有統(tǒng)一的可以集中處理大量信息以及查詢信息的系統(tǒng)，社會資源不集中。有些不法分子正是通過這個漏洞謀取私利，出具假審計報告，使得整個社會信用水平下降，嚴(yán)重影響了金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營以及整個金融行業(yè)的穩(wěn)定。要想解決好這一問題，提高信用水平，就必須要建設(shè)良好的金融生態(tài)環(huán)境，嚴(yán)格打擊不講信用的行為，從而提高資源配置效率。

3.改善金融法治環(huán)境。當(dāng)前金融法治環(huán)境并不良好，存在很多問題，民事糾紛案件層出不窮，而且糾紛案件訴訟和執(zhí)行周期長、成本高、效果差，導(dǎo)致金融吸引力下降。近幾年，不少地區(qū)相繼出臺了一系列改善金融發(fā)展環(huán)境的政策措施，支持金融業(yè)發(fā)展，對金融資源的流入有很大吸引力。但從長遠(yuǎn)角度來看，金融發(fā)展所獲得的政策支持，尤其是法律環(huán)境的支持仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

二、農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

（一）農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的概念。

農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境是指農(nóng)村金融企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，它是為了促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善農(nóng)民的生活。通過農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)向農(nóng)村提供資金融通及其他金融服務(wù)，便利農(nóng)民的生活，同時也加強(qiáng)了農(nóng)村與城市的關(guān)系，促進(jìn)農(nóng)村城市一體化。

（二）存在的問題

1.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村金融直接沒有形成良性互動，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)大量外流。根據(jù)報道，在農(nóng)村金融市場上，普遍存在著農(nóng)戶“貸款難”和農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)“難貸款”的現(xiàn)象，中國農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)存款大于貸款，形成資金凈流出。

2.法律制度不健全。法律制度應(yīng)該與時俱進(jìn)，很多法律已經(jīng)不適用于農(nóng)村的金融發(fā)展?，F(xiàn)行的法律規(guī)章中并沒有針對農(nóng)村金融的專項法律，不能夠從中國農(nóng)村的實際情況出發(fā)，不能實事求是，自然無法解決根本問題。而且也沒有嚴(yán)格的嚴(yán)懲制度，針對企業(yè)所做的不法行為無法采取合理的懲治措施，不僅阻礙了農(nóng)村金融的發(fā)展還影響了信用水平。

3.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差。雖然我國是農(nóng)業(yè)大國，可是農(nóng)業(yè)發(fā)展卻并不被看好，成本高，風(fēng)險大，回報率低。農(nóng)業(yè)發(fā)展水平低下，農(nóng)民收入極低，使得很多人都不愿意從農(nóng)，甚至很多人都認(rèn)為從農(nóng)是羞恥的。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)想要一展宏圖，奈何只能在貧瘠的土地上茍延殘喘。

三、區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

區(qū)域金融業(yè)的發(fā)展依賴于該區(qū)域的金融生態(tài)環(huán)境，良好的金融生態(tài)環(huán)境，可以吸引更多的投資者，加強(qiáng)地方建設(shè)，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但是區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境存在很多不足之處。

（一）金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)宣傳力度不足，影響了政策實施效果

雖然政府出臺了很多關(guān)于建設(shè)金融生態(tài)環(huán)境的方案，改善了金融生態(tài)的外部環(huán)境，但是在各種政策實施過程中，由于宣傳力度不夠，更多只是集中在政府和金融企業(yè)的管理層面，而其他企業(yè)管理者、居民，甚至金融業(yè)的普通員工了解的并不多。根據(jù)調(diào)查，很多人并不了解金融生態(tài)環(huán)境，對于占多數(shù)的平民百姓來說更不懂得金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的意義，這使得我們的政策施效果大打折扣。

（二）政府有時會干預(yù)金融企業(yè)

有些時候地方政府還會通過行政干預(yù)強(qiáng)迫銀行對自己重點扶持的項目提供資金支持。迫于政府各個部門的壓力，銀行只得按照政府的要求去辦事。

四、金融生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化方案

（一）加大宣傳力度

營造良好的氛圍，提高居民的金融意識，廣泛開展金融業(yè)務(wù)、金融法律法規(guī)知識講座，多向人們普及金融知識，通過媒體等有力途徑大力宣傳金融理念，金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)，增強(qiáng)全社會對金融生態(tài)環(huán)境的認(rèn)識。需要金融行業(yè)與媒體行業(yè)的共同配合，共同打造良好的金融生態(tài)輿論環(huán)境。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)工程是一項艱苦又復(fù)雜的項目，需要政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個體的共同努力，真正實現(xiàn)全國人民都能知通知曉金融和金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

（二）健全完善法制建設(shè)

雖然我國近幾年來在金融法制建設(shè)上逐漸完善，但是仍難以適應(yīng)當(dāng)今金融環(huán)境日新月異的變化，金融業(yè)的法制環(huán)境沒有得到根本改善。因此，政府應(yīng)該加大維權(quán)力度，加大嚴(yán)懲制度，提高企業(yè)與個人的法律意識，此外還應(yīng)該實事求是，根據(jù)不同區(qū)域制定相應(yīng)的法律方案，提高法律方案審批和執(zhí)行的效率和質(zhì)量，不斷提高法律案件中金融案件的立案率、結(jié)案率和執(zhí)行率。不能放過任何一個不法企業(yè)與個人，全力加強(qiáng)完善法律制度，不讓不法分子有機(jī)可乘，改善金融生態(tài)環(huán)境，切實保障金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個人的合法權(quán)益，維護(hù)社會的信用秩序。

（三）政府要高度重視金融行業(yè)，為金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)提供保障要加強(qiáng)各級政府對金融生態(tài)的推動與引導(dǎo)。各級政府要高度重視，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)政府應(yīng)該做好金融工作的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)。良好的金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)需要政府的鼎力支持，政府具有較強(qiáng)的號召力和影響力，要把改善當(dāng)?shù)亟鹑谏鷳B(tài)環(huán)境工作納入政府的重要工作日程，從實際出發(fā)，制定實施方案，要納入對各級政府的業(yè)績考核范圍，形成長效工作機(jī)制。政府還應(yīng)該密切金融企業(yè)與客戶的關(guān)系，讓客戶更多的了解金融，同時也讓客戶有更多的防衛(wèi)能力。但是政府又不應(yīng)該過分的干預(yù)金融企業(yè)，減少不當(dāng)?shù)男姓深A(yù)，要高度重視金融生態(tài)環(huán)境，主動改善金融生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)金融企業(yè)的發(fā)展，從而提高整個國家的綜合實力。

（四）加快信用體系建設(shè)

信用的好壞嚴(yán)重影響金融生態(tài)環(huán)境，所以加快信用體系建設(shè)，逐步完善社會信用系統(tǒng)建設(shè)是促進(jìn)金融生態(tài)優(yōu)化的重要手段。很多企業(yè)誠信意識非常淡薄，失信行為經(jīng)常發(fā)生，嚴(yán)重危害了社會的穩(wěn)定，影響了人與人之間的信賴天平的穩(wěn)定。關(guān)于社會信用體系建設(shè)，政府也曾部署制定了社會信用體系建設(shè)規(guī)劃，提出應(yīng)該將誠信建設(shè)放在顯眼的位置上，大力推進(jìn)誠信建設(shè)，應(yīng)該加大對失信行為懲戒力度，加大司法執(zhí)法力度，加強(qiáng)對金融C構(gòu)、企業(yè)以及個人失信行為的監(jiān)督，保護(hù)人民的合法利益，加快信用體系建設(shè)。

（五）加快金融市場的建設(shè)

金融市場是金融工具交易的場所，政府應(yīng)該要發(fā)展多種類型的金融機(jī)構(gòu)，構(gòu)建多元化發(fā)展的金融業(yè)，這樣可以形成各個部門相互制衡的現(xiàn)象同時也可以相互合作，加大對違法行為的監(jiān)督力度。同時要高度重視改善金融生態(tài)環(huán)境對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略意義。地方政府應(yīng)在商業(yè)銀行之間建立良好的競爭范圍，讓商業(yè)銀行通過良性競爭更好的發(fā)展自己的實力，同時政府也應(yīng)該重視商業(yè)銀行對自己的評價，有針對性地采取措施，提高自己的評級等級，以此爭取商業(yè)銀行對自己的資金支持。

五、總結(jié)

在金融行業(yè)競爭激烈的今天，金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)對于金融行業(yè)的發(fā)展具有舉足輕重的地位，各國都非常重視金融生態(tài)環(huán)境的建設(shè)。無論政府實施力度有多大，最重要的還是政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個人協(xié)調(diào)好關(guān)系，共同努力，才能促進(jìn)中國的金融發(fā)展，才能提高中國的國際影響力。

參考文獻(xiàn)：

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[5]吳治民，韓楊.村鎮(zhèn)銀行在農(nóng)村金融生態(tài)建設(shè)中的作用研究.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與科技，2007（6）.

篇2

關(guān)鍵詞：金融生態(tài)；生態(tài)環(huán)境；生態(tài)系統(tǒng)

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）13-0128-04

優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，對于推進(jìn)信用體系建設(shè)和市場意識、商業(yè)文化建設(shè)，乃至促進(jìn)地方行政、司法、執(zhí)法部門的職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會和諧發(fā)展都有重要的現(xiàn)實意義。

一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

“金融生態(tài)”的概念屬于中國學(xué)者首創(chuàng)，現(xiàn)有研究主要集中于國內(nèi)學(xué)者。主要包括金融生態(tài)的環(huán)境、運作機(jī)制、法律條件、利用金融生態(tài)理論研究金融生態(tài)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長問題、農(nóng)村金融生態(tài)問題研究和區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境評價方法等研究領(lǐng)域。

（一）“金融生態(tài)”概念的提出

白欽先教授在2001年將“可持續(xù)發(fā)展”理念引申到金融領(lǐng)域，在國內(nèi)最早提出“金融生態(tài)環(huán)境”這一概念。他提出的金融生態(tài)環(huán)境，是特定的金融生態(tài)環(huán)境以其環(huán)境容量和“凈化”能力對經(jīng)濟(jì)活動會產(chǎn)生的約束性影響。周小川（2004）第一次系統(tǒng)地將生態(tài)學(xué)概念系統(tǒng)地引申到金融領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)用生態(tài)學(xué)的方法來考察金融發(fā)展問題，通過完善法律制度等改進(jìn)金融生態(tài)環(huán)境的途徑來支持和推動整個金融系統(tǒng)的改革和發(fā)展。周小川作為金融生態(tài)理論的早期倡言、闡釋明確、推廣最有力者，引起了國內(nèi)學(xué)術(shù)界對金融生態(tài)理論研究的空前關(guān)注。

（二）“金融生態(tài)”概念的界定

圍繞金融生態(tài)的內(nèi)涵和外延，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了廣泛的探討與研究。目前對金融生態(tài)這個概念有很多不同的解釋?？傮w而言，學(xué)術(shù)界對“金融生態(tài)”概念的界定主要形成了兩種觀點：金融生態(tài)環(huán)境觀和金融生態(tài)系統(tǒng)觀。

金融生態(tài)環(huán)境觀主要從金融外部運行機(jī)制或基礎(chǔ)條件等方面出發(fā)來探討其實現(xiàn)的相關(guān)運作機(jī)理，側(cè)重金融生態(tài)在金融與經(jīng)濟(jì)、社會和諧發(fā)展中的重要性。如蘇寧（2005）認(rèn)為，金融生態(tài)是一個比喻，它不是指金融業(yè)內(nèi)部的運作，而是借用生態(tài)學(xué)的概念，來比喻金融業(yè)運作環(huán)境。易憲容（2004）認(rèn)為，金融生態(tài)應(yīng)該包括整個金融市場得以生成的環(huán)境。曾康霖（2005）認(rèn)為金融生態(tài)實質(zhì)是金融環(huán)境，且金融生態(tài)不能等同于金融管理。

金融生態(tài)系統(tǒng)觀則認(rèn)為，金融生態(tài)是一種開放復(fù)雜的巨系統(tǒng)，應(yīng)包括金融生態(tài)主體、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)調(diào)節(jié)三個方面。金融生態(tài)建設(shè)既包括生態(tài)環(huán)境的改善，又包括生態(tài)主體的改造和生態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制的完善。如李揚（2005）把金融生態(tài)系統(tǒng)界說為由金融主體及其賴以存在和發(fā)展的金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成。徐諾金（2005）把金融生態(tài)概括為各種金融組織為了生存和發(fā)展，與其生存環(huán)境之間及內(nèi)部金融組織之間在長期的密切聯(lián)系和相互作用過程中，通過分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，執(zhí)行一定功能作用的動態(tài)平衡系統(tǒng)。張鵬、姜玉東（2005）把金融生態(tài)概括為在一定時空范圍內(nèi)，金融市場、金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品要素之間及其與外部制度環(huán)境之間相互作用過程中，通過分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，執(zhí)行一定功能作用的動態(tài)平衡系統(tǒng)。

（三）對金融生態(tài)水平評價的研究

大部分學(xué)者對金融生態(tài)環(huán)境評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的研究大多從地區(qū)層面展開?！吨袊鞘薪鹑谏鷳B(tài)環(huán)境評價》提供了對國內(nèi)291個城市的金融資產(chǎn)質(zhì)量和50個城市的金融生態(tài)環(huán)境的評估和排名。同時，李揚等人（2005）提出了一套對城市金融生態(tài)進(jìn)行綜合評價的富有啟迪性的分析方法。程亞男等（2006）以區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境為研究對象，從評價指標(biāo)體系構(gòu)建層面闡述了一種健康金融生態(tài)環(huán)境的理想狀態(tài)模式。他認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境評價指標(biāo)體系應(yīng)包含定量和定性兩個指標(biāo)體系，定量指標(biāo)設(shè)計包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融資源水平、社會信用和法制環(huán)境三個目標(biāo)層、14個準(zhǔn)則層；定性評價包括金融法律法規(guī)的完善程度和執(zhí)行狀況等四項標(biāo)準(zhǔn)，從可操作層面為央行、政府及相關(guān)部門決策、構(gòu)建和諧金融生態(tài)環(huán)境提供了諸多有益的參考和借鑒。

（四）對金融生態(tài)作用的研究

部分學(xué)者對金融生態(tài)的作用進(jìn)行了相關(guān)研究。宋逢明（2005）研究認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境的改善使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)建立了一種自我調(diào)控機(jī)制。在該機(jī)制作用下，制度得以有效運行。一個良好的外部金融生態(tài)環(huán)境，將有利于中國的銀行業(yè)發(fā)展自己的核心競爭力。位（2006）認(rèn)為，改善金融生態(tài)，有利于防范和化解金融風(fēng)險，降低金融機(jī)構(gòu)不良貸款；有利于優(yōu)化區(qū)域環(huán)境，更好地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；；提高企業(yè)和廣大群眾的誠信意識和風(fēng)險意識，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)；有利于改善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，提高中央銀行金融調(diào)控的有效性。

（五）金融生態(tài)的運作機(jī)制及相關(guān)金融主體的研究

易憲容等（2006）認(rèn)為，制度決定了各個金融主體的行為方式和選擇邊界，并由此決定了金融主體之間的關(guān)系。他進(jìn)一步論述，只有基礎(chǔ)性制度才是金融生態(tài)的核心，中國惡劣的金融生態(tài)質(zhì)量，其根本原因就在于基礎(chǔ)性制度的缺失。曾康霖（2007）將“金融生態(tài)”這一概念的內(nèi)涵明確為金融企業(yè)的生命力狀態(tài)和生存環(huán)境，認(rèn)為此概念的對象特指金融企業(yè)，而不是泛指一切金融機(jī)構(gòu)，更不包括金融市場中所有的金融主體。因此，這一概念的外延應(yīng)當(dāng)有金融生態(tài)平衡、金融生態(tài)周期、金融生態(tài)環(huán)境。張球（2008）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步與制度創(chuàng)新、金融企業(yè)之間的競爭與需求是金融生態(tài)演化的動力源，而政府行為、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會信用狀況、中介服務(wù)水平等則是它的支撐條件，它們的相互作用構(gòu)成了一個正反饋交錯的復(fù)雜的動力系統(tǒng)。楊秀菊（2008）綜合國內(nèi)外學(xué)者與專家的觀點，認(rèn)為金融生態(tài)即是可持續(xù)發(fā)展的金融運行環(huán)境，是金融結(jié)構(gòu)和金融活動面臨的各種意識形態(tài)、體系及各項準(zhǔn)則共同形成的反映金融內(nèi)外因素相互依存、相互制約的動態(tài)平衡體系。

（六）金融生態(tài)系統(tǒng)與環(huán)境的研究

李揚等（2005）參照自然生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)造與演化理論，把金融生態(tài)系統(tǒng)界定為金融主體及其賴以存在和發(fā)展的金融生態(tài)環(huán)境兩部分：金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成金融主體的服務(wù)對象和活動空間；金融主體則以其生產(chǎn)并分配信息、引導(dǎo)資源配置、提供管理風(fēng)險之手段的強(qiáng)大功能。韓國文（2006）根據(jù)對金融組織與其生存環(huán)境的理解，提出了金融生態(tài)學(xué)的核心范疇：慣例、金融生態(tài)因子、金融生態(tài)位、金融生態(tài)鏈等。他還提出了金融生態(tài)學(xué)的基本規(guī)律，包括開放和非平衡原理、普遍的依存與制約規(guī)律、雙向反饋、自然演替原理、相互適應(yīng)的協(xié)同演化原理、生態(tài)閥限原理等。徐諾金（2007）借鑒運用生態(tài)學(xué)的方法，對金融領(lǐng)域里的幾個重要問題，如金融主體問題、金融環(huán)境問題、金融平衡問題、金融調(diào)節(jié)問題進(jìn)行了分析，認(rèn)為金融具有進(jìn)化性、競爭性、創(chuàng)新性和穩(wěn)定性等四大生態(tài)特性，并構(gòu)建了金融生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。陳小云（2008）從權(quán)利的基本法律保障和法系對金融市場的影響兩個方面分析改善和重塑金融生態(tài)需要管制的重點法律問題。

（七）對區(qū)域金融生態(tài)的研究

國內(nèi)學(xué)者對關(guān)于區(qū)域生態(tài)改善和優(yōu)化的研究表現(xiàn)出了濃厚興趣，也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。高新才（2004）針對西部落后地區(qū)如何謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如何縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距的問題，提出營造良好金融生態(tài)環(huán)境問題。曹紅輝（2005）從政府政策制定者的角度，在差異化的改革開放政策、差異化的財政分配政策、差異化的區(qū)域稅收政策、差異化的區(qū)域投資政策、差異化的金融政策五個方面分析了區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境的，提出應(yīng)通過推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略修正地方政府非均衡性在金融生態(tài)建設(shè)中的行為，提升區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。高小瓊（2005）認(rèn)為，作為中部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，應(yīng)充分認(rèn)識金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重要性，切實推進(jìn)改善區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境，顯得更為重要和迫切。敖惠誠（2005）通過“馬太效應(yīng)”表明，欠發(fā)達(dá)地區(qū)更要關(guān)注金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。而超越“馬太效應(yīng)”的關(guān)鍵是改善金融生態(tài)環(huán)境。金融資源是經(jīng)濟(jì)資源的貨幣化形式。資金流動不僅僅是資本要素的再分配，也同時反映了其他經(jīng)濟(jì)資源的配置結(jié)構(gòu)。通過資金配置引導(dǎo)資源配置，通過吸引資本流入帶動要素流入，是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長最為有效的手段。

二、國外研究綜述

就目前而言，國外直接涉及金融生態(tài)領(lǐng)域的相關(guān)研究尚未展開，而以其他領(lǐng)域的生態(tài)問題研究居多。

（一）金融生態(tài)研究的理論淵源

一是生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)是德國動物學(xué)家E.Haeckle于1866年首先提出的。英國生態(tài)學(xué)家A.G.Tansley于1935年首次提出生態(tài)系統(tǒng)學(xué)，極大地豐富了生態(tài)學(xué)的內(nèi)容，為后來生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了自然科學(xué)方面的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代以來，生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)成為現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的重要研究對象。

二是仿生學(xué)。仿生學(xué)（Bionics）是從生物界發(fā)現(xiàn)機(jī)理來解決人類技術(shù)上問題的一門綜合性的交叉學(xué)科。國際上頗有聲譽的動物學(xué)家Wemer Nachtigall博士提出仿生學(xué)就是學(xué)習(xí)自然界的現(xiàn)象作為技術(shù)創(chuàng)新的模式的基本概念。近年來，出現(xiàn)了以仿生學(xué)的視角對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域諸如企業(yè)組織個體、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)以及產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)等的研究，并取得了一定的進(jìn)展，為我們研究社會經(jīng)濟(jì)運行開拓了新的思路。

（二）國外相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的發(fā)展為金融生態(tài)的研究初步建立了理論框架

1.生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)理論提供了理論研究基礎(chǔ)。20世紀(jì)20年代中期，美國科學(xué)家Mekenzie提出了經(jīng)濟(jì)生態(tài)學(xué)的名詞，主張經(jīng)濟(jì)分析不能不考慮生態(tài)學(xué)過程。在此基礎(chǔ)上，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kenneth Boulding提出了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)從生態(tài)學(xué)的視角研究金融系統(tǒng)提供了研究依據(jù)和研究基礎(chǔ)，極大地促進(jìn)了金融生態(tài)的研究進(jìn)展。

2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)理論提供了新的研究視角。19世紀(jì)末期，凡勃倫首次提出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。受凡勃倫的影響，20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)大師馬歇爾宣稱經(jīng)濟(jì)學(xué)家的麥加在于“經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”。20世紀(jì)末，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了里程碑式的發(fā)展。不斷發(fā)展的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為學(xué)術(shù)界從演化角度透視金融生態(tài)的演進(jìn)性奠定了理論基礎(chǔ)。

3.金融發(fā)展理論促成了金融生態(tài)系統(tǒng)觀的形成。金融發(fā)展理論蘊涵三個方面的金融生態(tài)系統(tǒng)觀：糾正了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中對貨幣金融因素的忽視，更加注重金融系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)制運行；金融發(fā)展必須遵循其自身的內(nèi)在規(guī)律，人為（政府管制）地過度干預(yù)會導(dǎo)致金融發(fā)展的失衡；金融發(fā)展與其外部環(huán)境密切相關(guān)，特別是經(jīng)濟(jì)環(huán)境。因此，必須正確處理經(jīng)濟(jì)與金融的關(guān)系。

4.金融結(jié)構(gòu)理論為金融生態(tài)理論提供了研究范式。良好金融生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建與優(yōu)化實際上與金融結(jié)構(gòu)理論密切相關(guān)。因為一切金融發(fā)展，歸根結(jié)底表現(xiàn)為金融結(jié)構(gòu)的變化。構(gòu)建良好金融生態(tài)系統(tǒng)的理念正是在金融結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。金融結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立和發(fā)展為金融生態(tài)理論提供了分析方法和研究范式。

5.金融功能理論拓展深化了金融生態(tài)理論的研究內(nèi)容。1995年，Merton等人正式提出金融功能觀。他們認(rèn)為，任何金融系統(tǒng)的基本功能，都是在一個不確定的環(huán)境中，在時空上便利經(jīng)濟(jì)資源的配置和拓展。金融功能理論的形成為金融生態(tài)在相關(guān)環(huán)境功能上的拓展深化研究提供了新路徑。

三、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀簡要評價

（一）國內(nèi)研究現(xiàn)狀簡評

國內(nèi)學(xué)者通過幾年的理論研究和探索，初步形成了一定的研究成果，在金融生態(tài)學(xué)的概念、意義、體系構(gòu)建、研究對象和相關(guān)因素，以及金融法律制度等方面進(jìn)行了較為深入的探討，但對于一個長期存在于金融理論領(lǐng)域的核心問題――貨幣與信用的關(guān)系，尚未取得普遍意義的共識。金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)各個主體之間，尤其是商業(yè)銀行的發(fā)展如何促使金融生態(tài)系統(tǒng)成為一個自我完善并不斷發(fā)展的動態(tài)體系，金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)如何達(dá)到內(nèi)外部的協(xié)調(diào)并應(yīng)對外部環(huán)境的變化，如何實現(xiàn)金融行業(yè)發(fā)展問題的同時，推動對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展等等這些問題，尚需進(jìn)一步探討。而且，國內(nèi)學(xué)者還只停留在對金融生態(tài)的定位和理性認(rèn)知上，還未形成統(tǒng)一的理論研究范式，僅僅是從如何進(jìn)行金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的角度出發(fā)，來分析中國金融生態(tài)建設(shè)方面存在的問題。總體而言，國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于金融生態(tài)問題的研究還處于起始階段，金融生態(tài)作為一個較新的理論研究領(lǐng)域，是國內(nèi)學(xué)術(shù)界近年來新興的研究領(lǐng)域，研究體系相對比較單薄，缺乏系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)研究，而且研究方法較為單一，特別是對中國―東盟自貿(mào)區(qū)金融生態(tài)問題缺乏系統(tǒng)的理論性與實證性研究。

（二）國外研究現(xiàn)狀簡評

從上述文獻(xiàn)整理的情況來看，國外學(xué)術(shù)界還鮮有直接對金融生態(tài)的專題研究，而主要是在其他領(lǐng)域的生態(tài)問題研究居多，主要是從生態(tài)學(xué)的角度來考察金融生態(tài)系統(tǒng)的演化、發(fā)展機(jī)制等問題?？傮w而言，國外學(xué)者所取得的初步研究成果可以歸結(jié)為以下三個方面：（1）金融是一個經(jīng)歷了從無到有、從低級到高級發(fā)展和演進(jìn)的動態(tài)系統(tǒng)。金融業(yè)從實物經(jīng)濟(jì)中分離出來并為實物經(jīng)濟(jì)服務(wù)，到成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，這種進(jìn)程本身就是類似生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)過程。這一進(jìn)程始終存在著優(yōu)勝劣汰的生存競爭。為了自身的生存和發(fā)展，各類金融組織之間及其內(nèi)部形成了分工與合作，構(gòu)成了一個彼此相互聯(lián)系、相互依賴，又相互作用、相互競爭的系統(tǒng)。（2）自然生態(tài)是在一定自然環(huán)境下形成的，具有不同類型的生態(tài)特征。金融生態(tài)是在一定政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法制環(huán)境下形成的，也具有鮮明的環(huán)境特征。因此，從改善金融生態(tài)環(huán)境入手，增強(qiáng)金融生態(tài)功能，提高金融的效率、安全性和可持續(xù)性，是客觀、科學(xué)的主張。（3）金融生態(tài)體系也是一個具有自我調(diào)節(jié)功能的體系。競爭機(jī)制通過破產(chǎn)、兼并來調(diào)整金融組織的數(shù)量、規(guī)模，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化功能，提高金融組織的自律和內(nèi)控水平，推動新的金融組織、金融服務(wù)、金融產(chǎn)品品種的創(chuàng)新，催生新的金融物種。

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篇3

關(guān)鍵詞：金融生態(tài)環(huán)境；非正規(guī)金融；生態(tài)狀況

中圖分類號：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003－5656(2008)05－0081－08

金融生態(tài)理論認(rèn)為，一個健康而完善的金融生態(tài)環(huán)境會孕育出高效的、充滿競爭活力的金融主體，推動金融市場充分發(fā)揮資源優(yōu)化配置的功能，降低金融交易成本，發(fā)揮金融對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用；反之，一個不良的有缺陷的金融生態(tài)環(huán)境必然會阻礙金融體系的有序運行和健康發(fā)展，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的運行質(zhì)量。金融生態(tài)環(huán)境的構(gòu)建和完善是一個長期的、反復(fù)選擇的過程，如同自然界生態(tài)環(huán)境的形成是通過生態(tài)主體和周圍環(huán)境相互作用、相互選擇、相互依賴，才能形成一個有機(jī)的生態(tài)系統(tǒng)。國內(nèi)外區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐證明，在統(tǒng)一的金融體系中，正規(guī)金融和非正規(guī)金融作為金融生態(tài)系統(tǒng)的兩大金融主體，是長期共生和互補關(guān)系，它們的運行狀況、經(jīng)營特點、發(fā)展方向以及與金融生態(tài)環(huán)境諸要素之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，直接反映了一個地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的發(fā)育狀況。

本文從理論和實證出發(fā)，結(jié)合國內(nèi)非正規(guī)金融發(fā)展現(xiàn)實，從金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境視角來觀察和分析非正規(guī)金融生態(tài)狀況，以期獲得完善金融生態(tài)環(huán)境，發(fā)展非正規(guī)金融的一般性認(rèn)識及提出相關(guān)政策建議。

一、金融生態(tài)環(huán)境約束下的非正規(guī)金融生態(tài)狀況

任何金融生態(tài)主體的存在都依賴于一定的金融生態(tài)環(huán)境，金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成金融主體的服務(wù)對象和活動空間，它決定著金融主體的生存條件、健康狀況、運行方式和發(fā)展方向(李楊等，2005)。作為金融主體之一的非正規(guī)金融必然依賴于一定的金融生態(tài)環(huán)境，金融生態(tài)環(huán)境對非正規(guī)金融的行為和運行具有決定作用，非正規(guī)金融的生存和發(fā)展?fàn)顩r必然反映著區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境狀況。

金融生態(tài)環(huán)境是由諸多要素構(gòu)成的一個復(fù)雜系統(tǒng)，包括金融主體賴以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會文化和習(xí)俗、法治制度等。同時，金融生態(tài)環(huán)境如同自然生態(tài)環(huán)境一樣，對于生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)的某些問題或者缺陷，具有自我調(diào)節(jié)和修復(fù)機(jī)制。

1、非正規(guī)金融存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

非正規(guī)金融的服務(wù)對象主要是中小企業(yè)和個人。中小企業(yè)是非正規(guī)金融的主要資金需求者，廣大城鄉(xiāng)居民既是非正規(guī)金融的主要資金供給者，也是需求者，中小企業(yè)和個人獨特的融資需求偏好和特點構(gòu)成了非正規(guī)金融存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

(1)中小企業(yè)的融資特點。中小企業(yè)融資有兩方面特點：一是自身天然的融資條件缺陷，如規(guī)模小、經(jīng)營風(fēng)險大、財務(wù)制度不健全、缺少有效抵押資產(chǎn)；二是融資需求頻繁、時間性強(qiáng)、期限短、金額有限。在金融資源短缺的約束條件下，中小企業(yè)的這些特點意味著從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資具有很高的交易成本。首先是貸款條件苛刻，提高了中小企業(yè)貸款的市場準(zhǔn)入成本；其次是貸款程序復(fù)雜、貸款時間長，加大了貸款的交易成本。作為理性的經(jīng)濟(jì)主體，過高的交易成本使中小企業(yè)的融資需求在正規(guī)金融中介的制度障礙面前止步不前。從另一方面來講，由于借貸雙方信息不對稱產(chǎn)生的信貸配給，以及對借款人道德風(fēng)險的顧慮，其結(jié)果是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)更多選擇對中小企業(yè)貸款的數(shù)量管制以回避風(fēng)險。

(2)個人消費者的融資特點。無論出于生活、生產(chǎn)經(jīng)營、投資或是家庭特殊支出(如嫁娶、買房建房、醫(yī)療教育)需要，個人向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)借貸都處于不利的境地，因為正規(guī)金融機(jī)構(gòu)對個人基本上不發(fā)放信用貸款，而且貸款一般限制在生產(chǎn)經(jīng)營性用途。而抵押或擔(dān)保對于個人尤其是廣大農(nóng)民來講是一個較難逾越的障礙。從目前中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)狀況來看，多數(shù)農(nóng)戶缺乏有效的符合農(nóng)村信用社、商業(yè)銀行貸款的抵押品(農(nóng)村土地的集體所有)，對于城鎮(zhèn)居民，其有效抵押資產(chǎn)只有住房，而居民中需要借貸的往往是那些收入較低無自有住房的中低收入階層。因此，無論是居民生產(chǎn)經(jīng)營性資金需求還是非生產(chǎn)性資金需求的滿足都存在較大缺口。

在中小企業(yè)和個人存在融資需求缺口的同時，民間卻有大量的閑置資金供給，這為非正規(guī)金融制度的產(chǎn)生提供了必要的市場條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。2005年中國人民銀行估算中國民間融資規(guī)模約為9500億元，占GDP的6.69％。另據(jù)中央財經(jīng)大學(xué)地下金融課題組于2005年初對全國20個省份的地下金融規(guī)模的調(diào)查，非正規(guī)融資規(guī)模占正規(guī)途徑融資規(guī)模的比重平均達(dá)28.7％，農(nóng)戶從非正規(guī)金融途徑獲得的借款占農(nóng)戶借款規(guī)模的比重超過55％。按照制度變遷理論，對現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者新制度安排的創(chuàng)造就是誘致性制度變遷。民間金融的產(chǎn)生就是對以正規(guī)金融制度為主導(dǎo)的融資格局的創(chuàng)新制度安排，是誘致性制度變遷。這種誘致性制度變遷內(nèi)生于中小企業(yè)和個人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。理論和實證研究表明，非正規(guī)金融植根于中小企業(yè)和個人之間，即所謂“草根金融”。非正規(guī)金融是內(nèi)生于某一經(jīng)濟(jì)體中的一種金融形式，它的產(chǎn)生發(fā)展是這一經(jīng)濟(jì)體本身所需要和催生的(姜旭朝，2004)。虞群娥等對杭州177家中小企業(yè)的調(diào)查問卷分析表明，民間金融與中小企業(yè)存在很強(qiáng)的共生性關(guān)系，這種共生性關(guān)系是一種市場自然演化的結(jié)果。

通過上述理論與實證分析可以得出，只要中小企業(yè)和個人經(jīng)濟(jì)主體存在，非正規(guī)金融就有存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；只要正規(guī)金融制度供給存在缺陷，中小企業(yè)的融資需求就需要創(chuàng)新的體制外金融制度供給來滿足。從另一角度分析，即使通過金融制度改革與完善，正規(guī)金融實現(xiàn)了充分供給，非正規(guī)金融也仍然可能繼續(xù)存在，因為正規(guī)金融中介無論發(fā)展到何種程度，都無法涵蓋所有層次的不同特點和偏好的融資需求，尤其是廣泛存在的中小企業(yè)和居民個人的融資需求。

2、非正規(guī)金融生態(tài)狀況的實證

無論在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)還是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，活躍的非正規(guī)金融活動就充分證明非正規(guī)金融與中小企業(yè)和個人的共生性或內(nèi)生性。東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如浙江、廣東、福建等地非正規(guī)金融歷來就比較活躍和發(fā)達(dá)。2001年人民銀行廣東分行對轄區(qū)民間融資調(diào)查認(rèn)為，民間融資非常廣泛，據(jù)保守推算，民間借貸的資金來源、資金運用規(guī)模約為1140億元、1080億元。中國人民銀行《2004年區(qū)域金融運行報告》統(tǒng)計調(diào)查顯示，2004年浙江、福建、河北省民間融資規(guī)模分別約在550億元、450億元和350億元，相當(dāng)于各省當(dāng)年貸款增量的15％－25％。浙江民營經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重為62.9％，其中個體私營經(jīng)濟(jì)占GDP的54.9％。民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民間資本豐裕，非正規(guī)金融活躍。中國人民銀行杭州中心支行估計2004年浙江全省民間融資規(guī)模在1300－1500億左右。浙江溫州、臺州，以發(fā)達(dá)的中小民營企業(yè)集聚形成的產(chǎn)業(yè)集群為特色，非正規(guī)金融也最為活躍，人民銀行溫州中心支行對400戶民間借貸監(jiān)測點

統(tǒng)計顯示，僅2008年1月份發(fā)生民間借貸額就達(dá)10273萬元，2006年溫州民間借貸額高達(dá)450億元。瑞安市作為溫州民營經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的縣級市，民間借貸頗具典型，人民銀行瑞安支行2006年對200家農(nóng)戶的統(tǒng)計調(diào)查，只有38％的農(nóng)戶資金緊張時首選金融機(jī)構(gòu)貸款，58％的農(nóng)戶首選親朋好友借款，選擇高利貸、專業(yè)合作社或村委會借款的占13％。初步估算，瑞安民間融資規(guī)模約為35億元。浙江臺州市所轄的溫嶺市民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民間借貸規(guī)模龐大，僅橫峰村每年借貸量就達(dá)1000萬元，該村的經(jīng)營規(guī)模較大的近百戶民營企業(yè)均有過民間借貸，一次借款50萬元是常事，另外通過標(biāo)會融資的規(guī)模也有幾千萬元(人民銀行臺州中支課題組，2003)。

在某些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，非正規(guī)金融也相當(dāng)活躍。中國人民銀行《2004年區(qū)域金融運行報告》顯示，江西上饒市2004年民間融資總量在14億元左右，相當(dāng)于當(dāng)年貸款增量的三分之一以上。蘇士儒等(2005)對寧夏農(nóng)村地區(qū)的調(diào)研顯示民間金融廣泛存在于寧夏各地，其中對鹽池縣等三個縣89戶調(diào)查中，有71戶參與民間借貸，占比達(dá)到80％。中國人民銀行樂山中支對所轄犍為縣調(diào)查表明，當(dāng)?shù)孛耖g金融日趨活躍，融資規(guī)模逐漸增大，從融資額看全縣年均增長25.9％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期金融機(jī)構(gòu)融資增長額度。中國人民銀行阜陽中支對當(dāng)?shù)爻闃诱{(diào)查結(jié)果顯示，轄區(qū)民間金融總體趨熱，并已滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個方面，特別是經(jīng)濟(jì)較為活躍地區(qū)，調(diào)查樣本中，企業(yè)、城鎮(zhèn)個體經(jīng)營者和農(nóng)戶中參與民間融資的占比分別為62.9％、61.6％和83.7％。泰順是溫州地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但民間借貸仍然十分普遍。當(dāng)?shù)厝嗣胥y行支行對五個鄉(xiāng)鎮(zhèn)共200家農(nóng)戶的問卷調(diào)查表明，41.1％的人認(rèn)為當(dāng)?shù)孛耖g借貸“很普遍”，31％的農(nóng)戶認(rèn)為“有一些”。在回答家庭是否有過民間借貸時，有67.5％的人選擇了“每年都需要向私人借貸”，有22.3％的人選擇了“偶爾需要向私人借款”，僅有10.2％的人“從不需要向私人借貸”。這一結(jié)果顯示，大部分農(nóng)戶每年都有融資需求。另外，中國人民銀行相關(guān)分行對浙江、福建、河北、山西、江西、河南六省區(qū)的調(diào)研表明，非正規(guī)金融活動與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度有關(guān)。

二、非正規(guī)金融的風(fēng)險控制機(jī)制

(一)非正式制度約束

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度分為正式制度和非正式制度，社會文化和習(xí)俗等屬于非正式制度。非正規(guī)金融作為“體制外”的金融形式，內(nèi)生于中小企業(yè)和個人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，不受國家法令、金融制度等正式規(guī)則約束，具有正規(guī)金融機(jī)構(gòu)無法比擬的融資信息優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、效率優(yōu)勢。這種優(yōu)勢的形成不僅源于其內(nèi)生性表現(xiàn)出的自然適應(yīng)性，還依賴于社會傳統(tǒng)和習(xí)俗等非正式制度對經(jīng)營風(fēng)險的有效控制。

首先，非正規(guī)金融的放貸對象一般是熟人、親友或本鄉(xiāng)鎮(zhèn)的企業(yè)，借貸雙方?jīng)]有社會關(guān)系基礎(chǔ)的情況很少發(fā)生。中國人民銀行溫州中心支行2003年的一項問卷調(diào)查顯示，有89.4％的借貸活動雙方是朋友、親戚或同業(yè)熟人關(guān)系，另10.6％的是雙方原來不認(rèn)識，而由他人介紹的。在溫州，一般而言錢莊的放貸勢力范圍在2公里之內(nèi)(郭斌、劉曼路，2002)。這種交易對象的選擇就是基于對借款人信息獲得的優(yōu)勢需要。非正規(guī)金融的貸款方對于借款人從事項目的風(fēng)險可能認(rèn)識不清，但至少對于借款人有一定的地緣、人緣或血緣關(guān)系，對其人品等有一定的認(rèn)識，這樣違約的可能性、道德風(fēng)險在一個較大的程度上可以避免。并且由于地緣、人緣的關(guān)系，借款人一旦違約，其機(jī)會主義行為的成本相當(dāng)高昂，因此，不到萬不得已借款人不會違約(史晉川、葉敏，2001)。非正規(guī)金融這種放貸對象的選擇方式，目的就是通過基于地緣、人緣和血緣關(guān)系前提下形成的人與人之間道德約束和輿論壓力，來實現(xiàn)風(fēng)險控制。這種依靠非正式制度進(jìn)行風(fēng)險控制是非正規(guī)金融能夠不斷發(fā)展的重要生態(tài)環(huán)境條件之一。

其次，非正規(guī)金融債務(wù)主體的個人化，使債權(quán)債務(wù)關(guān)系更加清晰明確。民間借貸一般多用于企業(yè)或個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營，但借貸主體往往不是企業(yè)，而是業(yè)主個人。從償債角度來講，個人對債務(wù)負(fù)有無限責(zé)任，加之雙方有一定的社會關(guān)系基礎(chǔ)，償債安全性大于企業(yè)，即使出現(xiàn)債務(wù)糾紛需要通過法律解決，也由于債務(wù)主體明確而易于斷案和執(zhí)行。

第三，民間借貸的風(fēng)險防范機(jī)制不依賴抵押或擔(dān)保，而注重借款人的個人信用和償還能力。2003年溫州人民銀行的問卷調(diào)查顯示87.9％的借貸活動既無財產(chǎn)抵押也無他人擔(dān)保，2007年的調(diào)查顯示80.2％的民間借貸采用信用借款方式，擔(dān)保方式占17.8％，這與正規(guī)金融機(jī)構(gòu)主要依賴抵押和擔(dān)保的風(fēng)險控制方式截然不同。民間借貸不依賴第二還款來源的風(fēng)險控制機(jī)制，表明放款人對資金使用風(fēng)險更具敏感性，也說明民間借貸更多依賴個人誠信、依賴社會關(guān)系減少信息不對稱等非正式規(guī)則進(jìn)行風(fēng)險控制的事實。

第四，由于中小企業(yè)自身融資條件的天然缺陷，從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資受到信貸配給的對待和高信貸門檻的約束，能從非正規(guī)金融渠道獲得融資對它們來說彌足珍貴，必然激勵其倍加珍惜自身信用。另外，要想獲得非正規(guī)金融的長期支持，中小企業(yè)需要長期、反復(fù)證明自己擁有良好的信用記錄和相當(dāng)硬的預(yù)算約束。因此，對中小企業(yè)來講，長期的民間融資經(jīng)歷，使它們深深懂得誠信品質(zhì)和自律意識對企業(yè)發(fā)展的重要性。對理性的個人來說也必然如此。非正規(guī)金融能夠在政策夾縫中頑強(qiáng)生存并長期發(fā)展，除了其內(nèi)生于中小企業(yè)和個人經(jīng)濟(jì)之中的特性外，依賴社會誠信和自律意識等非正式制度的約束進(jìn)行風(fēng)險控制是關(guān)鍵因素。基于社會誠信文化等非正式制度約束是非正規(guī)金融生存發(fā)展的重要生態(tài)環(huán)境條件之一。這在民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的溫州地區(qū)得到了很好的驗證。溫州民營中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期大多依賴民間借貸，由于民營企業(yè)從各類金融機(jī)構(gòu)獲得融資的前提都要有良好的誠信記錄，因此溫州的企業(yè)誠信文化已經(jīng)成為重要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色，逐漸形成了一種全社會珍惜自身信用的良好氛圍。例如有的企業(yè)或個人貸款到期，一時資金緊張，即使通過民間借貸(如擔(dān)保公司)融資，也要先還給銀行，避免產(chǎn)生貸款拖欠影響企業(yè)信用記錄，這種做法在溫州比較普遍。在溫州不僅民間借貸的違約率低，銀行、農(nóng)村信用社等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)不良貸款率也非常低(見表1－溫州銀行業(yè)歷年不良貸款率狀況)。溫州市2002年全市民間借貸規(guī)模約為300－350億元，真正出現(xiàn)債務(wù)問題的資金只有2.87億元，占比不到1％，而同期全市銀行業(yè)不良貸款率為4.35％。調(diào)查顯示法院受理民間借貸糾紛和詐騙金額占民間借貸資金的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的不良貸款率。山西省臨汾市2003年法院受理民間借貸資金詐騙金額370萬元，相當(dāng)于當(dāng)?shù)孛耖g借貸資金的0.0325％。另據(jù)江西省抽樣調(diào)查，民間借貸的償債率在95％以上。濟(jì)南市歷城區(qū)神武村放貸戶李石程連續(xù)12年放貸無壞帳(秦奮，2007)。

(二)非正規(guī)金融的法制環(huán)境

非正規(guī)金融發(fā)自民間，植根民間，在政策真空地帶生存，長期以來國家沒有相關(guān)的法令制度約束。只要民間借貸不發(fā)生大規(guī)模的集資詐騙、倒

會風(fēng)潮，政府一般對其采取默認(rèn)態(tài)度。正是由于受政府管制很少，非正規(guī)金融在制度供給上表現(xiàn)出了很好的適應(yīng)性和靈活性，得以在廣大城鄉(xiāng)普遍存在。然而，法律制度的真空，也為非正規(guī)金融留下了金融風(fēng)險隱患。非正規(guī)金融交易是通過各種非正式契約來完成，而非正式契約常常是不完備的，例如有的民間借貸甚至沒有書面形式，僅是口頭協(xié)議，出現(xiàn)糾紛難以受到法律保護(hù)。也有的民間借貸常常以暴力形式催收借款，導(dǎo)致某些違法行為出現(xiàn)；有些非法集資的“會首”卷款潛逃使大量“會角”的資金血本無歸。以非正規(guī)金融活躍的溫州為例，早在20世紀(jì)80年代中期，民間個人集資泛濫，“會案”頻繁爆發(fā)。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅倒會、破產(chǎn)在100萬元以上的“銀背”人員就達(dá)數(shù)十人，金額在6000萬元以上100萬元以下的則不計其數(shù)，涉及資金多達(dá)1億元以上(張震宇等，2002)。20世紀(jì)90年代初，溫州又出現(xiàn)了亂集資、亂批金融機(jī)構(gòu)、亂辦金融業(yè)務(wù)的“三亂”現(xiàn)象。許多私營企業(yè)、個人、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)由地方政府審批或未經(jīng)審批組建各類農(nóng)村合作基金會、資金調(diào)劑服務(wù)部、個體協(xié)會服務(wù)部、投資公司、典當(dāng)行等組織，從事借貸活動。這些機(jī)構(gòu)普遍資本金嚴(yán)重不足，綜合費率高達(dá)18％－22％，具有很大的金融風(fēng)險隱患，一度使溫州金融環(huán)境混亂不堪。隨后，人民銀行在1996年《關(guān)于取締私人錢莊的通知》，1998年頒布《整頓亂集資、亂批金融機(jī)構(gòu)和亂辦金融業(yè)務(wù)的實施方案》，依法取締和整頓，才使非正規(guī)金融的秩序趨于正常，但溫州民間借貸活動始終很活躍。

2007年下半年后，由于國家連續(xù)實施適度從緊的貨幣政策，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的信貸規(guī)模受到較大制約，溫州民間借貸活動又進(jìn)一步活躍。據(jù)人民銀行溫州中心支行的民間借貸利率觀測顯示，2007年8月份最高監(jiān)測月利率達(dá)40‰，加權(quán)平均月利率9.7615‰，9月份突破1分到10.32‰，12月份已升高到11.64‰。由于缺乏合法身份，近年來非正規(guī)金融活動出現(xiàn)了一種隱蔽的形式，如溫州的許多擔(dān)保公司、投資咨詢公司，名義是為中小企業(yè)貸款擔(dān)保，實質(zhì)是從事高息放貸活動。尤其是一些小規(guī)模的擔(dān)保公司從事的業(yè)務(wù)就是替人墊資還貸、驗資、增資、貼現(xiàn)、保證金等短期周轉(zhuǎn)資金貸款業(yè)務(wù)，當(dāng)?shù)厮追Q之為“倒款”。在高利誘惑下，許多不具備條件的擔(dān)保公司紛紛出現(xiàn)，有的根本沒有經(jīng)過工商部門審批，有的資本金很少，根本不足以從事?lián)I(yè)務(wù)，由此導(dǎo)致的借貸糾風(fēng)也日漸增多，如在民間借貸相對活躍的溫州市甌海區(qū)，2007年5月至9月甌海區(qū)法院即已受理民間借貸訴訟76起，總額達(dá)600多萬元。杭州也出現(xiàn)了以實業(yè)公司名義從事隱蔽放貸業(yè)務(wù)的非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)。

其次，非正規(guī)金融的經(jīng)營活動比較隱蔽，不受金融監(jiān)管和稅收的約束，可以免去許多的成本費用，因此，其利潤空間非常巨大。一個規(guī)模較大的地下錢莊每年經(jīng)手的資金可達(dá)幾億元甚至十幾億元人民幣，即使按照5％0的較低收益率計算，一個地下錢莊每年的收益可高達(dá)幾百萬甚至上千萬元人民幣(趙曉紅、解春雷，2003)。一方面受高利誘惑，另一方面非正規(guī)金融活動缺乏合法的組織形式，導(dǎo)致地下錢莊屢禁不止，這不僅使正規(guī)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到干擾，而且破壞了金融業(yè)公平競爭的環(huán)境。此外，近年來我國對外開放不斷深化，地下經(jīng)濟(jì)日益猖獗，各種走私、逃稅、騙匯、販毒以及洗錢、資本外逃等違法犯罪行為屢禁不止。這些地下經(jīng)濟(jì)往往會利用在金融法規(guī)和監(jiān)管之外的民間非正規(guī)金融(如地下錢莊)來融資和結(jié)算，使部分非正規(guī)金融在一定程度上成為地下經(jīng)濟(jì)的助推器，擾亂了正常的經(jīng)濟(jì)秩序。非正規(guī)金融具有存在和發(fā)展的客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與制度環(huán)境，但缺乏法律認(rèn)可的組織形式和地位，導(dǎo)致其發(fā)展中出現(xiàn)一些金融異化的現(xiàn)象，是非正規(guī)金融生態(tài)的法治環(huán)境存在缺陷的體現(xiàn)。

第三，非正規(guī)金融實際上發(fā)揮著對正規(guī)金融重要的補充作用，但其地位不被法律承認(rèn)，處于不明不暗的灰色狀態(tài)。從金融生態(tài)角度講，人為地限制非正規(guī)金融發(fā)展會影響到完善的金融生態(tài)鏈的形成，導(dǎo)致金融生態(tài)體系結(jié)構(gòu)缺陷，生態(tài)功能不健全，生態(tài)主體行為扭曲。此外，還導(dǎo)致市場競爭的優(yōu)勝劣汰法則無法有效發(fā)揮，不僅會降低金融業(yè)的整體效率，也不利于金融風(fēng)險的化解。

(三)非正規(guī)金融生態(tài)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制

金融生態(tài)如同自然生態(tài)一樣具有自我調(diào)節(jié)機(jī)制。非正規(guī)金融、正規(guī)金融由于二者生存和發(fā)展的制度空間不同，自我調(diào)節(jié)機(jī)制具有不同的特征。非正規(guī)金融的利率能夠按市場資金供求狀況發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，比正規(guī)金融機(jī)構(gòu)受到管制的利率機(jī)制更為有效，但也具有一些負(fù)面效應(yīng)。

1、不同特征的利率機(jī)制導(dǎo)致正規(guī)金融的流動性風(fēng)險加劇。正規(guī)金融的利率水平具有導(dǎo)向作用，也影響著非正規(guī)金融的利率水平，但是受到管制的正規(guī)金融利率調(diào)整往往滯后于市場利率，不能靈活反映市場資金供求，而非正規(guī)金融的利率機(jī)制可以快速反映資金供求狀況。當(dāng)市場資金供求趨緊時，非正規(guī)金融利率迅速上升，但正規(guī)金融利率在管制條件下要滯后一些，導(dǎo)致大量的資金需求涌向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，而一部分資金供給流向民間借貸市場，加劇了金融“脫媒”現(xiàn)象，使正規(guī)金融機(jī)構(gòu)資金來源受到較大影響，流動性風(fēng)險積聚。同時，在信貸配給和逆向激勵行為存在前提下，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)還會減少對中小企業(yè)信貸。

2、非正規(guī)金融不同于正規(guī)金融的利率調(diào)節(jié)機(jī)制，還會對貨幣政策的效果產(chǎn)生影響。非正規(guī)金融不受央行貨幣政策的約束，溫州等地的民間借貸監(jiān)測數(shù)據(jù)表明，當(dāng)央行實行從緊的貨幣政策，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)收緊銀根時，非正規(guī)金融利率往往快速上升，在利率機(jī)制驅(qū)動下，社會資金大量轉(zhuǎn)向民間借貸，借貸利率迅速上升，放貸規(guī)模也快速擴(kuò)張。如2004年國家金融宏觀調(diào)控從第二季度開始銀根緊縮，市場資金趨緊，溫州儲蓄存款曾出現(xiàn)連續(xù)9個月負(fù)增長，民間借貸利率從當(dāng)年6月份開始顯著上升并維持在12‰左右，比2003年上升了36％(2003年民間借貸利率月均為8.86‰)，300戶抽樣調(diào)查的借貸總規(guī)模也比2003年增長17％。2007年下半年以來的從緊貨幣政策，民間借貸利率和規(guī)模也同樣大幅上漲。銀根緊縮時民間借貸規(guī)模擴(kuò)張當(dāng)然有助于緩解中小企業(yè)的融資難狀況，但在一定程度上影響了央行貨幣政策的預(yù)期效果。

3、非正規(guī)金融的市場化利率調(diào)節(jié)機(jī)制，對于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策實施帶來不利影響。非正規(guī)金融不受產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策制約，完全以利潤為目標(biāo)，使其資金投向具有自發(fā)性和分散性，在一定程度上削弱了正規(guī)金融信貸的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整功能。目前國家對房地產(chǎn)、化工等重污染、高能耗行業(yè)實施較嚴(yán)格的信貸調(diào)控，但非正規(guī)金融對于這些投資回報率高、投資回收期短的項目卻情有獨鐘。例如溫州當(dāng)?shù)佚嫶蟮拿耖g資本，借助發(fā)達(dá)的非正規(guī)金融積聚功能，可以在很短的時間內(nèi)動員起上千萬甚至幾億元的民間資金，投向房地產(chǎn)、煤礦等暴利項目，近年來聞名全國的溫州“炒房團(tuán)”、“炒煤團(tuán)”主導(dǎo)著局部地區(qū)房地產(chǎn)交易價格和小煤礦承包價格，都與當(dāng)?shù)氐拿耖g借貸有關(guān)。溫州以服裝、制鞋、低壓電器等傳統(tǒng)輕工產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正面臨著“低、小、散”的發(fā)展瓶頸，如何改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和調(diào)整是溫州政府正在努力推動的政策導(dǎo)向，而大量民間資本的投向以及本地資本外流正成為令地方政

府擔(dān)憂的問題。因為對于溫州這樣以民營資本投資為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，民間資本投向不能與政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向配合，產(chǎn)業(yè)升級與結(jié)構(gòu)調(diào)整可能只會成為政府部門的一廂情愿。

三、結(jié)論和建議

(一)從金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境視角觀察非正規(guī)金融，把非正規(guī)金融看作是一個具有生命力的生態(tài)主體，其產(chǎn)生和發(fā)展受到內(nèi)生性決定條件和外部生態(tài)環(huán)境因素的影響，這有利于更加客觀地看待民間金融的存在實現(xiàn)及其市場主體地位及現(xiàn)實功能。從非正規(guī)金融發(fā)展的生態(tài)狀況能夠折射出當(dāng)前金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的客觀現(xiàn)實及某些缺陷。

(二)從非正規(guī)金融的生態(tài)環(huán)境構(gòu)成要素分析，中小企業(yè)和個人經(jīng)濟(jì)體是決定非正規(guī)金融產(chǎn)生和發(fā)展的客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，或者說非正規(guī)金融內(nèi)生于中小企業(yè)和個人經(jīng)濟(jì)體中。從現(xiàn)實作用來看，非正規(guī)金融是對正規(guī)金融的一種補充，兩者在一定條件下具有此消彼長的關(guān)系，但并不能就此得出正規(guī)金融一定會替代非正規(guī)金融。只要中小企業(yè)和個人經(jīng)濟(jì)存在，非正規(guī)金融就有存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。非正規(guī)金融在各地發(fā)展的現(xiàn)實表明，非正規(guī)金融、正規(guī)金融各有其服務(wù)邊界，兩者將會，協(xié)同運作。無視客觀需求企圖替代或者限制非正規(guī)金融發(fā)展的做法是不現(xiàn)實的。應(yīng)該給非正規(guī)金融發(fā)展必要的制度空間，以制度引導(dǎo)和規(guī)范其發(fā)展，少堵，多疏。在我國“金融二元結(jié)構(gòu)”仍然非常明顯的現(xiàn)實下，首先，應(yīng)該將非正規(guī)金融從地下狀態(tài)引導(dǎo)到統(tǒng)一金融監(jiān)管體系之中，承認(rèn)既有的各種非正規(guī)金融形式，鼓勵和引導(dǎo)發(fā)自民間的各種金融組織創(chuàng)新，形成一個處于公開監(jiān)管之下非正規(guī)的中小企業(yè)融資服務(wù)金融網(wǎng)絡(luò)，從而激活金融生態(tài)體系的市場競爭動力。其次，提出統(tǒng)一的非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求。將市場準(zhǔn)入與市場退出標(biāo)準(zhǔn)同時推出；將風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管提到同樣高度；通過嚴(yán)格的監(jiān)管制度促使其建立市場化的風(fēng)險預(yù)算約束機(jī)制，出現(xiàn)風(fēng)險只能退出不予救助。在對待非正規(guī)金融的負(fù)面問題上，關(guān)鍵是如何監(jiān)管及監(jiān)管水平問題，這樣有利于建立公平的金融生態(tài)競爭環(huán)境，從而提高金融業(yè)整體效率，也能夠在一定程度上抑制各種非法的地下經(jīng)濟(jì)蔓延。

篇4

關(guān)鍵詞　流域　生態(tài)環(huán)境　補償機(jī)制

一、生態(tài)補償機(jī)制及流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的內(nèi)涵

生態(tài)補償是為保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展而采取的措施。流域生態(tài)環(huán)境補償是為落實生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任、調(diào)整各相關(guān)方的利益關(guān)系而采取的措施。

(一)生態(tài)補償和生態(tài)補償機(jī)制

生態(tài)補償?shù)母拍钍謱挿海诓煌瑫r期有不同的理解，歸納起來大致有以下三種認(rèn)識：

(1)自然生態(tài)補償。生態(tài)補償最初源于自然生態(tài)補償，《環(huán)境科學(xué)大辭典》將自然生態(tài)補償定義為“生物有機(jī)體、種群、部落或者生態(tài)系統(tǒng)受到干擾時，所表現(xiàn)出來的緩和干擾、調(diào)節(jié)自身狀態(tài)使生存得以維持的能力，或者可以看作生態(tài)負(fù)荷的還原能力”。自然生態(tài)補償強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部補償。

(2)生態(tài)系統(tǒng)補償。是對生態(tài)環(huán)境本身、生態(tài)環(huán)境價值或生態(tài)服務(wù)功能的補償，側(cè)重于從生態(tài)學(xué)角度對生態(tài)補償?shù)囊环N直觀解釋，它考慮的是人與自然的關(guān)系，是通過人工治理措施恢復(fù)自然界的生態(tài)能力；強(qiáng)調(diào)的是對生態(tài)系統(tǒng)的補償，不包括對環(huán)境資源保護(hù)作出貢獻(xiàn)者的經(jīng)濟(jì)補償。

(3)生態(tài)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段。生態(tài)補償是將生態(tài)保護(hù)行為外部性內(nèi)部化，是對行為或利益主體的補償。側(cè)重于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對生態(tài)補償更深層次的認(rèn)識，它重點考慮的是人與人之間的關(guān)系，是對提供生態(tài)服務(wù)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的人給予補償。它是實踐工作中制定生態(tài)補償政策的重點。

國內(nèi)學(xué)者在研究生態(tài)補償時習(xí)慣將其譯成英文“Ecological Compensation”，而國外學(xué)者常使用“Payment for Ecological Services”或者“Payment for Environmental Services”，即生態(tài)服務(wù)付費或環(huán)境服務(wù)付費。從術(shù)語的使用就可以看出國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)補償?shù)恼J(rèn)識和側(cè)重點的不同。補償(Compensation)強(qiáng)調(diào)的是受益方從道義上對付出方的回報。付費(Payment)則強(qiáng)調(diào)雙方地位平等，通過契約或市場交換，一方獲得生態(tài)產(chǎn)品，另一方則獲得了相應(yīng)的報酬。

綜合國內(nèi)學(xué)者的研究，我們認(rèn)為：生態(tài)補償是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展為目的，通過調(diào)整保護(hù)或損害生態(tài)環(huán)境主體間的利益關(guān)系，將生態(tài)保護(hù)中的外部性成本內(nèi)部化，從而調(diào)動保護(hù)者的積極性。根據(jù)生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會成本和所提供生態(tài)服務(wù)價值，由受益主體向生態(tài)保護(hù)者進(jìn)行補償。一般而言，生態(tài)補償是對生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的補償，不包括環(huán)境保護(hù)補償。

生態(tài)補償機(jī)制是指調(diào)整保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境相關(guān)方利益關(guān)系的一系列行政、法律和經(jīng)濟(jì)手段的總和，主要是對生態(tài)補償主體、補償對象、補償內(nèi)容、補償標(biāo)準(zhǔn)等作出制度性安排。其實質(zhì)是利益調(diào)整，通過對生態(tài)建設(shè)和保護(hù)中各種利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，達(dá)到既保護(hù)好生態(tài)環(huán)境、又協(xié)調(diào)好利益相關(guān)者之間的關(guān)系。

(二)流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制

流域生態(tài)環(huán)境補償是指以保護(hù)流域水資源和水環(huán)境、促進(jìn)人與水生態(tài)和諧為目的，通過調(diào)整流域水生態(tài)受益者與保護(hù)者、破壞者與受害者之間的利益關(guān)系，將流域水生態(tài)保護(hù)中的外部性成本內(nèi)部化，從而調(diào)動保護(hù)者的積極性，約束破壞者的行為。流域生態(tài)環(huán)境補償包括生態(tài)和環(huán)境服務(wù)受益者向保護(hù)者的補償，也包括破壞者向受害者的補償。流域生態(tài)環(huán)境補償包括流域生態(tài)補償和流域水環(huán)境保護(hù)補償。

流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制是指為維護(hù)和改善流域水生態(tài)服務(wù)功能，根據(jù)流域生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)成本、發(fā)展機(jī)會成本、水生態(tài)服務(wù)價值，綜合運用行政、經(jīng)濟(jì)和法律手段，調(diào)整水生態(tài)受益者同保護(hù)者、破壞者同受害者之間利益關(guān)系的制度安排。其本質(zhì)是調(diào)整流域相關(guān)主體水生態(tài)利益及其經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系，激勵對水生態(tài)保護(hù)，約束對水生態(tài)破壞和過度利用水資源的行為。流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制包括流域生態(tài)補償機(jī)制和流域環(huán)境補償機(jī)制。

二、建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的依據(jù)

(一)理論依據(jù)

研究流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制，需要從理論上厘清為什么要進(jìn)行補償、如何進(jìn)行補償和如何確定補償標(biāo)準(zhǔn)等問題。建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的理論基礎(chǔ)主要有：公共產(chǎn)品理論、外部性理論和生態(tài)資本理論。

1、公共產(chǎn)品理論

按照微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，社會產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性特征。水資源及其所提供的水生態(tài)服務(wù)屬于公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其使用具有非競爭性，往往導(dǎo)致過度使用，最終導(dǎo)致水資源短缺，水生態(tài)破壞，出現(xiàn)全體用水戶利益受損的“公地悲劇”。建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制就是通過支付補償金的方式，利用制度設(shè)計來激勵公共產(chǎn)品的足額提供，從而避免水資源和水環(huán)境利用中“公地的悲劇”，減少“搭便車”現(xiàn)象的發(fā)生。因此，公共產(chǎn)品理論解決了為什么要進(jìn)行流域生態(tài)環(huán)境補償?shù)膯栴}。

2、外部性理論

環(huán)境資源在生產(chǎn)和消費過程中產(chǎn)生的外部性主要表現(xiàn)在兩個方面：一是資源開發(fā)造成生態(tài)環(huán)境破壞所形成的外部成本，二是生態(tài)環(huán)境保護(hù)所產(chǎn)生的外部效益。前者導(dǎo)致因資源開發(fā)產(chǎn)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞，但這部分成本沒有納入經(jīng)營者的生產(chǎn)成本；后者所產(chǎn)生的生態(tài)效益被其他個體無償享用。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，當(dāng)社會邊際成本收益與私人資本邊際成本收益背離時，難以靠合約規(guī)定的補償辦法解決，表現(xiàn)為市場失靈，必須依靠外部力量，即通過政府干預(yù)加以解決。政府可以通過稅收與補貼等經(jīng)濟(jì)手段使邊際稅率(邊際補貼)等于外部成本(邊際外部收益)，使外部性“內(nèi)部化”。羅納斯?科斯的產(chǎn)權(quán)交易理論則認(rèn)為，外部性問題的實質(zhì)在于雙方產(chǎn)權(quán)界定不清，在產(chǎn)權(quán)明晰和交易成本為零的情況下，外部性問題可以通過市場解決。由于水的流動性，使得上下游水事活動具有高度關(guān)聯(lián)性，對水資源的不同利用方式都會產(chǎn)生外部效應(yīng)。不論是正的外部效益還是負(fù)外部效應(yīng)，都會導(dǎo)致私人邊際效應(yīng)成本和社會邊際效應(yīng)成本發(fā)生偏離，進(jìn)而導(dǎo)致資源配置扭曲。既然水資源利用存在外部效應(yīng)，就需要建立補償機(jī)制來消除外部效應(yīng)的影響。

3、生態(tài)資本理論

根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，整個環(huán)境都是資源，都具有價值，其價值大小受稀缺程度和開發(fā)利用條件的影響。同其他生產(chǎn)要素一樣，自然資源和環(huán)境也是資產(chǎn)，作為自然資本向社會提供其獨特的生態(tài)服務(wù)，這種生態(tài)服務(wù)的提供也應(yīng)得到相應(yīng)的資本權(quán)益。因此，利用生態(tài)環(huán)境資源也應(yīng)支付相應(yīng)的費用，從經(jīng)濟(jì)上建立保護(hù)生態(tài)環(huán)境的機(jī)制。流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制是資源和環(huán)境有

償使用制度的重要內(nèi)容，它的建立要求生產(chǎn)者、開發(fā)者、經(jīng)營者改變水資源及水生態(tài)是公共物品無需付費的觀念，要求全社會認(rèn)同水生態(tài)功能的價值。

(二)法規(guī)和政策依據(jù)

我國資源與環(huán)境的法律體系已基本形成，在有關(guān)法律法規(guī)和政策文件中，均有涉及生態(tài)補償?shù)膬?nèi)容。

1、已有法律法規(guī)中有關(guān)生態(tài)環(huán)境補償?shù)囊?guī)定

現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》、《水法》、《水污染防治法》、《水土保持法》、《森林法》，以及《取水許可和水資源費征收管理條例》、《退耕還林條例》、《排污費征收使用管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)，均從不同的角度對水資源有償使用、排污總量控制和排污收費、水環(huán)境保護(hù)補償和生態(tài)建設(shè)補償?shù)戎贫茸鞒隽艘?guī)定，為我國建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制奠定了法律基礎(chǔ)。如2008年修訂的《水污染防治法》第七條規(guī)定：“國家通過財政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立健全對位于飲用水水源保護(hù)區(qū)區(qū)域和江河、湖泊、水庫上游地區(qū)的水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補償機(jī)制”；第二十四條規(guī)定：“直接向水體排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和個體工商戶，應(yīng)當(dāng)按照排放水污染物的種類、數(shù)量和排污費征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污費”。《森林法》第八條規(guī)定：“國家設(shè)立森林生態(tài)效益補償基金，用于提供生態(tài)效益的防護(hù)林和特種用途林的森林資源、林木的營造、撫育、保護(hù)和管理”?！端ā返谒氖藯l規(guī)定：“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應(yīng)當(dāng)按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)申請領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權(quán)”。

2、有關(guān)政策文件的規(guī)定

中央高度重視建立健全生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制。黨的十七大報告提出“實行有利于科學(xué)發(fā)展的財稅制度，建立健全資源有償使用制度和生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制”?！秶窠?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》提出，“要增加對限制開發(fā)區(qū)域、禁止開發(fā)區(qū)域用于公共服務(wù)和生態(tài)環(huán)境補償?shù)呢斦D(zhuǎn)移支付，逐步使當(dāng)?shù)鼐用裣碛芯然幕竟卜?wù)”?！鞍凑照l開發(fā)誰保護(hù)、誰受益誰補償?shù)脑瓌t，建立生態(tài)補償機(jī)制”?！案鞯貐^(qū)要切實承擔(dān)對所轄地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任，建立跨省界河流斷面水質(zhì)考核制度，運用經(jīng)濟(jì)手段加快污染治理市場化進(jìn)程”?！秶噎h(huán)境保護(hù)“十一五”規(guī)劃》提出，“落實流域治理目標(biāo)責(zé)任制和省界斷面水質(zhì)考核制度，加快建立生態(tài)補償機(jī)制”。國家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于開展生態(tài)補償試點工作的指導(dǎo)意見》指出：“生態(tài)補償機(jī)制是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值、生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會成本，綜合運用行政和市場手段，調(diào)整生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)相關(guān)各方之間利益關(guān)系的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策”。按照“誰開發(fā)、誰保護(hù)，誰破壞、誰恢復(fù)，誰受益、誰補償，誰污染、誰付費。要明確生態(tài)補償責(zé)任主體，確定生態(tài)補償?shù)膶ο?、范圍。環(huán)境和自然資源的開發(fā)利用者要承擔(dān)環(huán)境外部成本，履行生態(tài)環(huán)境恢復(fù)責(zé)任，賠償相關(guān)損失，支付占用環(huán)境容量的費用；生態(tài)保護(hù)的受益者有責(zé)任向生態(tài)保護(hù)者支付適當(dāng)?shù)难a償費用”。

此外，部分省區(qū)的地方政府也相繼出臺了生態(tài)補償?shù)南嚓P(guān)政策。如浙江作為全國第一個全面推進(jìn)生態(tài)補償實踐的省份，在2005年了《關(guān)于進(jìn)一步完善生態(tài)補償機(jī)制的若干意見》，提出了在省域范圍內(nèi)實施生態(tài)補償?shù)目蚣芎退悸?。遼寧制定了《跨行政區(qū)域河流出市斷面水質(zhì)目標(biāo)考核及補償辦法》，探索了流域上下游間水環(huán)境污染的賠償標(biāo)準(zhǔn)。山東、河北、江蘇、福建等地也出臺了流域水環(huán)境補償?shù)挠嘘P(guān)法規(guī)和規(guī)定。

三、京冀間流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制框架

海河流域總面積31.8萬平方公里，包括海河、灤河和徒駭馬頰河三大水系、七大河系、10條骨干河流，涉及北京、天津、河北、山西、山東、河南、內(nèi)蒙古和遼寧8省(區(qū))。區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，大中城市眾多，包括北京、天津等26個地級以上城市。流域人口和GDP分別占全國的10％和15％，但水資源量只占全國的1.3％。水資源過度開發(fā)，水生態(tài)環(huán)境呈持續(xù)惡化趨勢，省際間因爭水、水污染引發(fā)的沖突時有發(fā)生。

(一)京冀間水緣關(guān)系及面臨的主要水生態(tài)問題

1、跨京冀河流概況

北京從東到西分布有薊運河、潮白河、北運河、永定河和大清河五大水系，除北運河上游的溫榆河發(fā)源于北京市的軍都山外，其他四大水系均自河北流入。官廳水庫和密云水庫是北京市的重要水源地，官廳水庫位于永定河上，密云水庫位于潮白河上，兩庫上游流域面積的42％和75％在河北境內(nèi)。

2、面臨的水生態(tài)問題

河北省的張家口、承德兩市是北京市重要的生態(tài)屏障和水源地。自1999年華北地區(qū)進(jìn)入連續(xù)干旱枯水年以來，水資源短缺、水環(huán)境惡化等問題日趨明顯。主要表現(xiàn)在：上下游用水矛盾突出，官廳、密云入庫水量明顯減少；官廳水庫入庫水質(zhì)下降；水源區(qū)生態(tài)保護(hù)與地區(qū)發(fā)展矛盾突出。

(二)京冀間生態(tài)補償實踐情況

近10年來，為了補償河北省相關(guān)地區(qū)因保護(hù)水源經(jīng)濟(jì)發(fā)展受限的損失，國家通過財政轉(zhuǎn)移支付對官廳、密云水庫上游地區(qū)的生態(tài)建設(shè)、水源保護(hù)和水污染防治等給予了大力支持。北京市也通過省際間的合作，對張承兩市水資源和水環(huán)境保護(hù)給予補償，增強(qiáng)水源區(qū)生態(tài)保護(hù)力度和發(fā)展能力。

1、以國家財政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補償

國家在水源區(qū)實施了《21世紀(jì)初期(2001-2005年)首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》、《京津風(fēng)沙源治理工程規(guī)劃》等工程。此外，還有退耕還林、退牧還草、海河流域水污染防治、中央森林生態(tài)效益補償?shù)葒抑С猪椖俊?/p>

2、京冀間合作共建的生態(tài)環(huán)境補償

北京市圍繞農(nóng)業(yè)節(jié)水、水環(huán)境治理、水源涵養(yǎng)林建設(shè)等，與張家口和承德兩市進(jìn)行合作共建和實施生態(tài)環(huán)境補償。2005年，北京市與張家口市、承德市分別組建了水資源環(huán)境治理合作協(xié)調(diào)小組，制定了《北京市與周邊地區(qū)水資源環(huán)境治理合作資金管理辦法》，確定從2005年到2009年，每年安排2000萬元支持張承兩地相關(guān)區(qū)縣水資源保護(hù)。2006年10月，北京市與河北省政府簽署了《加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展合作備忘錄》，確立包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、水資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等九個方面的合作項目。2006年開始在潮白河流域?qū)嵤暗靖暮怠惫こ?，在張家口市赤城縣實施“稻改旱”1.74萬畝，北京市按照每年每畝450元標(biāo)準(zhǔn)，補償“稻改旱”農(nóng)民收益損失。2007-2008年，連續(xù)在張家口市的赤城縣和承德市的豐寧、灤平縣實施“稻改旱”10.3萬畝，2008年的補償標(biāo)準(zhǔn)由每畝450元提高到每畝550元，并增加每畝10元的管理費用。

3、生態(tài)環(huán)境補償中存在的主要問題

無論是以國家財政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補償，還是京冀間合作共建的生態(tài)環(huán)境補償，都存在一些需要深入研究解決的問題。一是流域生態(tài)環(huán)境補償缺少法律支撐。有些重要法律法規(guī)對生態(tài)環(huán)境補償?shù)囊?guī)定不到位或過于原則，如《水污染防治法》規(guī)定：“國家通過財政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立健全對位于飲用水水源保

護(hù)區(qū)區(qū)域和江河、湖泊、水庫上游地區(qū)的水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補償機(jī)制”，但至今也沒有出臺相應(yīng)的實施細(xì)則。二是國家投資的生態(tài)建設(shè)項目，缺乏部門協(xié)調(diào)和長效機(jī)制。國家對官廳、密云水庫上游區(qū)實施的生態(tài)補償，主要通過林業(yè)、水利、環(huán)保等部門實施，不能構(gòu)成相互協(xié)調(diào)、相互支撐的補償體系。三是京冀間的合作機(jī)制有待完善。由于京冀間生態(tài)環(huán)境補償還沒有建立責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的長效補償機(jī)制，實施的水資源和水環(huán)境補償項目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)時，難以追究相關(guān)者的責(zé)任。四是補償方式較為單一。在官廳、密云水庫上游實施的生態(tài)補償，主要是中央財政轉(zhuǎn)移支付，北京市有部分財政支持。這種完全依靠財政補償?shù)姆绞?，沒有全面體現(xiàn)“誰受益、誰補償”的原則。

(三)京冀間流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制框架

針對京冀間存在的水資源和水環(huán)境問題，海河流域京冀間生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制框架包括：城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補償、省際間水資源利用補償、省際間水環(huán)境保護(hù)補償(圖1)。

(四)京冀間流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制分析

根據(jù)永定河和潮白河流域的特點，在京冀間應(yīng)重點建立飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補償機(jī)制、水資源利用補償機(jī)制和水環(huán)境保護(hù)補償機(jī)制，具體分析如下：

1、城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補償機(jī)制

城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補償機(jī)制，是按照“誰保護(hù)、誰受益”的原則，由國家和北京市政府向密云、官廳水庫水源保護(hù)區(qū)提供水源涵養(yǎng)、保護(hù)水資源和水環(huán)境的成本和管護(hù)費用補償?shù)闹贫劝才拧?/p>

(1)補償主體與補償對象。實施飲用水水源保護(hù)區(qū)補償?shù)呢?zé)任主體，主要是各級政府?？紤]歷史上的多種因素，對官廳、密云水庫水源地保護(hù)區(qū)的生態(tài)補償主體是國家；按照“誰受益，誰補償”的原則，北京市政府也應(yīng)承擔(dān)一定的補償責(zé)任。由于水源保護(hù)區(qū)的各項保護(hù)措施主要由地方政府組織實施，保護(hù)區(qū)內(nèi)各級地方政府應(yīng)是主要補償對象。

(2)補償內(nèi)容和補償標(biāo)準(zhǔn)。①對實施生態(tài)工程和水資源保護(hù)工程的投入和管護(hù)費用的補償。補償標(biāo)準(zhǔn)按生態(tài)保護(hù)和建設(shè)投入成本和管護(hù)費用確定。②對由于水源保護(hù)的要求，保護(hù)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到一定的限制造成經(jīng)濟(jì)損失的補償。補償標(biāo)準(zhǔn)按照《水污染防治法》第五十六至第五十九條限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)定，給保護(hù)區(qū)所造成的機(jī)會成本損失。

(3)補償資金籌集。①通過稅收政策改革籌集補償資金。國家開征水源生態(tài)補償附加稅，征收辦法可在增值稅和營業(yè)稅的基礎(chǔ)上增加水源生態(tài)補償附加稅，建議稅率為5‰，在國家公共支出中專用于生態(tài)補償。②用水企業(yè)和個人承擔(dān)。在水費中增加水源生態(tài)保護(hù)費項目，建議每立方米征收0.1元。

(4)建立水源保護(hù)區(qū)補償機(jī)制的必要條件，按《水污染防治法》規(guī)定劃定飲用水水源地保護(hù)區(qū)范圍。

2、京冀間水資源利用補償機(jī)制

北京、河北山水相連，水緣關(guān)系極為密切。按照“誰受益、誰補償”的原則，建立水資源利用補償機(jī)制。

(1)補償主體和補償對象。情況一：當(dāng)河北省通過各項節(jié)約用水措施，將節(jié)約的水量供給北京時，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可參照《取水許可和水資源征收管理條例》第二十七條規(guī)定，實行有償轉(zhuǎn)讓，北京市按供水?dāng)?shù)量對河北省相關(guān)地區(qū)支付補償費用。補償主體是北京市政府，補償對象是上游轉(zhuǎn)讓節(jié)約水量的河北省相關(guān)地方政府。補償標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。情況二：當(dāng)河北省未按國務(wù)院有關(guān)水量分配文件中規(guī)定的出境水量向下游地區(qū)供水時，河北省相關(guān)地區(qū)應(yīng)向北京市補償由于減少了供水量造成的經(jīng)濟(jì)損失。補償主體是河北省政府或上游地區(qū)相關(guān)地方政府，補償對象為北京市政府。具體補償標(biāo)準(zhǔn)可由相關(guān)地方政府協(xié)商確定。

(2)補償方式和補償資金籌措。京冀間水資源利用補償，主要通過省、市政府財政轉(zhuǎn)移支付，也可以由用水戶承擔(dān)。

(3)建立水資源利用補償機(jī)制的必要條件。省際間建立水資源利用補償機(jī)制前提是以有法律效力的水量分配方案作為依據(jù)，2007年國務(wù)院批準(zhǔn)的《永定河干流水量分配方案》(國函[2007]135號)和國務(wù)院批復(fù)實施的《21世紀(jì)初期(2001-2005年)首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》中潮白河流域水量分配方案，應(yīng)是建立京冀間水資源利用補償機(jī)制的依據(jù)。

3、京冀間水環(huán)境保護(hù)補償機(jī)制

京冀間水環(huán)境保護(hù)補償機(jī)制，是按照“誰污染、誰付費”的原則，由京冀間政府就水環(huán)境保護(hù)作出的制度安排。

(1)補償主體和補償對象。由于上游水質(zhì)不達(dá)標(biāo)或水污染事故給下游地區(qū)造成經(jīng)濟(jì)損失時，河北省相關(guān)地區(qū)對下游北京市予以必要的經(jīng)濟(jì)補償。如有明確的污染主體，由污染責(zé)任主體負(fù)責(zé)支付經(jīng)濟(jì)補償；如難以區(qū)分責(zé)任主體時，則由河北省有關(guān)地方政府作為補償主體承擔(dān)補償責(zé)任。補償對象是北京市有關(guān)地方政府、企業(yè)或個人。省界斷面污染物超標(biāo)，補償標(biāo)準(zhǔn)可參照“河北子牙河流域水環(huán)境污染補償”測算；當(dāng)上游發(fā)生水污染事故給下游地區(qū)造成經(jīng)濟(jì)損失時，有關(guān)責(zé)任主體應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)損失評估報告，與補償對象協(xié)商補償額。

(2)補償方式和補償資金籌集。當(dāng)上游地區(qū)補償主體和下游地區(qū)補償對象都是地方政府時，通過政府間財政轉(zhuǎn)移支付方式進(jìn)行補償；當(dāng)上游地區(qū)補償主體是企業(yè)或個人，下游地區(qū)受償對象是地方政府、企業(yè)或個人時，按雙方協(xié)商的補償數(shù)額，直接向補償對象支付補償金。

(3)建立跨省區(qū)水環(huán)境保護(hù)補償機(jī)制的必要條件。一是要明晰省界斷面水體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)的法律責(zé)任。二是要建立健全流域省界斷面水質(zhì)監(jiān)管制度。明確海委水資源保護(hù)局在水資源保護(hù)方面的監(jiān)督管理職能，建立河流跨界斷面水量、水質(zhì)監(jiān)測、監(jiān)管制度，定期省界斷面水量、水質(zhì)信息，為跨界河流水環(huán)境保護(hù)補償提供依據(jù)。

四、建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的政策建議

我國流域生態(tài)環(huán)境補償尚處于探索階段，建議在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上盡快制定有針對性的生態(tài)補償政策，具體建議如下：

(一)加快生態(tài)環(huán)境補償立法進(jìn)程，進(jìn)一步完善相關(guān)法律制度

生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的建立和有關(guān)生態(tài)環(huán)境補償政策的實施都需要國家或地方立法的剛性約束。雖然我國資源、環(huán)境的法律法規(guī)不斷完善，在一些法律和政策文件中對生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補償有所涉及，但多數(shù)為原則性規(guī)定，難以具體指導(dǎo)實踐。生態(tài)環(huán)境補償立法已成為當(dāng)務(wù)之急，需要以法律形式明確生態(tài)環(huán)境補償?shù)脑瓌t、補償主體、補償對象、補償范圍、補償方式和補償標(biāo)準(zhǔn)等，以利于消除生態(tài)環(huán)境補償中存在的主觀性和隨意性的弊端?？紤]到生態(tài)環(huán)境補償工作的急切性和法律出臺需要一定的程序，建議先以國務(wù)院名義下發(fā)關(guān)于開展生態(tài)環(huán)境補償工作的指導(dǎo)性意見，明確生態(tài)環(huán)境補償對于保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要意義，以及需要加快開展生態(tài)環(huán)境補償?shù)念I(lǐng)域和地區(qū)。在指導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上，通過實踐經(jīng)驗總結(jié)，力爭早日出臺《生態(tài)環(huán)境補償管理條例》。就流域而言，在《流域法》出臺之前，先制定《流域生態(tài)環(huán)境補償辦法》。與此同時，抓緊研究制定在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下如何進(jìn)行排污權(quán)和水資源使用權(quán)交

易的法律規(guī)定，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境補償市場化。

(二)完善流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的財政政策

在現(xiàn)階段，應(yīng)發(fā)揮財政政策在生態(tài)環(huán)境補償中的重要作用。

(1)將生態(tài)保護(hù)的發(fā)展機(jī)會成本作為一般性財政轉(zhuǎn)移支付的因素。在中央和省級一般性財政轉(zhuǎn)移支付中，對重要生態(tài)功能區(qū)和大江大河源頭因保護(hù)生態(tài)環(huán)境而造成的財政減收，作為財政轉(zhuǎn)移支付資金分配的一個因素考慮。

(2)建立不同層次的生態(tài)環(huán)境補償專項資金。政府是生態(tài)環(huán)境補償?shù)闹匾黧w，對生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的建立負(fù)主要責(zé)任，但政府可使用的資金有限，而生態(tài)環(huán)境補償對資金的需求量又很大。因此，需要建立不同層次的生態(tài)環(huán)境補償專項資金，保證生態(tài)環(huán)境補償工作的正常進(jìn)行。按照分級負(fù)責(zé)的原則，國家、省、地、縣分別從各自財政收入中提取一定比例的資金，以及從征收的水資源費、排污費和水費中提取部分資金，作為生態(tài)環(huán)境補償專項資金，由本級財政設(shè)立專戶管理。國家生態(tài)環(huán)境補償專項資金，用于跨省界飲用水水源保護(hù)區(qū)、大江大河源頭區(qū)、國家級重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補償。省級生態(tài)環(huán)境補償專項資金，主要用于對所轄區(qū)內(nèi)跨市飲用水水源保護(hù)區(qū)、省級重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補償，以及對上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補償。地市級生態(tài)環(huán)境補償專項資金，主要用于對所轄區(qū)內(nèi)跨縣飲用水水源保護(hù)區(qū)、市級重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的補償，以及對市域上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補償。縣級生態(tài)環(huán)境補償專項資金，主要用于對所轄區(qū)內(nèi)跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲用水源保護(hù)區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補償，以及對縣域上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補償。逐步建立生態(tài)環(huán)境補償專項資金績效考核評價、審計和相應(yīng)的獎懲制度，使其更好地發(fā)揮激勵和引導(dǎo)作用。

(三)構(gòu)建流域生態(tài)環(huán)境補償協(xié)商合作機(jī)制

建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制不僅是一種利益協(xié)調(diào)機(jī)制，更需要一個利益協(xié)調(diào)平臺，讓利益相關(guān)者平等協(xié)商。長江、黃河、淮河、海河等七大流域均有流域水資源保護(hù)管理機(jī)構(gòu)，可以作為建立流域生態(tài)環(huán)境補償機(jī)制的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，組織流域內(nèi)水資源補償、水環(huán)境補償?shù)仁乱说膮f(xié)商和談判。加強(qiáng)流域上下游區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，扶持上中游地區(qū)發(fā)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，鼓勵下游受益區(qū)企業(yè)到上游區(qū)發(fā)展環(huán)保事業(yè)等。

(四)積極推進(jìn)市場化流域生態(tài)環(huán)境補償

在保護(hù)方和受益方明確的前提下，可以充分發(fā)揮市場機(jī)制在流域生態(tài)環(huán)境補償中的重要作用。水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和排污權(quán)交易是流域生態(tài)環(huán)境補償市場化的重要手段。在水量分配明晰、排污權(quán)初次分配有償使用的基礎(chǔ)上，加快建立流域水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和主要水污染物排污權(quán)交易制度，逐步形成上下游間水資源有償使用市場轉(zhuǎn)換和排污權(quán)交易機(jī)制，通過市場調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)使水資源合理配置、水環(huán)境有效保護(hù)。

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篇5

1．1混交樹種選擇混交林的樹種，應(yīng)按其在混交林分中所處的不同地位，一般劃分為主要樹種、伴生樹種和灌木三類。各類在混交林分中的作用不同，選擇的原則和要求也不相同。樹種選擇是否恰當(dāng)，關(guān)系到混交林的成敗。如混交用材林的樹種選擇，一方面要遵循所選擇的樹種生長好、適地適樹，并有較好的抗性，另一方面所選的樹種在混交林中能否互利共存，發(fā)揮混交林的良好效果。樹種選擇時，首先選定主要樹種，再為主要樹種選擇種間協(xié)調(diào)關(guān)系好的伴生樹種或灌木。如果伴生樹種選擇不當(dāng)，被主要樹種淘汰或者壓抑主要樹種，影響混交林效益，或達(dá)不到混交林的預(yù)期目的。一般混交樹種選擇時，應(yīng)考慮以下問題。

1．1．1伴生樹種的生物學(xué)和生態(tài)學(xué)特性應(yīng)與主要樹種有一定的差異性如喜光程度，樹冠寬窄，根系類型，耐蔭程度，水肥要求，土壤肥力的效應(yīng)等。一般要求伴生樹種比主要樹種生長較慢、比較耐蔭，能在林冠下層正常生長。

1．1．2伴生樹種要為主要樹種生長改善林內(nèi)生態(tài)環(huán)境，提高林分生產(chǎn)力如利用固氮作用的豆科樹種紫穗槐、胡枝子等灌木，萌芽力強(qiáng)，枝葉繁茂，根系發(fā)達(dá)，可以較好地改良土壤，提高土壤力，抑制雜草滋生，保持水土。

1．3．3伴生樹種應(yīng)有較高的經(jīng)濟(jì)價值，并能抵抗自然災(zāi)害，與主要樹種無共同的病蟲害

1．2樹種混交類型選擇

1．2．1喬木混交類型。該類型由兩個以上喬木樹種組合而成的類型。如果樹種搭配得法，可獲得較有價值的多種木材。這種混交一般構(gòu)成單層林冠，種間矛盾比較突出。因此必須掌握混交樹種生物學(xué)與生態(tài)學(xué)特性，在種間相互協(xié)調(diào)的情況下，進(jìn)行合理搭配。常見的喬木混交類型有針闊葉樹種混交，如紅松與紫椴，落葉松與水曲柳、核桃楸，油松與栓皮櫟、元寶楓，馬尾松與櫟樹、楓香、木荷等;針葉樹混交類型，如杉木與馬尾松、柳杉，落葉松與云杉，油松與側(cè)柏等;常綠與落葉樹種混交，如杉木與檫樹，油松與栓皮櫟，柏木與榿木等。

1．2．2主要樹種與伴生樹種混交類型。這種混交類型，一般同喜光樹種與耐蔭性樹種組合而成的混交類型。一般選擇較耐陰的喬木或生長較慢的樹種為伴生樹種，構(gòu)成復(fù)層混交林。這種混交類型，一旦種間關(guān)系發(fā)生矛盾，比較易于調(diào)控，因此混交林生長較為穩(wěn)定。如落葉松與水曲柳或黃波羅，油松與色木槭或椴樹，桉樹與相思樹，馬尾松與紅錐等。

1．3．3喬木與灌木混交類型。主要樹種為喬木，混交樹種為灌木，起覆蓋地面，側(cè)方庇蔭，抑制雜草，改良土壤，保持水土作用，并在林分初期對主要樹種有著輔佐效能。因此這種類型中的種間矛盾較為緩和，林分生長比較穩(wěn)定。如落葉松與紫穗槐或胡枝子，油松與黃櫨，楊樹與沙棘，杉木與山蒼子或三椏，松樹與茶葉等。

1．3．4綜合混交類型。以喬木為主要樹種與伴生樹種和灌木共同組成的混交類型。由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜，常常形成多層結(jié)構(gòu)林分，種間矛盾也往往出現(xiàn)較早，而且在生長過程中變化較多，因此試驗設(shè)計要求認(rèn)真細(xì)致。一般在人工造林與封山育林結(jié)合時，可以采用這種混交類型，如亞熱帶山區(qū)，人工種植馬尾松后進(jìn)行封山育林，形成松為上層林冠，櫧類、櫟類、楓香等闊葉樹為亞林層林冠，冬青、黃檀、檻木、山蒼子等灌木為下層林冠的綜合型的針闊葉樹種混交林。

1．3樹種混交比例選擇合理的混交比例是調(diào)節(jié)種間關(guān)系和達(dá)到預(yù)期混交效果重要技術(shù)之一。如我國南方營造的杉木與檫樹混交林，因檫樹比例過大而使杉木被壓。據(jù)研究結(jié)果表明，檫樹混交比例一般以占10%～20%為宜，為了初期起到混交效果，其比例可占30%左右。在考慮混交比例試驗設(shè)計時，首先是要有利混交中主要樹種占優(yōu)勢地位，生長穩(wěn)定，所占混交比例一般宜大些。如果早期速生的主要樹種，其比例可適當(dāng)縮小，伴生樹種所占混交比例要有利于主要樹種生長，一般試驗初期比例約在25%～50%的范圍。混交林中的灌木比例視立地條件好差而定，立地條件較差的灌木比例可大些。但是，在混交林生長發(fā)育的過程中，混交樹種比例隨之而變，當(dāng)樹種之間出現(xiàn)競爭激烈時，就要及時采取撫育間伐等措施，減少某一樹種的株數(shù)，降低其比例，以緩解樹種之間矛盾。

1．4混交方式(方法)的選擇混交方式乃是各樹種在林地上排列的方式，它在調(diào)節(jié)種間關(guān)系方面有著重要作用。一般分為以下幾種。

1．4．1行內(nèi)隔株混交。即在行內(nèi)隔株或隔數(shù)株混交，樹種間靠得最近，有利于發(fā)揮伴生效果，但種間矛盾較大，一般用于喬灌混交或種間關(guān)系較協(xié)調(diào)的樹種之間的混交。

1．4．2行間混交。即樹種彼此隔行混交，有利于發(fā)揮各種混交作用，也便于調(diào)節(jié)種間關(guān)系，施工比較方便，一般用于針闊葉混交、主要樹種與伴生樹種混交或喬木與灌木混交。

1．4．3帶狀混交。即主要樹種和混交樹種成帶狀混交，樹種之間只在帶間接觸。這種混交的種間矛盾易于調(diào)節(jié)，一般在于喬木與喬木混交類型，如果混交樹種競爭能力強(qiáng)，混交樹種和主要樹種可以采取行、帶式的混交。如杉木與檫樹混交，可用3行杉1行檫的帶。

1．4．4塊狀混交。即把一樹種塊狀種植，與另一樹種的塊狀依次配置。塊的排列可以是均勻整齊的，也可依自然小地形排列。塊的大小根據(jù)實際情況而定。一般用于種間矛盾較大的喬木混交或低產(chǎn)林分改造。

1．4．5星狀混交。即單株樹種散生于另一樹種的行列之中。一般用于樹冠開闊、喜光的樹種，如檫樹散生于杉木林分中的星狀混交。

1．4．6植生組混交。即種群叢狀的混交方法。植生組內(nèi)為同種，不同樹種的植生組交叉排列。但是，這種方法發(fā)揮混交效果較遲，種間關(guān)系易于調(diào)節(jié)，林分比較穩(wěn)定，一般用于人工更新或次生林改造。

2混交林樹種間相互關(guān)系的分析與觀察

2．1混交林樹種間關(guān)系的發(fā)展變化樹種間關(guān)系是通過各種形式相互作用的結(jié)果，可能是彼此有利或彼此有害，也可能對一方有利而對另一方有害。如加楊與刺槐混交對兩個樹種生長有利，加楊與榆樹混交對兩個樹種都不利，而與黃櫨混交，則只對加楊生長有利，而對黃櫨生長有害。可見，種間關(guān)系有利因素和有害因素始終是同時存在的。在一定的環(huán)境條件下，樹種種間關(guān)系為有利或有害，主要決定于樹種本身的生物學(xué)特性。

2．2混交林樹種種間關(guān)系相互作用的方式

2．2．1機(jī)械作用。包括樹冠、樹干的撞擊或磨擦，根系的擠壓，蔓生植物的纏繞等。混交林樹冠撞擊主要是寬冠軟枝型樹種在風(fēng)的作用下對針葉樹頂芽的撞擊折斷，在營造混交林時，注意在混交比例或混交方式加以調(diào)節(jié)，蔓生植物在林分撫育中應(yīng)加以除去。

2．2．2生物作用。是不同樹種間的雜交授粉，種間的根系連生、共生及寄生現(xiàn)象等。樹種混交對某些樹種菌根的形成和發(fā)育都可能有影響。有些樹種在根系連生以后，生長健壯的樹種奪走生長衰弱樹種的水分和養(yǎng)分，使其生長受到影響，甚至?xí)?dǎo)致死亡。

2．2．3樹種的枝葉有氣態(tài)分泌物，根系有根分泌物這些分泌物存在于樹種各器官之中，如乙醇、乙醛、乙烯、萜類精油、酚類、生物堿、赤霉素等，其有很高的生理活性，對相鄰樹種有促進(jìn)或抑制代謝作用。

2．4．4生理生態(tài)作用一個樹種對光照、土壤水分、礦物質(zhì)養(yǎng)分的吸取，從而減少這些生活因子對其它樹種的供應(yīng)數(shù)量，這是問題的一方面。與此同時的另一方面，一個樹種凋落物歸還林地的養(yǎng)分被另一個樹種所利用。有時兩個樹種之間的相互關(guān)系通過動物及微生物等許多中間環(huán)節(jié)而作用的。如混交林的抗病蟲害能力就是這種復(fù)雜相互的作用的結(jié)果。因此，混交林生理生態(tài)作用，也是選擇混交樹種、混交比例及混交方式的重要依據(jù)。

2．3混交試驗林中樹種競爭能力的觀察與評定在混交林中既要保證主要樹種充分受益，又要使伴生樹種發(fā)揮它應(yīng)起的作用。因此，只有了解混交樹種的競爭能力及其相互表現(xiàn)形式，以及種間關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程，才能更好地調(diào)控混交樹種之間的關(guān)系，使混交試驗林獲得成功。。

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中圖分類號： TV 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

水土保持生態(tài)建設(shè)是我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要內(nèi)容之一，也是我國實現(xiàn)建設(shè)和諧社會的重要環(huán)節(jié)之一，對我國經(jīng)濟(jì)社會的長期可持續(xù)發(fā)展十分重要。水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)工作有著自身的要求和特點，也有著一定的區(qū)域特色，不同的環(huán)境區(qū)域面臨的水土保持生態(tài)建設(shè)的不同現(xiàn)狀，也需要采取不同的水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)手段。水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測作為水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重要部分，對水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)起到重要作用，但是現(xiàn)階段我國的水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作還缺乏比較充足的成功經(jīng)驗可以借鑒，所以也在不斷摸索進(jìn)行。水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測體系的建設(shè)和完善正在進(jìn)行，這對促進(jìn)我國水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的發(fā)展進(jìn)步有著積極的作用。筆者在工作中深刻認(rèn)識到水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的重要性，也將自身工作經(jīng)驗進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)與提煉，現(xiàn)將對水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行論述。

網(wǎng)絡(luò)布局為水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測奠定了基礎(chǔ)

水土保持環(huán)境生態(tài)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)有著自身的特點和要求，在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的時候要注意網(wǎng)絡(luò)的整體性與系統(tǒng)性，而且還要兼顧到不同區(qū)域之間的差異，根據(jù)區(qū)域差異來建設(shè)合適的水土保持環(huán)境生態(tài)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)。水土保持環(huán)境生態(tài)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)有著相應(yīng)的原則，首先就是要確保自然水系與行政區(qū)劃是相統(tǒng)一的；其次，水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)要兼顧微觀監(jiān)測與宏觀監(jiān)測相結(jié)合；再者，水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)要注重整體與特殊性相結(jié)合；最后，水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)要將治理與保護(hù)相結(jié)合，避免先破壞后治理的觀念。我國很多省市都在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作中秉持了這些原則和理念，根據(jù)省市之間的區(qū)域性來開展水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作，以促進(jìn)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，以保證我國水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的進(jìn)步。

水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的注意事項

2.1、重視水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的重要性

水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作是整個水土保持生態(tài)環(huán)境工作中的重要環(huán)節(jié)，對水土保持生態(tài)環(huán)境工作的正常開展以及成效都有著重要影響，因此，應(yīng)該全面客觀認(rèn)識水土生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作，以便在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作中采取適合的措施來促進(jìn)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的發(fā)展。水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的重點工作主要是宏觀區(qū)域水土流失的階段性變化，根據(jù)對區(qū)域水土流失的監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行科學(xué)合理分析，進(jìn)而為水土保持工作的下一個環(huán)節(jié)提供科學(xué)的依據(jù)，以制定下一步的水土保持生態(tài)建設(shè)策略。在進(jìn)行水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的時候要注意監(jiān)測工作的全面系統(tǒng)性，不能只是將監(jiān)測工作停留在水土保持工作的完成狀況上，也不能只是對水土保持生態(tài)建設(shè)的數(shù)據(jù)復(fù)核，而是要將水土保持工作中的預(yù)防保護(hù)與治理相結(jié)合，正確處理水土保持監(jiān)測工作的相關(guān)內(nèi)部矛盾問題，以促進(jìn)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)的完善，提高我國水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的水平。

2.2、客觀處理不同行政區(qū)域之間的水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測問題

水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的工作不僅涉及到自然環(huán)境的劃分，也關(guān)系到不同行政區(qū)域之間的工作配合。不同的省份根據(jù)自身的具體情況來制定相應(yīng)的監(jiān)測工作管理內(nèi)容，有些省份會規(guī)定一般省級的監(jiān)測公告要在5年更新一次，這一個周期的水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測報告要展示出該省在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的相關(guān)數(shù)據(jù)。例如某個省份展示的監(jiān)測數(shù)據(jù)就可以顯示出這個省份的侵蝕面積和侵蝕級別，其減少幅度大體上是南部大于北部，而國家和省份水土保持的資金重點反而不在侵蝕面積和侵蝕級別較高的地方，這就使得水土保持的效果很難實現(xiàn)。很多省份之所以會出現(xiàn)這樣的情況，那是因為水熱條件比較好、植被恢復(fù)比較快，這些水土流失的情況在影像上也可以體現(xiàn)出來。不同的省份應(yīng)該根據(jù)自身的情況，決定該省區(qū)域應(yīng)該間隔多少時間對數(shù)據(jù)進(jìn)行采集，進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)測、評價并公告值得認(rèn)真考慮。如果間隔的時間太短，那么就可能會導(dǎo)致監(jiān)測投入的問題，以至于治理的效果不太明顯；如果間隔的時間太長也會影響到監(jiān)測工作的意義。因此，不同的省份在開展水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的時候也要注意監(jiān)測時間的間隔問題，根據(jù)省份自身的特點和情況來決定適當(dāng)?shù)拈g隔時間，盡量確保水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的效果和意義。

2.3、正確處理監(jiān)測數(shù)據(jù)

利用遙感手段可以監(jiān)測到水土流失的面積、分布和程度等數(shù)據(jù)，但是如果要分析出水土流失的危害、水土保持效益等數(shù)據(jù)，就需要采用一定的觀測或調(diào)查來取得。在實際的監(jiān)測工作中，點源數(shù)據(jù)得出的結(jié)果會與實際情況比較接近，但是在一些省級行政區(qū)域公布的水土保持公告中沒有體現(xiàn)出點源數(shù)據(jù)的重要性。那么，在實際工作中應(yīng)該正確處理水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)中的點源數(shù)據(jù)和面源數(shù)據(jù)關(guān)系和在公告中所占的比例，盡量將點源數(shù)據(jù)和面源數(shù)據(jù)的優(yōu)勢都充分發(fā)揮利用起來，這樣不僅可以完善水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的利用體系，而且也可以保證我國水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的客觀真實性。

三、結(jié)束語

水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)工作是我國社會主義和諧社會建設(shè)的重要環(huán)節(jié)之一，對我國實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的長期健康發(fā)展十分重要。本文論述了水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的相關(guān)內(nèi)容，著重對水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的注意事項進(jìn)行了論述，希望可以促進(jìn)我國水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作的進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

[1]鄒燕莉.水土保持監(jiān)測檔案管理研究[期刊論文].中國水土保.2012(7)

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(一)城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的概念及特征

城市生態(tài)環(huán)境是一個龐大的系統(tǒng),是指在特定城市區(qū)域中,城市居民與城市環(huán)境的統(tǒng)一體以及這個統(tǒng)一體中進(jìn)行物質(zhì)能量流動的因素,是一個復(fù)雜的人工生態(tài)系統(tǒng)。城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)是自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和人工建造的社會環(huán)境系統(tǒng)相互作用而形成的統(tǒng)一體。城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的特征如下:

1、城市生態(tài)環(huán)境的整體性。城市生態(tài)環(huán)境由自然、經(jīng)濟(jì)、社會三個部分交織而成。組成城市生態(tài)環(huán)境的各要素、各部分相互聯(lián)系,互相制約,形成一個不可分割的有機(jī)整體。

2、城市生態(tài)環(huán)境是一個開放性的系統(tǒng)。物質(zhì)能量的恒定需要與系統(tǒng)以外的環(huán)境進(jìn)行廣泛的交換。原材料、燃料要輸入,產(chǎn)品、廢物要輸出,城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的穩(wěn)定性既取決于環(huán)境因素的容器,也取決于與外界進(jìn)行物質(zhì)交換和能量流動的水平。

3、城市生態(tài)環(huán)境具有一定的負(fù)荷能力。城市生態(tài)環(huán)境在長期演變過程中逐步建立起自我調(diào)節(jié)系統(tǒng),在一定限度內(nèi)自我調(diào)節(jié),維持本身的相對穩(wěn)定。但是超負(fù)荷則生態(tài)平衡被破壞。

(二)我國現(xiàn)代城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究現(xiàn)狀

我國城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究在20世紀(jì)60年代環(huán)境科學(xué)尚處于萌芽狀態(tài),但是發(fā)展很快。80年代以來,我國科學(xué)工作者在理論和實踐中,提出了不少有開創(chuàng)性的理論和方法。如我國生態(tài)學(xué)家馬世駿提出社會―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的思想,對城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究起了極大的推動作用。王如松進(jìn)一步在城市生態(tài)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展了這種思想,提出城市生態(tài)系統(tǒng)的自然、社會、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)、生活還原功能的結(jié)構(gòu)體系,標(biāo)志著城市生態(tài)學(xué)理論的新突破,為城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究奠定了理論和方法基礎(chǔ)。近年來,北京、天津、上海、廣州等許多城市都開展了城市生態(tài)環(huán)境的研究,總體說,目前我國城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究傾向于多元化。

二、大連市城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)現(xiàn)狀分析

(一)大連市城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)現(xiàn)狀

大連位于遼東半島南端,介于北緯 38 °43 ′至 40 °10 ′、東經(jīng) 120 °58 ′至 123 °31 ′之間,三面環(huán)海。大連地區(qū)山地屬千山山脈的南延部分,全區(qū)地處丘陵帶,少平原低地,地勢基本走向是北高南低,北寬南窄,礦產(chǎn)資源較為豐富。大連市屬暖溫帶大陸性季風(fēng)氣候,受海洋影響明顯,冬無嚴(yán)寒,夏無酷暑,降雨集中。截止到2008年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,大連市常住人口601.5萬人,戶籍人口561.6萬人,全市土地面積 12573.85 平方公里,其中市區(qū) 2414.96 平方公里。大連市是一個開放的旅游城市,交通環(huán)境優(yōu)良,依山傍海,景色秀麗,是中國著名的海濱旅游城市。

(二)大連市城市生態(tài)環(huán)境的主要問題

1、水資源嚴(yán)重缺乏、分布不均、城市供水不足、水源污染嚴(yán)重。2008年大連市水資源總量為19.91億立方米,比多年平均值減少42.1%。其中地表水資源量18.27億立方米,地下水資源量5.35億立方米,地表水資源量和地下水資源量之間重復(fù)計算水量3.71億立方米。全年地下水動態(tài)水位年末較年初總體呈下降狀態(tài)。由于年內(nèi)降水不多,降水量比2007年減少28.9%,地下水下降總體幅度在0.5米左右。是全國、全省貧水區(qū)之一;全市水資源空間分布從東北向西南遞減,由于不合理利用,全市主要河流均有不同程度的污染。

2、森林資源不足、分布不均、林分質(zhì)量不高、林種結(jié)構(gòu)不合理。全市森林資源分布不均,多分布在北部山區(qū),西部、東南沿海地區(qū)資源較少。2008年全市森林覆蓋率41.5%,城市建成區(qū)綠化覆蓋率達(dá)到44%,比上年增加0.7%,人均公共綠地面積11.6平方米,比上年增加0.5平方米;自然保護(hù)區(qū)、森林公園、風(fēng)景名勝及水源保護(hù)區(qū)陸域總面積1332.09平方公里,占全市土地面積的10.59%。林分質(zhì)量不高,林分單位面積蓄積量少;林種結(jié)構(gòu)不合理,樹種較少且結(jié)構(gòu)單一,針葉林少,混交林更少。

3、土地浪費,耕地面積逐年減少,水土流失嚴(yán)重。隨著城市化發(fā)展的進(jìn)程,一些區(qū)域盲目追求經(jīng)濟(jì)效益,忽視生態(tài)環(huán)境的保護(hù),使土地資源嚴(yán)重消耗。大連市耕地面積少,土地后備資源貧乏。其中耕地面積為373,665.6公頃,占全市土地總面積的27.6%。劃定的基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)面積313,879.6公頃,占耕地總量的84%。低于全國和全省人均水平。近年來大連市水土流失較為嚴(yán)重,輕度以上的水土流失面積約5620平方公里,占全市總面積的41.5%。

4、部分區(qū)域超采地下水,海水入侵嚴(yán)重。由于無計劃地開采地下水,造成水資源浪費,局部地下水因超采過量,導(dǎo)致海水入侵,目前全市累積海水入侵面積達(dá)867.8平方公里,約占大連陸地總面積的6.9%。

5、礦山生態(tài)環(huán)境惡化。以傳統(tǒng)落后的方式開采礦產(chǎn)資源,忽視礦山開采過程及結(jié)束后的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)恢復(fù),使礦山及區(qū)域的生態(tài)環(huán)境日趨惡化。

6、工業(yè)、生活污染物排放對城市生態(tài)環(huán)境的危害,環(huán)境污染和生態(tài)破壞的現(xiàn)象嚴(yán)重。2008年全市廢水排放量49398萬噸(不包括循環(huán)海水排放量),其中工業(yè)廢水排放量27386萬噸,生活污水排放量22012萬噸,大連市污染物排放狀況近兩年來呈現(xiàn)一種減少的趨勢,主要是由于環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控的結(jié)果,但生態(tài)環(huán)境破壞還很嚴(yán)重。

三、大連市未來城市生態(tài)環(huán)境建設(shè)主要對策

一方面,必須立足于大連的特殊的自然生態(tài)環(huán)境實際條件,另一方面又要充分吸取發(fā)達(dá)國家在生態(tài)環(huán)境方面的經(jīng)驗教訓(xùn),把建設(shè)生態(tài)宜居型城市的發(fā)展方向寓于大連的遠(yuǎn)景發(fā)展之中,堅持經(jīng)濟(jì)、社會、人口、資源、環(huán)境等方面的可持續(xù)發(fā)展。為此,提出以下幾點對策:

(一)全面提高全民生態(tài)環(huán)境意識

樹立人與自然協(xié)同發(fā)展的觀念和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的全民意識。加強(qiáng)城市生態(tài)環(huán)境的建設(shè)和環(huán)境保護(hù)的宣傳教育工作,認(rèn)真吸取國內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗,用科學(xué)的可持續(xù)發(fā)展觀,對大連城市生態(tài)環(huán)境建設(shè)進(jìn)行最佳的生態(tài)規(guī)劃。

(二)推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,建設(shè)節(jié)約型大連

堅持開發(fā)節(jié)約并重、節(jié)約優(yōu)先,大力推進(jìn)節(jié)能節(jié)水節(jié)地節(jié)材,加強(qiáng)資源綜合利用,完善再生資源回收利用體系,形成低投入、低消耗、低排放和高效率的節(jié)約型增長方式。

(三)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與生態(tài)環(huán)境建設(shè)同步進(jìn)行

生態(tài)環(huán)境建設(shè)必須體現(xiàn)保護(hù)與建設(shè)并重的思想,因地制宜,宜林則林,宜草則草。對大連市可通過保護(hù)措施而自然恢復(fù)的區(qū)域,應(yīng)以保護(hù)為主,公路、鐵路、海港沿線等需要采取防護(hù)措施的地方則應(yīng)加大防護(hù)力度。

四、結(jié)語

篇8

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境保護(hù)；管理體制；問題；原因

黨的十八屆三中全會以來，加快深化生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制改革、建立與生態(tài)文明建設(shè)要求相適應(yīng)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制已經(jīng)成為實現(xiàn)國家環(huán)境治理現(xiàn)代化、建設(shè)生態(tài)文明的緊迫要求，為我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制改革指明了方向。生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理已成為我國一個熱點問題，目前對生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理已有不少研究，一些學(xué)者梳理了國際組織和研究機(jī)構(gòu)針對中國生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題的研究。［1］有學(xué)者認(rèn)為我國快速的城鎮(zhèn)化建設(shè)對生態(tài)環(huán)境帶來了一些問題，［2］但也有學(xué)者認(rèn)為城鎮(zhèn)化建設(shè)有利于解決農(nóng)村生態(tài)退化、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)污染等環(huán)境問題。［3］許多學(xué)者針對目前我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)存在的問題提出了諸多建議。何隆德（2014）認(rèn)為可以借鑒澳大利亞把生態(tài)環(huán)境保護(hù)納入國家戰(zhàn)略、建立全民參與的環(huán)境保護(hù)機(jī)制、堅持依法依規(guī)治理環(huán)境、實現(xiàn)城市建設(shè)和管理的生態(tài)化、強(qiáng)調(diào)尊重自然規(guī)律等成功做法；［4］謝枝麗、宋長英（2014）則提出環(huán)保管理的關(guān)鍵是要強(qiáng)化政府的參與和干預(yù)；［5］馬源春、高廣闊（2015）認(rèn)為改革我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制要在構(gòu)建生態(tài)環(huán)保預(yù)測機(jī)制、經(jīng)濟(jì)懲罰機(jī)制、綜合評價應(yīng)用機(jī)制以及“無悔”的環(huán)保政策等方面作出努力。［6］也有學(xué)者基于洞庭湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)視角提出從行政體制改革推進(jìn)生態(tài)環(huán)保管理。［7］不難看出，學(xué)者們從生態(tài)環(huán)保管理存在的問題、制度建設(shè)、政府職能等角度進(jìn)行了較為深入的分析，這些成果極大地豐富了我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理問題的研究。本文通過對湖南省的一些生態(tài)主體功能區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理進(jìn)行深入調(diào)查，對我國環(huán)保管理面臨的主要問題進(jìn)行了闡述和原因分析，并針對相應(yīng)的問題提出了更具有操作性的對策建議。

一當(dāng)前我國環(huán)保管理面臨的主要問題

當(dāng)前，我國環(huán)保管理取得了一定成績，但距黨的十八屆三中全會以來所確立的環(huán)保管理新常態(tài)，仍有較大差距，深度推進(jìn)我國環(huán)保管理仍面臨著一些不容忽視的問題。

（一）價值激勵嚴(yán)重不足

地方政府及其官員作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，有著自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)追求，同時做出最大努力。長期以來，由于我國“重發(fā)展，輕環(huán)保”，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的環(huán)境問題投入偏少，一些生態(tài)主體功能區(qū)為生態(tài)環(huán)境保護(hù)做出了巨大經(jīng)濟(jì)犧牲，其生態(tài)收益與經(jīng)濟(jì)發(fā)展損失不匹配，以致地方政府對環(huán)保管理存在價值激勵嚴(yán)重不足，出現(xiàn)環(huán)保政策偏差。一是生態(tài)補償不足。2015年，中央政府對省內(nèi)國家級和省級重點生態(tài)公益林補償標(biāo)準(zhǔn)每畝為17元，例如，湖南省江華縣生態(tài)公益林的補助才每畝每年15元，這個標(biāo)準(zhǔn)低于公益林的管護(hù)成本（約每畝每年35元）。二是權(quán)責(zé)不對等。法律法規(guī)沒有對中央和地方事權(quán)進(jìn)行清晰界定、劃分，地方政府肩負(fù)有環(huán)保管理的職責(zé)，但缺乏提升環(huán)保管理服務(wù)的積極性和與之相匹配的財力。

（二）環(huán)境執(zhí)法能力不足

一是環(huán)保管理職能分散。環(huán)保職能分散在環(huán)保、土地、農(nóng)牧、礦產(chǎn)、林業(yè)、水利、交通、國土、農(nóng)業(yè)管理、海洋、港務(wù)和漁政等近40個部門，執(zhí)法主體林立、責(zé)權(quán)分散、效率低下。二是環(huán)保機(jī)構(gòu)不健全。例如，截止2014年，湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)級設(shè)有環(huán)保機(jī)構(gòu)842個，但大部分無法正常運轉(zhuǎn)，大部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府仍沒有環(huán)保管理機(jī)構(gòu)，缺少專職環(huán)保人員。三是環(huán)保經(jīng)費短缺。由于排污費的足額征收很難到位，基層環(huán)境監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)資金大大減少，且難以保證辦案資金來源。一些縣市地方財政困難，無法滿足環(huán)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)費需求，用于環(huán)境監(jiān)管工作的經(jīng)費更是寥寥無幾，許多環(huán)保局依靠大量征收污染費解決辦公費用。四是環(huán)保執(zhí)法人員不足。以湖南省環(huán)保系統(tǒng)為例，按照國家環(huán)境監(jiān)察、監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求，中部省份省級環(huán)境監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到40人、環(huán)境監(jiān)測人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到100人，而2013年底湖南省環(huán)境監(jiān)察總隊與應(yīng)急中心合署辦公，在崗才29人，目前執(zhí)法人數(shù)少、任務(wù)重、執(zhí)法難、難執(zhí)法，極大影響了監(jiān)管、監(jiān)測工作的正常開展，環(huán)境違法行為時有發(fā)生。

（三）公眾環(huán)保監(jiān)督缺位

一是公眾無法獲取準(zhǔn)確環(huán)保信息。政府、企業(yè)對環(huán)保信息的公開率不高，公眾難以獲取真實有效的環(huán)保管理信息。二是公眾缺少合法參與途徑。目前，我國還沒有出臺關(guān)于環(huán)保公眾參與的條例或其他形式的法規(guī)，公眾參與環(huán)保監(jiān)管，缺乏規(guī)范化、制度化途徑。一旦遇到具體的環(huán)境問題，公眾無從知道該用何種方式參與，更難以把握采取什么樣的參與方式最合理、最合法，公眾在環(huán)境監(jiān)督中被邊緣化。三是社會組織難以發(fā)揮作用。環(huán)保社會組織沒有完全獨立，資金來源對政府有依賴，在表達(dá)意見的過程中沒有獨立的話語權(quán)，對政府環(huán)保權(quán)力的制約大打折扣。

二引致環(huán)保管理問題的原因分析

我國環(huán)保管理深度推進(jìn)面臨瓶頸問題，原因是多方面的，主要有以下四個。

（一）“先發(fā)展后治理”觀念作祟

在處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)間關(guān)系時，地方政府往往把先發(fā)展后治理的發(fā)展道路視為解決當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會問題的不二選擇。對湖南的一些縣市調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些縣市在實際做法中仍將干部績效考核與GDP掛鉤，刺激地方官員為促使所轄地域經(jīng)濟(jì)增長最大化不斷尋找機(jī)會。一些縣市為能引進(jìn)項目落戶，放松環(huán)保要求，甚至以招商引資為名簡化程序、減少環(huán)保考核權(quán)重等形式干預(yù)當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)管。

（二）部門之間利益掣制

市場經(jīng)濟(jì)體制改革，政府部門趨利現(xiàn)象明顯，“政府權(quán)力部門化、部門權(quán)力利益化”，對本部門有利可圖的互相爭奪，無利可圖的往往沒人愿意負(fù)責(zé)，互相扯皮推諉。環(huán)保各項管理職能分散在多個部門，不僅難以形成資金集中使用和嚴(yán)格監(jiān)管的合力，反而加劇了不同部門間的利益沖突，造成環(huán)保管理的“公地悲劇”。

（三）環(huán)保管理政策滯后

污染防治政策文件不夠具體明確，一些必要的條款處于空白狀態(tài)。污染防治的立法政策軟弱，缺乏強(qiáng)制性和引導(dǎo)性。環(huán)境收費制度建設(shè)嚴(yán)重滯后，環(huán)境違法處罰標(biāo)準(zhǔn)明顯過低，無法對環(huán)境污染起到震懾作用。

（四）環(huán)保監(jiān)督機(jī)制虛化

上級生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門和地方政府生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門之間主要是行政業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系，部門的財政權(quán)也由地方政府掌管，為地方政府對污染企業(yè)實行“掛牌保護(hù)”提供了土壤，導(dǎo)致地方保護(hù)主義成為生態(tài)環(huán)境保護(hù)的“攔路虎”。公眾參與環(huán)保缺乏有效協(xié)調(diào)機(jī)制，遇到具體環(huán)境問題，公眾無從知道該用何種方式參與，難以把握采取什么樣的參與方式最合理、最合法，公眾在環(huán)境監(jiān)督中被邊緣化。

三破解我國環(huán)保管理體制問題的對策

破解我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理問題是一項長期艱難的挑戰(zhàn)，只有構(gòu)建起政府、管理部門、市場與公眾等“四位一體”的環(huán)境保護(hù)管理機(jī)制，實現(xiàn)“四個增強(qiáng)”，才能有效解決環(huán)保管理體制存在的問題。

（一）增強(qiáng)參與主體環(huán)保管理的積極性，健全利益共享與成本分擔(dān)機(jī)制

一是創(chuàng)新生態(tài)保護(hù)財政補償機(jī)制。加大對生態(tài)脆弱的國家扶貧開發(fā)工作重點縣（市）的財政轉(zhuǎn)移支付力度，探索建立區(qū)域生態(tài)保護(hù)補償機(jī)制，制定出臺《重點流域生態(tài)補償暫行辦法》和《重點生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核實施方案》，探索建立由屬地政府負(fù)主責(zé)、省政府明確一個對口部門為主指導(dǎo)督辦、相關(guān)部門配合支持的多方協(xié)同機(jī)制，對做出重大環(huán)境貢獻(xiàn)的縣市鄉(xiāng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫剟?，省市不再考核其生產(chǎn)總值。探索建立生態(tài)文明建設(shè)考核評價制度、生態(tài)文明示范點建設(shè)管理制度等。二是探索市場化的生態(tài)補償制度。對具有明確的保護(hù)者與受益者的領(lǐng)域（區(qū)域），在生態(tài)重點區(qū)域設(shè)立碳排放交易所，推動橫向碳排放以及在交界省份之間實施碳排放權(quán)、主要污染物排污權(quán)交易試點。還可以通過共建生態(tài)園區(qū)、在電價、水價中征收生態(tài)補償基金等形式來實現(xiàn)，實施各類排污指標(biāo)的有償使用和交易。三是探索推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品金融化。進(jìn)行生態(tài)旅游項目經(jīng)營權(quán)、林權(quán)等優(yōu)質(zhì)運營性資產(chǎn)抵押、收費權(quán)融資等，探索通過資產(chǎn)證券化方式直接融資。依托生態(tài)資源的市場資產(chǎn)定價，探索通過資產(chǎn)證券化方式進(jìn)行直接融資。

（二）增強(qiáng)環(huán)保管理體系協(xié)調(diào)性，推動橫向環(huán)保職能整合與事權(quán)劃分

一是實現(xiàn)環(huán)保管理主體多元化。環(huán)境管理的主體由單純依賴政府管理發(fā)展到政府、企事業(yè)單位、社會組織、居民共同參與，健全“統(tǒng)一監(jiān)管、分工負(fù)責(zé)”的監(jiān)管體系，有序整合不同領(lǐng)域、不同部門、不同層次的監(jiān)管力量，將全國所有排污單位的監(jiān)管在中央、省、市、縣四級環(huán)保部門進(jìn)行合理分工，明確各級執(zhí)法檢查的層級責(zé)任、執(zhí)法檢查頻次及程序，對全省所有排污單位實行“有計劃、全覆蓋、規(guī)范化”的環(huán)境執(zhí)法檢查。二是實現(xiàn)環(huán)保管理決策多元化。明確各職能部門參與環(huán)境保護(hù)管理的責(zé)任范圍，建立統(tǒng)一監(jiān)管所有污染物排放的環(huán)境保護(hù)管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)統(tǒng)一監(jiān)管。加強(qiáng)發(fā)改、財政、國土、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保、住建等職能部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建議設(shè)立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，如生態(tài)文明建設(shè)委員會，實現(xiàn)定期召開協(xié)調(diào)會議，通報部門工作進(jìn)展情況，做到信息互換互通，形成議事會商制度，推動工作落實，開展聯(lián)合執(zhí)法。三是探索建立區(qū)域共治的聯(lián)動執(zhí)法機(jī)制。針對省級行政邊界區(qū)域權(quán)屬復(fù)雜、監(jiān)管薄弱等特點，建立邊界相鄰地區(qū)環(huán)境執(zhí)法聯(lián)動工作機(jī)制，從大氣污染防治、水污染防治等建立區(qū)域監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)急響應(yīng)體系。

（三）增強(qiáng)環(huán)保管理執(zhí)行力，加強(qiáng)環(huán)保執(zhí)法能力與設(shè)施平臺建設(shè)

要按照“控總量，優(yōu)結(jié)構(gòu)”的思路，調(diào)整機(jī)構(gòu)編制、優(yōu)化資源配置，通過跨部門、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)調(diào)劑，逐步解決生態(tài)環(huán)境建設(shè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)不健全、人員不足的問題。一是建立健全環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)。構(gòu)建中央、省、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）四級環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，確保每一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)有環(huán)保機(jī)構(gòu)，提高執(zhí)法裝備水平。二是充實各級執(zhí)法隊伍。強(qiáng)化各級管理者的生態(tài)意識和生態(tài)觀念，提升管理者知識結(jié)構(gòu)。結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能和機(jī)構(gòu)改革，充實環(huán)境監(jiān)管力量，配備專業(yè)環(huán)保人員，對重點生態(tài)功能區(qū)專設(shè)水資源法警、森林資源法警，培育和引進(jìn)一批節(jié)能和環(huán)保監(jiān)測專業(yè)技術(shù)人員。三是加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施平臺建設(shè)。加強(qiáng)污染物排放等監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)、預(yù)報預(yù)警、應(yīng)急管理等設(shè)施和公共平臺建設(shè)，支持相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和推廣應(yīng)用。

（四）增強(qiáng)環(huán)保管理監(jiān)督力，推進(jìn)環(huán)保信息公開法制化與規(guī)范化

一是整合各部門環(huán)境監(jiān)測和信息網(wǎng)絡(luò)。建立統(tǒng)一服務(wù)于各級政府和社會公眾的環(huán)境監(jiān)測和信息網(wǎng)絡(luò)平臺。二是加強(qiáng)環(huán)境信息披露。加快制定出臺《環(huán)境信息公開實施方案》，建立重點項目、重點企業(yè)環(huán)境信息強(qiáng)制披露制度。政府在制定重大環(huán)境法規(guī)政策、土地規(guī)劃、城市規(guī)劃時，以及批準(zhǔn)建設(shè)項目之前，應(yīng)依法公開相關(guān)信息。對排污量超過一定標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境風(fēng)險大的企業(yè)，強(qiáng)制其公開環(huán)境設(shè)施運行情況和污染物排放信息。對涉及民生、社會關(guān)注度高的環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測、建設(shè)項目環(huán)評審批、企業(yè)污染物排放等信息以及環(huán)境狀況、重要政策措施和突發(fā)環(huán)境事件，要及時公開，主動向社會通報。三是完善公眾參與環(huán)境決策的途徑。建立環(huán)境保護(hù)“自下而上”的公眾參與，重大的發(fā)展規(guī)劃和建設(shè)項目，要廣泛聽取公眾意見，建立中央、省、市、縣四級環(huán)保微信工作體系。四是培育、規(guī)范環(huán)保社會組織發(fā)展。引導(dǎo)環(huán)保社會組織有序參與環(huán)保決策，鼓勵和支持其參與重大環(huán)境決策，對政府環(huán)保工作進(jìn)行監(jiān)督等。

作者:范東君 單位:湖南省社會科學(xué)院 綠色發(fā)展與兩型社會建設(shè)團(tuán)隊

參考文獻(xiàn)

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篇9

煤炭環(huán)境問題主要包含開采、加工、存儲運輸、使用所有過程。尋求所有方式去解決因為媒體而造成的生態(tài)受損、資源浪費與污染問題，現(xiàn)已經(jīng)變成持續(xù)發(fā)展中非常關(guān)鍵話題之一。本文主要以神木縣煤礦為調(diào)查對象，分析了煤炭開發(fā)給當(dāng)?shù)匾约爸苓叚h(huán)境帶來的水質(zhì)污染與侵害、土質(zhì)污染、土地資源受損、空氣污染、噪音污染等一系列生態(tài)問題；從法制、經(jīng)濟(jì)、管制、科學(xué)技能等方面給出一些防范措施。

關(guān)鍵詞

煤炭開采環(huán)境治理西部地區(qū)

基金項目：

陜西省資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會發(fā)展的法制建設(shè)研究（參與），項目編號：2014KRM95；區(qū)域煤炭開發(fā)中生態(tài)環(huán)境治理的法律制度研究（主持），項目編號：11YK14。

煤炭是國內(nèi)的基本能源，也是重要能源，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會發(fā)展中起到十分關(guān)鍵的作用，是國內(nèi)可持續(xù)發(fā)展方針實行重要資源的依靠。而煤炭開發(fā)對附近生態(tài)環(huán)境帶來一些侵害是可以看見的，也是十分可怕的，怎樣才能做到煤炭開發(fā)與附近生態(tài)環(huán)境維護(hù)共同存在是一個急需解決問題。

一、煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境損害分析

（一）體的污染與損害

煤礦區(qū)水質(zhì)污染一般有礦井水、煤炭廢水、生活廢水等。用來沖洗煤炭的水質(zhì)中間具有很多大顆粒懸浮物、油還有一些添加劑，礦區(qū)內(nèi)一些生活污水中具有很多有機(jī)物、細(xì)菌等。這些水質(zhì)不光讓附近地表水質(zhì)受到傷害，讓水中生物沒有辦法生活，并且這些廢水都慢慢滲透到地下，導(dǎo)致地下水體也遭到一定污染，還有就是對附近土壤也造成一定污染，導(dǎo)致動植物生活環(huán)境下降。另外，有一些調(diào)查顯示，煤炭在進(jìn)行開發(fā)時，會損害礦區(qū)原有地質(zhì)構(gòu)造，從而造成地下水體發(fā)生改變，對水體循環(huán)帶來一定不利影響。總體來說，煤礦區(qū)廢水導(dǎo)致周邊水體與土質(zhì)都出現(xiàn)生態(tài)下降，動植物出現(xiàn)大幅度減少，甚至還對當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鷳B(tài)系統(tǒng)造成一定嚴(yán)重危害。

（二）土壤污染與土地資源損害

1．土壤有害元素污染。

煤礦區(qū)土質(zhì)中一些有害物質(zhì)一般都是來源于煤矸石，它在自然風(fēng)化等外界條件中不斷降解變成很多細(xì)小灰塵、氣體以及有害元素。這些有害元素在水體帶動下四處發(fā)展轉(zhuǎn)移，讓礦區(qū)和附近土質(zhì)質(zhì)量變差，生態(tài)系統(tǒng)慢慢受到一定破壞，農(nóng)產(chǎn)品減少，嚴(yán)重時還會危害居民健康。土質(zhì)受到有害物質(zhì)侵害，它所遭受到的危害要比水和空氣污染更為嚴(yán)重，這是因為這些有害物質(zhì)會在土壤中存在很長時間，并且不會輕易被發(fā)覺。當(dāng)前，對煤礦區(qū)土質(zhì)污染研究已經(jīng)越來越多，有些調(diào)查顯示：土壤中那些有害物質(zhì)之間活動性、毒性等都和物質(zhì)形態(tài)有著很大聯(lián)系，這些都給礦區(qū)土壤治理帶來一些新想法。

2．土地塌陷。

我們國家土地資源還是相對比較缺乏，人均占有量極少，還不夠全球人均耕地面積的一半。然而媒體開發(fā)對土質(zhì)破壞卻十分嚴(yán)重，這顯然增添了國內(nèi)人多地少這個矛盾。在煤炭采集過程中對土地造成傷害的方式一般有挖掘、塌方與壓占這三類方式，其中塌陷是最主要方式，對環(huán)境傷害也是最厲害的。土地塌方會讓附近百姓耕地面積極度減少，當(dāng)前已經(jīng)有15個村落出現(xiàn)耕地面積少于0103hm2的現(xiàn)象。還有，土地凹陷還會對水、植物等帶來一些傷害。因為凹陷導(dǎo)致植物缺水、枯死現(xiàn)象極為嚴(yán)重，同一條件之下，凹陷區(qū)沙蒿存活率要比沒有凹陷地區(qū)小16%。

3．水土流失與沙漠化。

我們國家西部煤炭儲存量極大，不過這個地區(qū)是屬于干旱半干旱地方，植物比較稀少，水土流失現(xiàn)象很是嚴(yán)重，生態(tài)系統(tǒng)也很薄弱。所以，水土流失與沙漠化已經(jīng)變成國內(nèi)煤礦區(qū)最為顯著的生態(tài)污染問題之一。煤礦設(shè)立與生產(chǎn)中會對地表植物進(jìn)行挖掘，堆放雜物等，從而造成地表植物減少，導(dǎo)致徑流與糙度已經(jīng)發(fā)生很大變化，讓土壤抗蝕能力減少，加速了水土流失與沙漠化進(jìn)程，不光侵害了生態(tài)環(huán)境，還給附近百姓生活造成了很嚴(yán)峻的自然侵害和安全危害。比方說，陜西榆林神府東勝礦區(qū)就是一個典型代表，它是風(fēng)蝕與水土流失侵害最厲害之地。水土流失嚴(yán)重不光阻礙了河道排水功能，這些泥沙也造成附近水質(zhì)受到嚴(yán)重污染。

（三）大氣污染

在煤礦區(qū)，煤和煤矸石在進(jìn)行運送時會造成很大粉塵污染，在進(jìn)行使用時也會帶來很大濃煙，這是當(dāng)?shù)匚廴局兄饕廴驹础＞鸵恍?shù)據(jù)顯示，國內(nèi)每年會燃燒煤矸石115-210億噸，在1500座矸石中，大概會有差不多300座都會出現(xiàn)自然現(xiàn)象，因此會出現(xiàn)很多小顆粒物質(zhì)，這些物質(zhì)如果被人們吸入肺部會對肺部帶來很大傷害。這些廢氣一般都是CO2與SO2為主，前者是造成溫室效應(yīng)中最為主要的成分；而后者會被氧化成SO3，它和H2O發(fā)生化學(xué)反應(yīng)會生成硫酸，再慢慢通過一些化學(xué)反應(yīng)變成氣溶膠，還會變成硫酸鹽。這些物質(zhì)不管是以什么形式出現(xiàn)都會給環(huán)境帶來很大傷害。還有就是井底之下廢氣，比方說，甲烷、一氧化氮等氣體如果被放入空氣中，就會出現(xiàn)大面積空氣污染。就有關(guān)調(diào)查顯示，每年這些井下都會產(chǎn)生大概100億m3CH4。

（四）生物資源的損害

煤礦區(qū)生物資源破壞一般是因為礦山修剪、巖石堆放、修路等一些因素造成。這些活動和煤炭采集特別不合理，它改動了當(dāng)?shù)匾约案浇w、土質(zhì)等一些環(huán)境，還導(dǎo)致一些營養(yǎng)物質(zhì)沒有辦法進(jìn)行再生長，從而造成整個礦區(qū)和附近地區(qū)環(huán)境極度惡化。

（五）礦區(qū)景觀環(huán)境損害

就一個地理位置來看，當(dāng)?shù)夭粌H含有很多煤炭等環(huán)境資源，這些礦石還組成了一些獨特地表和生態(tài)環(huán)境，再加上一些文化和歷史原因等讓他們變成一個不僅包含礦產(chǎn)、生態(tài)價值，還擁有很強(qiáng)的社會、文化等價值為一體的綜合區(qū)。正是因為在煤炭采集環(huán)節(jié)中，會出現(xiàn)一些挖掘土地、亂堆雜物、廢氣產(chǎn)生、有害物質(zhì)生成等因素導(dǎo)致這些價值都出現(xiàn)了一定程度的影響，生態(tài)景觀遭到破壞，歷史文物也出現(xiàn)損傷。這些不光讓人們失去視覺價值，還給人們歷史文化與科研帶來了無法替代的損失。

二、煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境損害的防治

（一）貫徹國家法規(guī)，科學(xué)管理礦區(qū)

隨著一些有關(guān)管制條例和政策的不斷出現(xiàn)和實行，代表著國內(nèi)煤礦區(qū)生態(tài)污染治理工作已經(jīng)開始慢慢走入法制道路。這就需要國內(nèi)煤炭行業(yè)職員從管理層到基層要不斷增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)思想和法律思維，真正意義上將國內(nèi)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行落實，堅持將煤炭使用與生態(tài)保護(hù)相提并論，預(yù)防為先，治理為后。同時，要不斷給予法制更新，依據(jù)當(dāng)?shù)孛禾坎杉F(xiàn)象和傷害情況，確定出具有針對性、有效的管制辦法，確保礦區(qū)生態(tài)可以得以修復(fù)和治理，促進(jìn)礦區(qū)可以和諧發(fā)展。就管制機(jī)制來說，土地管制單位、煤炭管制單位還有環(huán)保部門等一些有關(guān)執(zhí)法管制部門應(yīng)該努力去改善管制體制，強(qiáng)化統(tǒng)籌管制，落實職、責(zé)等各個方面問題，實現(xiàn)共同管制。要實施個人承擔(dān)體制，誰對環(huán)境造成傷害，誰就要承擔(dān)責(zé)任，給予治理和恢復(fù)，將礦區(qū)環(huán)境管制和公司、職員自身利益互相連接，讓礦區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和管制及國家行為變成個人和企業(yè)行為。

（二）調(diào)整煤炭價格，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境補償費政策

很長時間以來，國內(nèi)煤炭價格就比較低。就有關(guān)調(diào)查來看，1984年國外平均價格比國內(nèi)高4-7倍，雖然之后經(jīng)過幾次調(diào)整，還在1994年時全部放開，不過國外還是比國內(nèi)高1-2倍，所以國內(nèi)煤炭資源始終沒有轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)主要支柱。就長時間煤炭采集帶來一些累積性環(huán)境破壞問題以及持續(xù)開發(fā)造成更為嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問題，讓煤炭行業(yè)已經(jīng)沒有能力去負(fù)擔(dān)因破壞生態(tài)環(huán)境去進(jìn)行修復(fù)責(zé)任。為了在經(jīng)濟(jì)中給予煤礦區(qū)一些生態(tài)環(huán)境治理與修建，有部分研究人員就指出可以適量參考國外煤炭價格，再依據(jù)國內(nèi)當(dāng)前現(xiàn)狀，給出一個合理的煤炭價格，并建立一套完整合理的資源價格體制，完全打破資源無價、底價等一些不科學(xué)現(xiàn)狀。設(shè)定一些資源補貼政策，在進(jìn)行采集和開發(fā)之前要收取一定費用當(dāng)作環(huán)境補貼費用。不僅能夠?qū)γ禾績r格進(jìn)行提升，還能夠給煤炭區(qū)域帶來一些資金幫助等，直接或間接幫助西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（三）推廣清潔生產(chǎn)，促進(jìn)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的修復(fù)

1．清潔生產(chǎn)和潔凈煤技術(shù)。

國內(nèi)研究者依據(jù)經(jīng)濟(jì)體制、社會發(fā)展規(guī)劃以及日后發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)一步給出一些相關(guān)可靠持續(xù)發(fā)展方針，覺得清潔生產(chǎn)應(yīng)該包括四大意義：一是其最終目的就是達(dá)到節(jié)能減排，減少資源損耗，減少污染物質(zhì)總量和排放量；二是清潔生產(chǎn)主要方式就是對生產(chǎn)工藝給予一定改善、增強(qiáng)公司管制、盡可能提升資源利用率、資源使用情況和商品體系給予一定改善、革新設(shè)計思想、盡可能讓污染物質(zhì)少排或不排到環(huán)境中以及把環(huán)境原因當(dāng)成服務(wù)的一部分；三是清潔生產(chǎn)主要辦法就是排污審計，就是通過一定方式檢測排污位置、因素等，并對這些因素給予專門處理，從而減少或去除這些污染以及對商品生命周期給予一定研究；四是清潔生產(chǎn)最終目的就是保障居民與環(huán)境不受傷害，提升公司自身盈利情況。就煤炭行業(yè)來說，清潔生產(chǎn)主要展現(xiàn)在潔凈煤技術(shù)發(fā)展。就是在對煤炭采集和使用環(huán)節(jié)中，降低污染與提升煤炭加工效率，加大轉(zhuǎn)化率以及污染掌控等很多新技能的總稱，讓煤炭利用率達(dá)到最大值，并排放出最少有害物質(zhì)。這個技術(shù)是一個牽涉到很多方面，包含一些不同層次學(xué)術(shù)群，擁有很大難度，投入多，開發(fā)時間長等特征。不過，它如今已經(jīng)成為全球各個國家解決煤炭地區(qū)環(huán)境污染問題最為主要技能之一。

2．煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境損害的修復(fù)與治理。

因為煤炭地區(qū)生態(tài)體系要比其他地方生態(tài)體系繁雜很多，還有環(huán)境侵害問題也是十分繁雜，傷害程度也不一樣。所以，只從一個簡單層面去看待問題，只使用某一個技術(shù)理念與技能去這個地區(qū)環(huán)境問題給予一定修復(fù)和管制，很多時候會造成很多無用功，會出現(xiàn)一些不好方面。所以，要綜合使用物理、化學(xué)、生物等很多學(xué)科理念與技能，在加上一些GPS等新型技術(shù)，從很多個層面和角度去對當(dāng)?shù)丨h(huán)境給予一定損害評估，在對其進(jìn)行修復(fù)和管制。還有在對修復(fù)項目進(jìn)行設(shè)計時，還要從“以廢治廢”為出發(fā)點，在將治理和使用相互融合，盡可能展現(xiàn)“使用是為了治理，而進(jìn)行治理最終目標(biāo)就是讓未來更好使用”的想法。

3．因地制宜，科學(xué)進(jìn)行礦區(qū)土地復(fù)墾。

礦區(qū)土地復(fù)墾主要是針對一些凹陷土地或者是被一些巖石侵害過的地區(qū)。應(yīng)依據(jù)現(xiàn)已凹陷程度給以一定合理修復(fù)。比方說：那些凹陷程度比較低，能夠繼續(xù)耕種以及改建成經(jīng)濟(jì)田等，比方說建設(shè)蔬菜大棚等；那些一直有積水或者是那些季節(jié)性積水的地方可以進(jìn)行挖掘變成池塘等地，進(jìn)行養(yǎng)殖業(yè)；而那些常年積水并且相對比較深的地方要給予綜合使用，比方說養(yǎng)殖水生植物，修建水禽場地等。總之，要依據(jù)當(dāng)前情形給予一定處理，要本著因地適宜原則，給予凹陷地區(qū)修復(fù)和建設(shè)工作。

4．礦區(qū)生態(tài)工程的研究和示范基地的建立。

因為礦區(qū)環(huán)境具有很大面積，再加上操作比較復(fù)雜等因素，一定要組織一些專職職員進(jìn)行礦區(qū)生態(tài)項目與重建技術(shù)研究、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體制與生態(tài)保護(hù)和重建體制研究等。同時，成立生態(tài)項目示范基地。在進(jìn)行示范基地修建時能夠使用以國家和當(dāng)?shù)卣疄橹鳎嚓P(guān)公司為輔的經(jīng)濟(jì)運作方式。常規(guī)下應(yīng)該挑選那些礦區(qū)工作時間長、生態(tài)環(huán)境薄弱，并且具有代表性意義，經(jīng)濟(jì)條件好，管理者和居民環(huán)境保護(hù)思想較強(qiáng)的地區(qū)，比方說銅川礦區(qū)等。

三、結(jié)語

當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，煤炭使用量也在不斷增加，不過因為煤炭采集導(dǎo)致一些生態(tài)環(huán)境受損問題變得特別厲害，已經(jīng)讓當(dāng)?shù)睾透浇顓^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)安全遭到一定損害。所以，研究煤礦區(qū)環(huán)境破壞因素、方式與程度，對整個修復(fù)工作都有著十分重要性意義。政府單位、管制部門、煤炭公司等一些有關(guān)部門和單位要一起合作，依照科學(xué)發(fā)展需求，保持時代腳步，全面促進(jìn)建設(shè)礦區(qū)所有項目，達(dá)到煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

作者：戴斌 單位：西安建筑科技大學(xué)

參考文獻(xiàn)：

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篇10

【關(guān)鍵詞】煤礦；開采生產(chǎn)；生態(tài)環(huán)境；現(xiàn)狀；問題；綜合治理；研究；分析

煤炭作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步所需的重要資源，在社會生產(chǎn)與工業(yè)發(fā)展以及國民經(jīng)濟(jì)提升中有著非常重要的作用和影響。尤其是隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步對于煤炭資源需求的不斷增長，煤炭開采在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用也日益突出。但是，煤炭資源的生產(chǎn)開采開采在給社會經(jīng)濟(jì)帶來發(fā)展與進(jìn)步的同時，由于過度以及不合理的開采，也對于煤炭資源開采地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，加劇了社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾，一定程度上了也阻礙了社會經(jīng)濟(jì)的大幅度提升和健康發(fā)展，形成嚴(yán)重的不利作用和影響。

1、某地區(qū)煤礦生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀與問題分析

1.1 某地區(qū)煤炭工業(yè)發(fā)展與煤礦開采情況分析。某地區(qū)轄區(qū)范圍內(nèi)共有煤礦250多個，含煤面積近2000km2，在該地區(qū)的煤炭資源總面積中占到60%的比例，是該地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資源支撐，對于該地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步以及國民經(jīng)濟(jì)增長提升有著極大積極促進(jìn)作用和意義。在該地區(qū)開采生產(chǎn)的250多個煤礦中，共存在有瓦斯突出礦井130處，在所有煤礦中占有比例達(dá)到52%；其中，高瓦斯礦井達(dá)到66處，在所有煤礦中的占有比例達(dá)到近30%；低瓦斯礦井有55處，在全部煤礦中的占有比例約為22%。此外，在對于該地區(qū)全部煤炭儲量的勘探結(jié)果中顯示，該地區(qū)煤炭總儲量達(dá)到近12億噸，煤炭儲量分布比較集中的礦區(qū)數(shù)量有17個，包含120多個煤礦井田，不僅是該地區(qū)煤炭資源開采的重點地區(qū)，同時對于該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展也有著重要的影響作用。

1.2 某地區(qū)煤礦生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀分析。結(jié)合煤礦開采生產(chǎn)中對于生態(tài)環(huán)境的影響情況，進(jìn)行煤礦開采區(qū)域生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀的研究分析，需要從煤礦開采生產(chǎn)區(qū)域的環(huán)境污染情況以及地下水資源污染、水土流失現(xiàn)狀、土地資源的污染破壞情況、植被以及生物多樣性受影響情況等方面進(jìn)行分析論述。

1.2.1 煤礦礦區(qū)的環(huán)境污染情況分析。在該地區(qū)的煤礦開采區(qū)域環(huán)境污染問題中，存在著比較突出的廢氣與粉塵污染、生產(chǎn)生活廢水排放污染、土壤污染等各種環(huán)境污染問題。其中，煤礦礦區(qū)的廢氣以及粉塵污染主要體現(xiàn)在，隨著該地區(qū)工業(yè)生活用煤量需求的增加，煤炭燃燒使用中排放的二氧化硫在空氣中的含量也在呈現(xiàn)逐漸增加的變化趨勢，根據(jù)該地區(qū)對于工業(yè)以及生活用煤廢氣排放情況的統(tǒng)計，全年的二氧化硫排放量達(dá)到近15萬噸，煙塵排放量也在10萬噸以上，此外，工業(yè)以及生活用煤中CH4的排放量按照每噸煤35m3的排放量進(jìn)行計算，一年也達(dá)到近6億m3的排放，這些煤塵以及CH4等有害氣體的排放，造成了煤礦開采區(qū)內(nèi)大量的二氧化硫煙塵導(dǎo)致產(chǎn)生的廢氣污染問題，對于煤礦礦區(qū)的空氣質(zhì)量造成嚴(yán)重威脅。其次，煤礦礦區(qū)的生產(chǎn)以及生活廢水排放造成的污染主要表現(xiàn)在，煤礦工業(yè)生產(chǎn)以及生活排放的廢水中，含有Hg、Cd、Cr、Pb、As等多種豐富的化學(xué)元素，其中，所排放的廢水中以Cd、Pb、As的含量的廢水排放量為最多，對于人體的危害作用和影響也相對比較突出，而工業(yè)生產(chǎn)以及生活中廢水的大量向外排放，不僅嚴(yán)重的污染煤礦礦區(qū)的地表水體，而且對于礦區(qū)的生態(tài)環(huán)境也有著一定的破壞影響。最后，在煤礦礦區(qū)開采生產(chǎn)中，所產(chǎn)生的環(huán)境污染現(xiàn)狀還表現(xiàn)為煤礦開采對于土壤造成的污染問題，煤礦開采生產(chǎn)中高礦化度井水的排放、生產(chǎn)生活廢水排放和煤塵等的排放，再加上煤礦開采中造成地下水位下降，導(dǎo)致這些煤塵、廢水侵入到土壤地表中，對于土壤的生產(chǎn)功能造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致土壤生產(chǎn)功能下降。

1.2.2 煤礦礦區(qū)地下水污染以及水土流失現(xiàn)狀分析。煤礦開采生產(chǎn)中，造成礦區(qū)地下水污染的主要原因是由于大量礦井排水。煤礦開采生產(chǎn)產(chǎn)生的礦井廢水以及煤矸石在經(jīng)過雨水沖刷后產(chǎn)生滲入到地下水系，從而對于地下水造成污染和破壞。該地區(qū)的煤礦開采與生產(chǎn)中一些大型煤礦基本上都設(shè)置有礦井水處理設(shè)施，對于礦井水的處理比率也相對較高，而一些小型煤礦在開采生產(chǎn)中為了追求單一的經(jīng)濟(jì)利于，礦井水處理設(shè)施的設(shè)置缺陷漏洞比較大，造成煤礦開采中，大量廢水對外排放，這樣一來不僅造成水體環(huán)境的污染，而且在一定程度上還造成水資源的浪費。

1.2.3 煤礦礦區(qū)生物植被多樣性現(xiàn)狀分析。煤礦開采生產(chǎn)中，對于礦區(qū)植被以及生物的多樣性作用影響也比較突出。煤礦開采生產(chǎn)過程中，煤炭資源的生產(chǎn)開采導(dǎo)致森林植被以及生物多樣性受到破壞，出現(xiàn)生態(tài)嚴(yán)重退化問題。在對于某地區(qū)的森林分布與煤礦區(qū)域位置對比分析中顯示，煤礦開采生產(chǎn)時間比較長的礦區(qū)范圍內(nèi)，森林分布尤其少，甚至出現(xiàn)無森林分布現(xiàn)象，即使存在有森林分布情況的，森林區(qū)域內(nèi)的植被數(shù)量與種類也有很大程度上的縮減，而森林植被的減少，對于該地區(qū)生物多樣性造成了巨大的威脅。另一方面，煤礦開采造成河道、湖泊的干涸，從而導(dǎo)致動植物失去生存條件，導(dǎo)致大量的水土物質(zhì)出現(xiàn)滅絕。

此外，煤礦開采生產(chǎn)造成大量的矸石堆積，在煤礦開采區(qū)域形成固體堆積物污染，不僅占用大量土地空間，影響地表環(huán)境與地下水質(zhì)量，而且對于礦區(qū)周圍生態(tài)環(huán)境的美觀性也造成一定破壞。

2、煤礦生態(tài)環(huán)境的綜合治理分析

針對上述某地區(qū)煤礦開采生產(chǎn)中造成的環(huán)境污染以及水土流失、生物多樣性退化等生態(tài)環(huán)境問題，在進(jìn)行綜合治理中，需要根據(jù)具體問題結(jié)合污染情況，采取相應(yīng)的方法措施進(jìn)行控制和治理，以避免生態(tài)環(huán)境問題以及影響擴(kuò)大。

首先，針對煤礦開采中出現(xiàn)的大氣以及水、土壤污染問題，進(jìn)行綜合治理中，首先對于工業(yè)場地的燃煤生產(chǎn)使用鍋爐要全部按照60%的脫硫效率和98%的除塵效率進(jìn)行設(shè)置；其次，在煤場以及集運站應(yīng)注意進(jìn)行防風(fēng)當(dāng)塵網(wǎng)的設(shè)置，并且運煤道路應(yīng)注意進(jìn)行硬化和綠化處理，及時進(jìn)行水污染治療和污水回收處理，對于污染和破壞比較嚴(yán)重的煤礦進(jìn)行關(guān)閉，建立煤礦礦區(qū)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測與監(jiān)控管理系統(tǒng)，避免和控制煤礦生產(chǎn)中的環(huán)境污染發(fā)生。其次，在進(jìn)行煤礦矸石污染的治理中，注意對于關(guān)閉以及服役期滿的礦區(qū)，可以通過矸石山筑壩或者是攤平、壓實、復(fù)墾等措施，進(jìn)行矸石污染治理，在對于矸石進(jìn)行綜合利用的基礎(chǔ)上，減少堆積形成的污染問題。此外，對于煤礦生產(chǎn)中的廢水污染可以通過礦井廢水處理和回收利用來避免和控制，在開采礦區(qū)進(jìn)行綠化造林，以恢復(fù)生物多樣性。

3、結(jié)束語

總之，煤礦生態(tài)環(huán)境以及綜合治理是煤礦開采生產(chǎn)中研究和關(guān)注的一個重點，進(jìn)行煤礦生態(tài)環(huán)境以及綜合治理的研究分析，對于促進(jìn)煤礦生產(chǎn)開采的發(fā)展與生態(tài)環(huán)境平衡等，都有積極作用和意義。

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