導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇對(duì)環(huán)境治理的建議，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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[關(guān)鍵詞]環(huán)境監(jiān)測(cè) 環(huán)境治理 關(guān)系 作用

中圖分類(lèi)號(hào)：X830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2014）01-0263-01

進(jìn)入新時(shí)期以來(lái)，我國(guó)的工業(yè)取得了很大的發(fā)展，人民的生活水平逐漸提高，然而環(huán)境破壞、環(huán)境污染則日益嚴(yán)重，并逐漸成為一個(gè)社會(huì)性話(huà)題，我們目前需要開(kāi)展的最為緊要的工作就是進(jìn)行環(huán)境治理。而在環(huán)境治理的過(guò)程中，環(huán)境監(jiān)測(cè)是一個(gè)必要的環(huán)節(jié)，其對(duì)于環(huán)境保護(hù)工作的進(jìn)行有著十分重要的作用。筆者結(jié)合自身的經(jīng)驗(yàn)，先是對(duì)兩者的關(guān)系開(kāi)展了闡述，在此基礎(chǔ)上細(xì)致明確了環(huán)境監(jiān)測(cè)對(duì)環(huán)境治理的作用，希望能夠加深人們的認(rèn)識(shí)，更好地進(jìn)行環(huán)境保護(hù)。

1.環(huán)境監(jiān)測(cè)與環(huán)境治理的關(guān)系分析

為了更好地明確環(huán)境檢測(cè)對(duì)環(huán)境治理的作用，就需要對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行探析，這樣才能更好地認(rèn)識(shí)環(huán)境監(jiān)測(cè)對(duì)于環(huán)境保護(hù)的重要性。為了更好地對(duì)環(huán)境進(jìn)行科學(xué)管理，加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督的效力，就需要充分發(fā)揮環(huán)境監(jiān)測(cè)的作用，其是環(huán)保部門(mén)的一項(xiàng)基本的工作職能，通過(guò)環(huán)境監(jiān)測(cè)我們能夠?qū)ξ廴疚镞M(jìn)行分類(lèi)，了解污染物的分布情況，預(yù)測(cè)污染的發(fā)展趨勢(shì)，并提出相應(yīng)的預(yù)警方案，這樣就能更好地解決存在的問(wèn)題?？梢哉f(shuō)，環(huán)境監(jiān)測(cè)是環(huán)境治理的基礎(chǔ)，氣需要利用環(huán)境監(jiān)測(cè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，掌握環(huán)境質(zhì)量的變化以及主要的環(huán)境技術(shù)數(shù)據(jù)參數(shù)，進(jìn)而提出有效的措施來(lái)進(jìn)行環(huán)境治理。環(huán)境治理往往需要相關(guān)的數(shù)據(jù)作為支撐，而環(huán)境監(jiān)測(cè)就負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的測(cè)定、解釋、獲取、運(yùn)用，并對(duì)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督進(jìn)行技術(shù)仲裁，還可以實(shí)現(xiàn)服務(wù)升級(jí)，更好地為環(huán)境治理服務(wù)，諸如幫助相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行環(huán)境規(guī)劃、排污費(fèi)用測(cè)算、環(huán)境工程指導(dǎo)等。環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)是整個(gè)環(huán)境治理部門(mén)的重要的環(huán)節(jié)，是執(zhí)法技術(shù)監(jiān)督部門(mén)，為了保障環(huán)境治理工作走上軌道，就需要充分利用環(huán)境監(jiān)測(cè)工作取得的成果。

2.環(huán)境監(jiān)測(cè)對(duì)環(huán)境治理的作用

分析了環(huán)境監(jiān)測(cè)和環(huán)境治理之間的關(guān)系，我們對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)有了更深層次的認(rèn)識(shí)，為此，就可以更加明確的分析環(huán)境監(jiān)測(cè)對(duì)環(huán)境治理的作用，具體來(lái)說(shuō)，主要包括如下幾個(gè)方面：

2.1 輔助環(huán)境監(jiān)督管理工作

我國(guó)工業(yè)的快速發(fā)展，導(dǎo)致大量的排污企業(yè)的存在，為了更好地降低污染濃度，保障環(huán)保設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)污染物處理效果的鑒定，就需要借助環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的作用，在現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督檢查中，其需要對(duì)污染源或是排放口的污染物排放進(jìn)行取樣，并進(jìn)行相應(yīng)的檢測(cè)，做出詳細(xì)的檢測(cè)報(bào)告，這個(gè)報(bào)告就是建立監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)排污單位進(jìn)行治理的重要的依據(jù)。根據(jù)檢測(cè)報(bào)告的實(shí)際內(nèi)容，就能判定是否需要對(duì)單位進(jìn)行停業(yè)改進(jìn)或是限期更換等措施，這樣就能更好地提高環(huán)境監(jiān)督管理工作的效率，保障環(huán)境監(jiān)督管理的科學(xué)性。

2.2 檢查污染申報(bào)內(nèi)容真?zhèn)?/p>

企業(yè)排放污染物需要具有排污許可證，為了能夠獲得這個(gè)許可證，需要提交相應(yīng)的排污申報(bào)，將自身的實(shí)際排放總量、標(biāo)準(zhǔn)、排放方案、環(huán)保設(shè)備參數(shù)等進(jìn)行技術(shù)檢查，通過(guò)審查就能及時(shí)發(fā)現(xiàn)申報(bào)中存在的問(wèn)題，并糾正其排放方案，對(duì)相應(yīng)的設(shè)備配置進(jìn)行指導(dǎo)，而執(zhí)行機(jī)構(gòu)就可以根據(jù)技術(shù)檢查結(jié)果對(duì)排污單位進(jìn)行具體的指導(dǎo)工作，定期對(duì)其進(jìn)行檢查，并保障監(jiān)督的效力。

2.3 支撐環(huán)境評(píng)價(jià)的效果

環(huán)境評(píng)價(jià)是進(jìn)行環(huán)境治理的重要的標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)評(píng)體現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題需要組織相關(guān)的人力、物力等來(lái)進(jìn)行解決，無(wú)論是在環(huán)評(píng)的初期、建設(shè)期，還是運(yùn)行期、后期，都需要環(huán)境監(jiān)測(cè)來(lái)提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)支撐，可以說(shuō)環(huán)境監(jiān)測(cè)是進(jìn)行測(cè)定環(huán)境影響的重要的基礎(chǔ)。

2.4 提供糾紛仲裁的技術(shù)依據(jù)

污染事故時(shí)有發(fā)生，而要對(duì)這些事故進(jìn)行調(diào)查，明確污染來(lái)源，進(jìn)行沖裁處理的時(shí)候，就需要檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)處理，明確污染的責(zé)任主體，盡快對(duì)人們的生活狀況。

2.5 給予征收排污費(fèi)用指導(dǎo)

環(huán)境治理的一個(gè)重要的工作就是排污收費(fèi)，這樣不但是為了加強(qiáng)環(huán)境治理的效果，另一個(gè)方面也是為了對(duì)排污范圍排放污染物的類(lèi)型、濃度等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。一般來(lái)說(shuō)，這些污染數(shù)據(jù)的得來(lái)主要有兩種方式，一種是通過(guò)物料衡算進(jìn)行獲取，另一種方法就是進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。

3.總結(jié)

進(jìn)入新時(shí)期以來(lái)，我國(guó)的工業(yè)取得了很大的發(fā)展，人民的生活水平逐漸提高，然而環(huán)境破壞、環(huán)境污染則日益嚴(yán)重，并逐漸成為一個(gè)社會(huì)性話(huà)題，我們目前需要開(kāi)展的最為緊要的工作就是進(jìn)行環(huán)境治理。然而要進(jìn)行治理就需要對(duì)環(huán)境進(jìn)行檢測(cè)，發(fā)揮檢測(cè)機(jī)構(gòu)的作用。環(huán)境檢測(cè)是環(huán)保部門(mén)的一項(xiàng)基本的工作職能，通過(guò)環(huán)境監(jiān)測(cè)我們能夠?qū)ξ廴疚镞M(jìn)行分類(lèi)，了解污染物的分布情況，預(yù)測(cè)污染的發(fā)展趨勢(shì)，并提出相應(yīng)的預(yù)警方案，這樣就能更好地解決存在的問(wèn)題。本文分析了環(huán)境監(jiān)測(cè)和環(huán)境治理之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上提出了環(huán)境監(jiān)測(cè)對(duì)環(huán)境治理的重要作用，旨在更好地促進(jìn)環(huán)境治理的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 郜宗智，鄭梅.強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)測(cè)在環(huán)境管理中的技術(shù)監(jiān)督作用[J].中國(guó)科技信息，2009（10）.

[2] 徐廣華，陳靜.加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測(cè)管理的幾點(diǎn)思考[J].中國(guó)環(huán)境監(jiān)測(cè)，2009（05）.

[3] 徐標(biāo)，丁君.當(dāng)前如何做好環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的幾點(diǎn)思考[J].內(nèi)蒙古環(huán)境科學(xué)，2009（06）.

作者簡(jiǎn)介

王剛（1984.5―― ），漢族，山東濟(jì)南天橋區(qū)，本科，助工；

篇2

中醫(yī)康復(fù)是運(yùn)用中醫(yī)整體觀念和辨證施護(hù)理論，利用傳統(tǒng)康復(fù)護(hù)理的方法，配合康復(fù)醫(yī)療手段，使形體和精神能盡量地恢復(fù)到原來(lái)的健康狀態(tài)。而健康教育路徑是為滿(mǎn)足患者對(duì)健康教育的需求，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)健康計(jì)劃為某一類(lèi)患者制定在住院期間進(jìn)行健康教育的路線(xiàn)或表格[1]，能指導(dǎo)護(hù)士有預(yù)見(jiàn)性、主動(dòng)性開(kāi)展工作，并使病人明確自己的護(hù)理目標(biāo)，自覺(jué)參與疾病護(hù)理過(guò)程，以最經(jīng)濟(jì)的方式取得最佳的治療效果。2008年12月－2011年7月我科120例支氣管哮喘患者應(yīng)用中醫(yī)哮喘康復(fù)健康教育路徑，效果滿(mǎn)意，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 選擇從2008年12月至2011年7月甘肅環(huán)縣中醫(yī)院呼吸內(nèi)科住院治療的支氣管哮喘患者120例，入選患者的診斷均符合中華醫(yī)學(xué)會(huì)呼吸病分會(huì)哮喘學(xué)組制定的支氣管哮喘防治指南的診斷標(biāo)準(zhǔn)[2]。將其隨機(jī)分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，每組60例，對(duì)照組男40例，女20例，平均年齡69歲；實(shí)驗(yàn)組男33例，女27例，平均年齡67歲，兩組均有5年以上支氣管哮喘病史，城鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）居民、初中以上文化程度，兩組年齡、性別、病情嚴(yán)重程度差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05)。

1.2 方法：2組均以中醫(yī)整體護(hù)理為基礎(chǔ)。

1.2.1 對(duì)照組 采用遵醫(yī)囑常規(guī)進(jìn)行治療護(hù)理，責(zé)任護(hù)士在患者入院后按醫(yī)囑完成每日的治療護(hù)理工作，并進(jìn)行入院宣教，住院期間對(duì)患者進(jìn)行隨機(jī)口頭宣教，出院健康指導(dǎo)，由護(hù)士長(zhǎng)做最后評(píng)價(jià)。

1.2.2 實(shí)驗(yàn)組 應(yīng)用健康教育路徑實(shí)施中醫(yī)特色護(hù)理療法的個(gè)性化健康教育,包括：成立中醫(yī)哮喘康復(fù)健康教育路徑小組，由專(zhuān)科責(zé)任護(hù)士進(jìn)行全程指導(dǎo)并與輔助護(hù)士協(xié)作，應(yīng)用治未病理論,以健康教育路徑表為基礎(chǔ)，以健康教育單為標(biāo)準(zhǔn)，完成檢查、治療、護(hù)理和健康教育，并及時(shí)記錄，護(hù)士長(zhǎng)進(jìn)行隨機(jī)檢查評(píng)價(jià)。制訂中醫(yī)康復(fù)健康教育路徑表：參照美國(guó)Marion andMeriolean[3]的護(hù)理結(jié)果分類(lèi)框架，應(yīng)用中醫(yī)哮喘康復(fù)護(hù)理療法，以入院時(shí)間先后順序制訂中醫(yī)康復(fù)健康教育路徑表。見(jiàn)表1

表1 中醫(yī)哮喘康復(fù)健康教育路徑表

時(shí)間 中醫(yī)哮喘健康教育內(nèi)容

入院1h

入院2h

入院當(dāng)天

入院2-4d

入院3-5d

入院6-9d

出院當(dāng)天 1.介紹病區(qū)環(huán)境,安排病室,責(zé)任組長(zhǎng)自我介紹

2.評(píng)估患者哮喘癥狀和氣喘程度、肺功能、活動(dòng)耐力、用藥依從性，患者的心理狀態(tài)、自我照顧能力、生活環(huán)境、有無(wú)接觸變應(yīng)源等

1.患者入院時(shí)多呈哮喘發(fā)作期，可使用解痙平喘，改善肺通氣等功能的藥物治療

2.治療前向病人講解背肌針、平喘霧化吸入法的臨床療效及治療手段和作用，以消除患者緊張情緒，使其背部肌肉放松，利于操作，以期達(dá)到理想療效

1.介紹檢查、治療、化驗(yàn)的目的和注意事項(xiàng)，并由輔助護(hù)士陪護(hù)到相關(guān)科室檢查

2.向病人講解哮喘的誘因、怎樣控制發(fā)作及治療、藥物吸入目的、技巧及注意事項(xiàng)等

1.教會(huì)病人建立良好的生活方式，哮喘的觸發(fā)因素和發(fā)作的先期癥狀學(xué)會(huì)有效環(huán)境控制，戒煙，避免被動(dòng)吸煙和預(yù)防呼吸道感染

2.指導(dǎo)患者自我檢測(cè)病情，學(xué)會(huì)哮喘發(fā)作時(shí)緊急自我處理方法，學(xué)會(huì)利用峰速儀來(lái)監(jiān)測(cè)自我的PEFR值，做好哮喘日記

1.飲食調(diào)護(hù)：飲食宜清談、營(yíng)養(yǎng)易消化、少量多餐，忌油膩、海鮮發(fā)物、口味過(guò)重及辛辣刺激性飲食，避免飲酒、吸煙等不良嗜好，以免誘發(fā)哮喘

2.治未病教育:囑患者避風(fēng)寒、慎起居避免感染。發(fā)揮中醫(yī)護(hù)理的特色

3.根據(jù)中醫(yī)哮喘分型的辯證結(jié)果分別采用穴位針刺療法以化痰定喘和中藥湯劑溫服

發(fā)放中醫(yī)哮喘健康教育處方包括：哮喘基本常識(shí)健康教育處方、中西醫(yī)藥物使用健康教育處方、治未病健康教育處方、七情健康教育處方、飲食調(diào)護(hù)健康教育處方、調(diào)正氣健康教育處方

強(qiáng)化以上健康教育內(nèi)容，指導(dǎo)病人做呼吸操，講解院外繼續(xù)使用吸入療法的目的、意義，交代出院后的注意事項(xiàng)、復(fù)診計(jì)劃等，協(xié)助辦理出院手續(xù)。

1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 出院前一天由護(hù)士長(zhǎng)、責(zé)任組長(zhǎng)負(fù)責(zé)患者健康教育知識(shí)掌握情況和護(hù)理工作滿(mǎn)意度的調(diào)查。（1）用自行設(shè)計(jì)的問(wèn)卷表測(cè)試2組患者健康教育知識(shí)掌握程度，得分≥80分為達(dá)標(biāo)，否則為不達(dá)標(biāo)。（2）采用護(hù)理工作滿(mǎn)意度調(diào)查表對(duì)2組患者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，得分≥90分為滿(mǎn)意，否則為不滿(mǎn)意。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)分析 計(jì)數(shù)資料采用 SPSS11.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，2組比較采用X2檢驗(yàn)， P

2 結(jié)果

2.1 健康教育達(dá)標(biāo)率 實(shí)驗(yàn)組健康教育達(dá)標(biāo)、疾病認(rèn)知以及相關(guān)技能掌握等方面均明顯高于對(duì)照組，2組比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P

表2 2組患者健康教育達(dá)標(biāo)調(diào)查結(jié)果 例（%）

組別 例數(shù) 健康教育達(dá)標(biāo) 疾病認(rèn)知 相關(guān)技能掌握

試驗(yàn)組 60 58 ( 96.67) 55(91.67) 56(93.33)

對(duì)照組 60 42 (70.00) 40(66.67) 43(71.67)

X2 值 15.36 11.37 9.75

P值 ＜0.05 ＜0.05 ＜0.05

2.2 患者滿(mǎn)意度 試驗(yàn)組57例，達(dá)標(biāo)率95.0%；對(duì)照組滿(mǎn)意度

47例，達(dá)標(biāo)率78.3%。試驗(yàn)組達(dá)標(biāo)率明顯高于對(duì)照組，2組比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P

表3 2組患者滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果

組別 例數(shù) 滿(mǎn)意 不滿(mǎn)意

例數(shù) % 例數(shù) %

試驗(yàn)組 60 57 95.0 3 5.0

對(duì)照組 60 47 78.3 13 21.7

注：2組比較，X2=6.49，P

3 討論

支氣管哮喘屬中醫(yī)哮病范疇，是一種發(fā)作性的痰鳴氣喘疾患，以呼吸氣促困難，甚則喘息不能平臥為特征，雖然近年來(lái)出現(xiàn)許多研制治療哮喘的新藥物和新的治療手段，但是哮喘病的發(fā)生在世界范圍內(nèi)并未因此而降低，其病死率在逐年攀升，所以哮喘不僅給病人帶來(lái)精神和身體上的痛苦，而且由于易反復(fù)發(fā)作、甚至隨著發(fā)作次數(shù)的增加病情的嚴(yán)重程度增加，使患者失去治療疾病的信心，哮喘給社會(huì)、家庭及個(gè)人帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)擔(dān)，極大地影響患者的生活質(zhì)量。

哮喘的治療具有方法特殊、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，需要長(zhǎng)期堅(jiān)持的特點(diǎn)，但是據(jù)調(diào)查，相當(dāng)部分患者未能夠堅(jiān)持長(zhǎng)期治療，這與患者及家屬對(duì)本病的認(rèn)知不足、自我護(hù)理保健意識(shí)較差有關(guān)。而傳統(tǒng)常用的健康教育方法是隨機(jī)口頭宣教和書(shū)面條文式或發(fā)放健康教育處方，以上做法往往不考慮患者的需求，只把它當(dāng)成一項(xiàng)任務(wù)去被動(dòng)完成。在改變患者及家屬知識(shí)結(jié)構(gòu)、態(tài)度及行為上不能起到應(yīng)有的作用，常常流于形式［4］。通過(guò)實(shí)施中醫(yī)哮喘康復(fù)健康教育路徑，充分發(fā)揮了中醫(yī)護(hù)理特色，有計(jì)劃、預(yù)見(jiàn)性有針對(duì)性實(shí)施，運(yùn)用中醫(yī)異病同治，未病先防，既病防變的中醫(yī)理論，采用臨床護(hù)理路徑并結(jié)合中醫(yī)治未病的理念為哮喘患者進(jìn)行健康教育，實(shí)驗(yàn)組病人在入院當(dāng)天使用中醫(yī)哮喘康復(fù)健康教育路徑表進(jìn)行相應(yīng)的康復(fù)護(hù)理和穴位治療等特色中醫(yī)康復(fù)護(hù)理療法，從而降低哮喘的復(fù)發(fā)率、提高患者的遵醫(yī)行為和生存質(zhì)量，更提高了患者對(duì)疾病的認(rèn)識(shí)和自我護(hù)理的能力，使患者對(duì)護(hù)理服務(wù)的滿(mǎn)意度增加。

參考文獻(xiàn)

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【關(guān)鍵詞】 制度 評(píng)估 研究 我國(guó)

一、保證金制度研究與出臺(tái)情況

《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)秩序的通知》（國(guó)發(fā)〔2005〕28號(hào)）明確規(guī)定“財(cái)政部、國(guó)土資源部等部門(mén)應(yīng)盡快制訂礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)的經(jīng)濟(jì)政策，積極推進(jìn)礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)保證金制度等生態(tài)環(huán)境恢復(fù)補(bǔ)償機(jī)制”。財(cái)政部、國(guó)土資源部、原國(guó)家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)建〔2006〕215號(hào)）明確要求要求各?。▍^(qū)、市）建立礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度，落實(shí)企業(yè)治理責(zé)任。《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》（國(guó)土資源部令第44號(hào)）明確規(guī)定采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，繳存礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金。上述一系列文件、規(guī)章對(duì)建立和完善我國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度進(jìn)行了明確規(guī)定。目前保證金制度已成為推動(dòng)企業(yè)履行礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)義務(wù)的重要抓手。

事實(shí)上，自2002年開(kāi)始，中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院相關(guān)研究人員就已經(jīng)開(kāi)展了保證金制度的系列問(wèn)題研究?！兜V山環(huán)境管理需要保證金制度》提出了建立保證金制度的必要性，依據(jù)及原則等（孫貴尚，2003年）；《我國(guó)礦山環(huán)境恢復(fù)治理投資機(jī)制研究》分析建立了什么樣的投資機(jī)制解決歷史遺留的礦山環(huán)境問(wèn)題，針對(duì)新建礦山在未來(lái)環(huán)境恢復(fù)治理的投資問(wèn)題，建議建立保證金制度，并對(duì)保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、收取方式、如何返還等提出了具體的建議（白雪華，2003）；《礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度研究》提出了我國(guó)礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度的框架，深入探討了建立保證金制度的依據(jù)和原則，針對(duì)保證金制度建立過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題提出了具體的對(duì)策建議（內(nèi)部研究報(bào)告，2005）；《我國(guó)礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度體系構(gòu)成研究》提出要研究制定我國(guó)保證金制度標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法（孫貴尚，2009）等等，這些研究為該項(xiàng)政策的出臺(tái)提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

二、運(yùn)行成效

國(guó)土資源部大力推進(jìn)全國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度建設(shè)。全國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）相繼出臺(tái)了礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金管理辦法，開(kāi)展了利用保證金督促與約束礦山企業(yè)進(jìn)行礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)的各項(xiàng)工作。各地在保證金制度實(shí)施過(guò)程中，有效采取保證金繳存與采礦權(quán)審批、年檢掛鉤，與礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)方案掛鉤等方法，使得保證金繳存工作總體上順利推進(jìn)。全國(guó)應(yīng)繳保證金礦山數(shù)量為88592個(gè)（應(yīng)繳存保金證993億元），已繳存保證金礦山數(shù)量為71726個(gè)（已繳存保證金612億元），已繳存保證金的礦山數(shù)量占應(yīng)繳礦山數(shù)量的80%。繳存率達(dá)到100%的省份有北京、天津、吉林、山東、貴州5?。ㄊ校?。

1、各?。▍^(qū)、市）形成了各具特色的保證金繳存管理體制

保證金繳存管理體制呈現(xiàn)出三種模式，即：國(guó)土資源部門(mén)單獨(dú)收存管理、國(guó)土資源部門(mén)與財(cái)政部門(mén)分工管理和國(guó)土資源部門(mén)與財(cái)政部門(mén)共同收存管理三種模式。

（1）國(guó)土資源行政主管部門(mén)單獨(dú)收繳管理的體制模式。國(guó)土資源行政主管部門(mén)單獨(dú)核定收存與管理礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金的體制又可細(xì)分為以下四種型態(tài)：依照采礦權(quán)的審批權(quán)限分級(jí)由國(guó)土資源行政主管部門(mén)收繳管理；由礦山所在地的設(shè)區(qū)市級(jí)國(guó)土資源行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)收繳管理；由礦區(qū)所在區(qū)域的縣級(jí)或其上級(jí)國(guó)土資源行政主管部門(mén)收繳管理；由地（市）、縣兩級(jí)國(guó)土資源行政主管部門(mén)按照礦山規(guī)模分別收繳管理。

（2）國(guó)土資源部門(mén)與財(cái)政部門(mén)分工收繳管理的模式。礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金由國(guó)土資源行政主管部門(mén)與財(cái)政行政主管部門(mén)分別負(fù)責(zé)核定和收繳，如：黑龍江省的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金繳存核定由礦山所在地的國(guó)土資源行政主管部門(mén)核定，收繳由礦山所在地的財(cái)政主管部門(mén)負(fù)責(zé)。

（3）國(guó)土資源部門(mén)與財(cái)政部門(mén)共同收繳管理的模式。礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金由國(guó)土資源行政主管部門(mén)與財(cái)政行政主管部門(mén)共同負(fù)責(zé)收繳管理。該模式的典型是貴州省、廣東省、重慶市、河南省、江西省和北京市。

2、各?。▍^(qū)、市）保證金繳存標(biāo)準(zhǔn)形式多樣

31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金繳存標(biāo)準(zhǔn)制定不盡相同，大體可分為：繳存基價(jià)以采礦許可證登記面積為計(jì)算依準(zhǔn)、繳存基價(jià)以礦種和采礦許可證登記面積為計(jì)算依準(zhǔn)、繳存基價(jià)以礦種礦石產(chǎn)量為計(jì)算依準(zhǔn)。繳存標(biāo)準(zhǔn)的主要影響因素有：礦區(qū)面積、開(kāi)采方式、有效年限、礦山規(guī)模、采石量、地表坑道口數(shù)、基價(jià)、采場(chǎng)數(shù)、分層采礦法、坑采法、高邊坡采礦法、充填法、崩落法、空?qǐng)龇ǎㄔ试S地表塌落、不允許地表塌落）等16種。

以礦種作為礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金繳存基本標(biāo)準(zhǔn)單元的省（區(qū)）有：廣西、山東、云南、黑龍江、甘肅、遼寧、江西、陜西、河南、北京、貴州。這11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）對(duì)能源礦產(chǎn)中的煤、石油、天然氣、煤層氣、地?zé)岬鹊V種，金屬礦產(chǎn)中的鐵、錳、金等，非金屬礦中的磷礦、鋁土礦、礦泉水等礦種，分別規(guī)定了礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金繳存的基本標(biāo)準(zhǔn)。其中廣西、山東、云南、黑龍江、甘肅、遼寧、江西7省在核算不同礦種的繳存保證金總額時(shí)，與采礦權(quán)人的礦區(qū)登記面積相掛鉤。北京針對(duì)煤、鐵、非金屬礦產(chǎn)不同的生產(chǎn)規(guī)模制定了不同等級(jí)的繳存標(biāo)準(zhǔn)。此外，廣東和重慶的繳存標(biāo)準(zhǔn)比較特殊，廣東將礦種分為三類(lèi)，分別對(duì)同屬一類(lèi)的礦種規(guī)定統(tǒng)一的繳存標(biāo)準(zhǔn)。

以采礦許可證登記面積作為礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金繳存計(jì)繳單元制定繳存標(biāo)準(zhǔn)的省份有福建、湖南、湖北、青海、浙江、四川、安徽、寧夏、內(nèi)蒙古、江蘇，共10個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）。這10個(gè)省份是依據(jù)面積大小，按每平方米N元的標(biāo)準(zhǔn)直接提取保證金的。

比較特殊的是，甘肅省的非金屬礦保證金的繳存依據(jù)是基于礦區(qū)登記面積，能源礦產(chǎn)保證金的繳存按照礦種分別繳存。新疆同時(shí)考慮面積和礦種因素，根據(jù)不同的礦種的面積大小，設(shè)定每平方米提取N元保證金的單價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

以礦種、礦石量作為礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金繳存計(jì)繳依準(zhǔn)的有陜西、河南、貴州、北京4?。ㄊ校?，其在核算不同礦種的繳存保證金總額時(shí)，與產(chǎn)出礦石量相掛鉤。

3、各?。▍^(qū)、市）保證金形成了繳存與返還動(dòng)用機(jī)制

（1）保證金繳存機(jī)制。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）都已建立礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金繳存賬戶(hù)，且是以現(xiàn)金或者以現(xiàn)金賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)作為繳存方式，不接受其它資產(chǎn)抵存。各省（自治區(qū)、直轄市）實(shí)行的繳存機(jī)制是以一次性繳存、分期繳存并行或獨(dú)立形態(tài)存在。

其一，一次繳存和分期繳存并行。湖北省、遼寧省、江蘇省、江西省、寧夏、山東省、內(nèi)蒙古、新疆、四川省等省（自治區(qū)、直轄市）都明確規(guī)定了保證金繳存的方式采用兩種方式并行，并且是以采礦許可證有效期滿(mǎn)3年（含3年）為時(shí)間點(diǎn)，作為劃定采取何種繳存方式的依據(jù)。即：采礦許可證有效期在3年（含3年）內(nèi)的，必須一次性全額繳存保證金（浙江省，是以采礦許可證有效期5年為時(shí)間點(diǎn)），采礦許可證有效期3年以上的，采取分期繳存。各省對(duì)分期繳存的首次繳存額度比例、繳存次數(shù)、余額繳存方式等實(shí)施細(xì)節(jié)稍有差別、各有千秋。如：湖北省規(guī)定：“每年度按照一定比例分期繳存，第一次繳存的額度不得少于總額的30%，余額按剩余期限年均數(shù)予以繳存。最長(zhǎng)年限不得超過(guò)采礦許可證有效期。福建省規(guī)定的第一次繳存的保證金不得少于總額的20%?！边|寧省規(guī)定采礦許可證有效期3―6年的分2次繳存，6―10年的，分3次繳存，10年以上的，5年繳存1次。

其二，采取分期繳存方式。北京規(guī)定保證金按照年度進(jìn)行分期繳存。青海省規(guī)定采用分期繳存，首次繳存的保證金額度不得低于總額的50%，余額分年度平均存儲(chǔ)，有效期滿(mǎn)前一年全部繳清。

（2）保證金返還機(jī)制。各省（自治區(qū)、直轄市）基本建立了礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金返還機(jī)制，繳存礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金的礦山達(dá)到了治理恢復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)土資源行政主管部門(mén)在對(duì)其治理恢復(fù)的礦山地質(zhì)環(huán)境工程項(xiàng)目組織經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)定合格后，按照一定的比例逐步返還或者一次性返還。有的省還規(guī)定了“保證金”未能返還而轉(zhuǎn)作礦山環(huán)境治理恢復(fù)資金的程序。各省（自治區(qū)、直轄市）在返還方式和返還比例上略有不同。廣西規(guī)定分段返還的比例不得超過(guò)保證金總額的85%，山東省規(guī)定分期返還比例為50%。黑龍江省，遼寧省和寧夏回族自治區(qū)等?。▍^(qū)）規(guī)定采礦權(quán)人完全履行礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)義務(wù)的，且經(jīng)驗(yàn)收合格，保證金本息予以一次性返還。比較有特點(diǎn)的是，廣東省將保證金返還方式同采礦權(quán)人投入治理資金掛鉤，規(guī)定投入治理恢復(fù)資金超過(guò)1000萬(wàn)元的，且分期完成治理恢復(fù)并驗(yàn)收合格的，可申請(qǐng)?zhí)崛】傤~不超過(guò)已投入資金50%的保證金。

（3）保證金的政府動(dòng)用機(jī)制。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）基本建立了保證金的政府動(dòng)用機(jī)制，動(dòng)用方式基本貫徹落實(shí)44號(hào)令所提出的“采礦權(quán)人未按照經(jīng)批準(zhǔn)的礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與恢復(fù)治理方案進(jìn)行治理或者治理工程驗(yàn)收不合格，且經(jīng)責(zé)令限期治理，但仍不合適的，由負(fù)責(zé)審批的國(guó)土資源行政主管部門(mén)會(huì)同其他相關(guān)部門(mén)以公開(kāi)招標(biāo)的形式組織有資質(zhì)的單位給予治理，治理費(fèi)用由采礦權(quán)人繳存的保證金中支出”要求。江西省規(guī)定了“保證金”未能返還而轉(zhuǎn)作礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)資金的程序。山西省將礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金的動(dòng)用直接同礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理的具體方案相掛鉤。

三、存在問(wèn)題與建議

目前，全國(guó)保證金制度建設(shè)工作仍在正在穩(wěn)步推進(jìn)。但由于這項(xiàng)工作起步較晚，且各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r不一，該制度建設(shè)進(jìn)度和完善程度也存在差異。保證金制度建設(shè)實(shí)施工作，仍存在著困難與不足之處。

一是法規(guī)位階較低。從國(guó)內(nèi)外情況綜合來(lái)看，保證金制度的實(shí)施，對(duì)于建立經(jīng)濟(jì)責(zé)任機(jī)制，監(jiān)督采礦權(quán)人履行治理義務(wù)具有顯著效果。但目前，該制度尚未在《礦產(chǎn)資源法》等有關(guān)法律中予以明確，基本依據(jù)主要是政府文件、部門(mén)規(guī)章和一些地方法規(guī)，法律效力較低，給實(shí)際操作帶來(lái)一定困難。二是管理仍需完善。目前，中央層面只對(duì)保證金制度建設(shè)提出了指導(dǎo)性意見(jiàn)，具體管理辦法由各（區(qū)、市）自行制定。各地操作過(guò)程中采取的標(biāo)準(zhǔn)和管理方式各不相同，也存在一些不完善之處：一方面是大部分?。▍^(qū)、市）規(guī)定的保證金繳存標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，企業(yè)繳存的保證金不足以滿(mǎn)足其礦山地質(zhì)環(huán)境治理費(fèi)用，存在“只繳不治”的做法，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)保證金制度出臺(tái)的初衷，這在一定程度上也造成返還率過(guò)低。另一方面是部分?。▍^(qū)、市）規(guī)定的一次性繳存額或者分期繳存中的首次應(yīng)繳額過(guò)大，資金占用時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，對(duì)個(gè)體中小型礦山和采礦許可證有效期限較長(zhǎng)的國(guó)有大中型企業(yè)造成影響較大，不利于企業(yè)發(fā)展。同時(shí)，部分省（區(qū)、市）保證金存儲(chǔ)按活期計(jì)息，或存入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)，不計(jì)利息，對(duì)于存儲(chǔ)時(shí)間較長(zhǎng)的礦山企業(yè)造成一定損失。三是部分地區(qū)礦山企業(yè)保證金繳存率較低。

因此，建議國(guó)家出臺(tái)相關(guān)法律，將保證金制度法律效力提升；同時(shí)建議保證金繳存按照一礦一評(píng)的原則進(jìn)行，保證標(biāo)準(zhǔn)的可行性。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 國(guó)務(wù)院：國(guó)務(wù)院關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)秩序的通知[S].2005.

[2] 財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)?？偩郑宏P(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)[S].2006.

[3] 國(guó)土資源部：礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定[S].2009.

[4] 孫貴尚：礦山環(huán)境管理需要保證金制度[J].西北地質(zhì)，2003（36）.

篇4

一、景德鎮(zhèn)市礦山地質(zhì)環(huán)境治理投融資現(xiàn)狀

景德鎮(zhèn)市是依托高嶺土資源發(fā)展起來(lái)的陶瓷工業(yè)城市，主要開(kāi)采高嶺土、陶嶺土、石灰?guī)r、磚瓦粘土和少量砂金以及煤礦，開(kāi)采方式絕大部分為露天開(kāi)采。礦山開(kāi)采后，相繼出現(xiàn)了土地及植被破壞、尾砂及(廢)矸石堆放不當(dāng)造成水土流失和崩滑流隱患、地下采空造成的地面變形或塌陷、礦山排水引起的水均衡破壞、水土污染等礦山地質(zhì)環(huán)境問(wèn)題，嚴(yán)重影響了礦區(qū)周邊及下游居民的生活環(huán)境和生產(chǎn)秩序。由于礦山地質(zhì)環(huán)境治理歷史欠賬過(guò)多，礦山地質(zhì)環(huán)境問(wèn)題堪憂(yōu)。尤其是礦山停采以后，礦山疏于管理，地質(zhì)環(huán)境有日益惡化的趨勢(shì)。

作為老礦業(yè)城市和資源枯竭性城市，景德鎮(zhèn)礦山企業(yè)在我國(guó)具有代表性，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期礦山企業(yè)以生產(chǎn)為主要任務(wù)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)和恢復(fù)治理被忽視，而礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的收益和稅收都上繳到國(guó)家。隨著大量老礦山和開(kāi)采點(diǎn)關(guān)閉停產(chǎn)，日積月累造成的嚴(yán)重環(huán)境代價(jià)在當(dāng)代凸顯;現(xiàn)存礦山企業(yè)也難以獨(dú)立開(kāi)展礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理工作，需要國(guó)家投資支持。

根據(jù)財(cái)政部、國(guó)土資源部辦公廳《關(guān)于組織申報(bào)2010年度礦山地質(zhì)環(huán)境治理的通知》，該市被列為我國(guó)資源枯竭型城市礦山地質(zhì)重點(diǎn)治理工程區(qū)。2004—2008年期間，景德鎮(zhèn)市共有5個(gè)礦山7批次申請(qǐng)到中央礦山地質(zhì)環(huán)境治理扶助資金，總計(jì)金額2600萬(wàn)元(見(jiàn)表1)。

2010—2012年景德鎮(zhèn)市礦山地質(zhì)環(huán)境治理重點(diǎn)工程投入經(jīng)費(fèi)由中央財(cái)政申請(qǐng)治理工程資金和地方政府配套資金兩部分組成，以中央財(cái)政治理資金為主，具體如圖1所示。

二、礦山地質(zhì)環(huán)境治理投融資主要問(wèn)題

通過(guò)實(shí)地調(diào)研，與景德鎮(zhèn)市部分礦山企業(yè)和相關(guān)管理部門(mén)座談，發(fā)現(xiàn)該市在礦山地質(zhì)環(huán)境治理方面做了大量工作，但其治理的投融資環(huán)節(jié)中存在部分問(wèn)題，這些問(wèn)題也是我國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理投融資面臨的突出問(wèn)題，景德鎮(zhèn)具有典型代表性。

1、投融資機(jī)制不健全，歷史遺留治理任務(wù)重

景德鎮(zhèn)市作為全國(guó)第二批資源枯竭型城市，其高嶺土資源已開(kāi)采數(shù)百年，即使從上世紀(jì)80年代算起，部分礦山開(kāi)采至今也已近尾聲，遺留下的是老礦山的地質(zhì)環(huán)境治理問(wèn)題。目前，在國(guó)家政策層面針對(duì)新建、在建礦山實(shí)行“誰(shuí)開(kāi)發(fā)，誰(shuí)負(fù)責(zé);誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”政策，治理與審批掛鉤，治理投入有保證金保障。但是，對(duì)于景德鎮(zhèn)歷史上大量礦山開(kāi)發(fā)資源遺留的礦山地質(zhì)環(huán)境治理問(wèn)題來(lái)說(shuō)，僅僅依靠政府稅收來(lái)推動(dòng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足這項(xiàng)耗時(shí)長(zhǎng)、投資大的事業(yè)的資金需要，亟需建立健全針對(duì)市場(chǎng)引導(dǎo)的礦山地質(zhì)環(huán)境投融資機(jī)制。

2、投資主體單一，多渠道主體投資參與度不高

1988年《土地復(fù)墾規(guī)定》出臺(tái)前已經(jīng)閉坑的礦山由于責(zé)任主體已經(jīng)缺失，當(dāng)時(shí)又無(wú)相應(yīng)的治理資金賬戶(hù)，本部分礦山地質(zhì)環(huán)境治理的責(zé)任人為政府;《土地復(fù)墾規(guī)定》出臺(tái)后，我國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理的責(zé)任主體主要是污染者?；谝陨显?，我國(guó)現(xiàn)行的礦山地質(zhì)環(huán)境治理投融資模式主要有三種：政府投資-管理模式;污染企業(yè)投資-管理模式;污染企業(yè)與政府共同投資-污染企業(yè)管理模式。

景德鎮(zhèn)市礦山地質(zhì)環(huán)境治理資金主要來(lái)源于中央投資資金和小部分地方配套資金，是典型的政府投資管理模式，即政府財(cái)政資金是投資礦山地質(zhì)環(huán)境治理的資金和管理主體。這種情況與我國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理資金來(lái)源情況一致。根據(jù)2012年國(guó)土資源公報(bào)數(shù)據(jù)(見(jiàn)圖2)，我國(guó)投入礦山環(huán)境治理資金106.10億元，其中中央財(cái)政投入46.80億元，地方財(cái)政投入35.43億元?；謴?fù)治理礦山6112個(gè)，累計(jì)3.2萬(wàn)個(gè);恢復(fù)治理面積10.18萬(wàn)公頃，累計(jì)62.52萬(wàn)公頃。

3、投融資渠道陳舊，資本市場(chǎng)籌資功能未顯現(xiàn)

資源開(kāi)發(fā)導(dǎo)致的地質(zhì)環(huán)境治理的投入不僅需要政府的政策性引導(dǎo)資金，更重要的是吸納社會(huì)資金，用于恢復(fù)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中的地質(zhì)環(huán)境問(wèn)題。傳統(tǒng)意義上的投融資渠道主要有銀行、基金、國(guó)債等。銀行貸款是礦山企業(yè)環(huán)境治理資金的主要來(lái)源之一。1995年《中國(guó)人民銀行關(guān)于貫徹信貸政策與加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)有關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)從事環(huán)境保護(hù)和治理污染項(xiàng)目有根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益和還款能力給予擇優(yōu)扶持的規(guī)定。但對(duì)于礦山地質(zhì)環(huán)境治理中的中小型企業(yè)而言，由于社會(huì)信用體系不健全，景德鎮(zhèn)礦山企業(yè)主要是開(kāi)采價(jià)值較低的高嶺土的(問(wèn)題最好能通過(guò)類(lèi)似方式跟景德鎮(zhèn)掛上鉤)中小企業(yè)，其獲得金融機(jī)構(gòu)信貸資金較難。

三、對(duì)我國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理投融資模式的建議

雖然近年來(lái)針對(duì)礦山地質(zhì)環(huán)境治理的投資支出比例加大，但對(duì)大量歷史存留的礦山地質(zhì)環(huán)境治理問(wèn)題和部分新產(chǎn)生的問(wèn)題來(lái)說(shuō)，國(guó)家財(cái)政投資的數(shù)量不能滿(mǎn)足治理需要。為完善礦山地質(zhì)環(huán)境治理投融資機(jī)制，加快建設(shè)礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的生態(tài)文明，提出如下投融資建議。

1、加大財(cái)政對(duì)礦山地質(zhì)環(huán)境治理的激勵(lì)政策

(1)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政基金。對(duì)于資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中，需要資金支持并且資金用于地質(zhì)環(huán)境保護(hù)和治理的有資質(zhì)企業(yè)，專(zhuān)項(xiàng)資金予以支持;對(duì)于進(jìn)行過(guò)資源開(kāi)發(fā)，但是尚未治理(含歷史遺留問(wèn)題)對(duì)居民生活影響嚴(yán)重的地質(zhì)環(huán)境問(wèn)題，財(cái)政基金應(yīng)該予以支持;對(duì)于未改制，并且承擔(dān)較大社會(huì)責(zé)任的國(guó)有企業(yè)，缺乏保護(hù)和治理資金的，財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)基金需支持。

(2)加大地方和中央政府對(duì)礦山地質(zhì)環(huán)境治理的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度。活化籌集財(cái)政性投入的方式，如財(cái)政信用方式，投資重點(diǎn)放在公益性較強(qiáng)的礦山地質(zhì)環(huán)境治理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、跨地區(qū)的地質(zhì)環(huán)境綜合治理以及基礎(chǔ)學(xué)科研究上。

(3)將礦山地質(zhì)環(huán)境治理經(jīng)費(fèi)納入各級(jí)政府的財(cái)政預(yù)算，并逐年增加數(shù)額。結(jié)合本地財(cái)政實(shí)際狀況，各級(jí)政府每年從預(yù)算內(nèi)支出部分資金用于礦山地質(zhì)環(huán)境治理。此外，在政府出臺(tái)優(yōu)惠政策吸引的各項(xiàng)預(yù)算外資金中，統(tǒng)籌部分用于礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目。

(4)增強(qiáng)財(cái)政政策對(duì)企業(yè)投資的剛性約束力，加大企業(yè)不投資礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的壓力。

2、拓寬礦山地質(zhì)環(huán)境治理的投融資渠道，政府主導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)投融資模式并行

(1)設(shè)立資源開(kāi)發(fā)企業(yè)參與地質(zhì)環(huán)境治理的專(zhuān)項(xiàng)資金賬戶(hù)。資源開(kāi)發(fā)企業(yè)應(yīng)該是地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理的主體，參與資源開(kāi)發(fā)的企業(yè)必須在銀行建立單獨(dú)的地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，預(yù)留企業(yè)從事資源開(kāi)發(fā)不低于10%的利潤(rùn)用于礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理工作。

(2)發(fā)行礦山地質(zhì)治理的專(zhuān)項(xiàng)國(guó)債、專(zhuān)項(xiàng)債券。利用國(guó)家信用和資源配置優(yōu)勢(shì)發(fā)行用于礦上地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的國(guó)債，使其成為礦山地質(zhì)環(huán)境治理長(zhǎng)期、穩(wěn)定、可靠的資金來(lái)源;對(duì)于治理后收益率較高的礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目，國(guó)家政策適度傾斜，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行專(zhuān)項(xiàng)債券籌資。

(3)加強(qiáng)銀行礦山地質(zhì)環(huán)境治理信貸融資力度。建立和完善與礦山地質(zhì)環(huán)境治理發(fā)展要求相適應(yīng)的多元化金融機(jī)構(gòu)組織體系，適當(dāng)增加礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的支持力度。針對(duì)商業(yè)銀行實(shí)行貨幣政策傾斜性，放寬開(kāi)展礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的企業(yè)獲取貸款的條件;政策性銀行全力支持有利于礦山地質(zhì)環(huán)境治理的投資項(xiàng)目和信貸融資，用低于社會(huì)的貸款利率提高礦山地質(zhì)環(huán)境治理企業(yè)的積極性，存貸利差可由中央財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼。

(4)礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的ABS融資渠道。在我國(guó)礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目中合理利用資產(chǎn)證券化融資(簡(jiǎn)稱(chēng)ABS融資)，礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目結(jié)束后會(huì)有一定的收益，可以以此為擔(dān)保發(fā)行在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)通行的債券來(lái)籌集治理項(xiàng)目的資金。用可預(yù)見(jiàn)的收益來(lái)吸引投資，這種方式風(fēng)險(xiǎn)低、投資者積極性高，同時(shí)可以為如社?；稹B(yǎng)老基金等機(jī)構(gòu)投資者提供更寬泛、安全的投資路徑，進(jìn)而拓寬礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的融資渠道。

(5)引進(jìn)國(guó)際資本參與礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目。外資注入礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的融資路徑雖然執(zhí)行起來(lái)較為曲折，也更為困難，但是爭(zhēng)取諸如世行、亞行貸款和國(guó)際地質(zhì)環(huán)境治理的合作項(xiàng)目是利用國(guó)際資金、優(yōu)惠貸款和技術(shù)援助的有效途徑，應(yīng)從改善具備吸引外資的礦山地質(zhì)環(huán)境治理項(xiàng)目的管理、提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)還貸能力出發(fā)，積極爭(zhēng)取礦山地質(zhì)環(huán)境治理國(guó)外投資、融資。

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篇5

關(guān)鍵詞 農(nóng)村環(huán)境；自主治理模式；研究路徑

中圖分類(lèi)號(hào) X321 [KG*2]文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A [KG*2]文章編號(hào) 1002-2104（2011）01-0165-06 [WTHZ]doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.01.028

日益嚴(yán)峻的農(nóng)村環(huán)境污染局勢(shì)使農(nóng)村環(huán)境治理模式研究重要性日益凸顯。然而當(dāng)前有關(guān)治理政策的研究有一個(gè)隱含的假設(shè)：政府是農(nóng)村環(huán)境治理的主體和實(shí)施者。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃莉諾•奧斯特羅姆建立了以自主治理制度為主和強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的第二性選擇模型，這為農(nóng)村環(huán)境治理模式的創(chuàng)新開(kāi)辟了新的路徑。事實(shí)上，20世紀(jì)80年代以來(lái),社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理逐漸在全球范圍內(nèi)得到廣泛的認(rèn)可和實(shí)踐。農(nóng)村自主治理組織具有信息的直接性和充分性以及自發(fā)秩序的有效性等方面的優(yōu)勢(shì)，系統(tǒng)開(kāi)展我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的系統(tǒng)性研究將是我國(guó)環(huán)境治理模式的創(chuàng)新，也是農(nóng)村環(huán)境治理形勢(shì)的迫切需要。

1 農(nóng)村環(huán)境治理研究進(jìn)展

我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，農(nóng)村環(huán)境污染也日益嚴(yán)峻。過(guò)量的農(nóng)藥、化肥和地膜的使用,使得土壤受到嚴(yán)重污染,也直接威脅到人體健康；此外，我國(guó)每年畜禽糞便產(chǎn)生量約為25億噸,是工業(yè)固體廢棄物的2.4倍［1］。農(nóng)村環(huán)境污染防治成為中國(guó)環(huán)境保護(hù)工作中的新重點(diǎn)和難點(diǎn)。2008年中國(guó)投入5億多人民幣用于農(nóng)村環(huán)境的綜合整治，600多個(gè)環(huán)境問(wèn)題突出的村莊得到治理。然而，全國(guó)有4 萬(wàn)多個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中絕大多數(shù)沒(méi)有環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施；在60多萬(wàn)個(gè)行政村中，絕大部分污染治理還處于空白狀態(tài)。以政府為主體的農(nóng)村環(huán)境治理模式，相對(duì)于廣大的農(nóng)村來(lái)說(shuō)實(shí)在有限，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境治理模式的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新是當(dāng)前農(nóng)村環(huán)境治理的重要問(wèn)題。

我國(guó)當(dāng)前對(duì)于農(nóng)村環(huán)境治理的研究以面源污染研究最多，主要集中在以下幾個(gè)方面：第一，對(duì)于農(nóng)業(yè)環(huán)境總體狀況的宏觀研究。包括對(duì)于農(nóng)業(yè)面源污染的庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的研究［2］、農(nóng)業(yè)環(huán)境狀況與用地系統(tǒng)的研究［3］等。但是政策的提出都有一個(gè)隱含的假設(shè)：政府是農(nóng)村環(huán)境治理的主體和實(shí)施者。第二，對(duì)農(nóng)村環(huán)境與農(nóng)民個(gè)體行為關(guān)系的微觀研究。如，農(nóng)民的施肥行為與面源污染效應(yīng)模型等方面的研究［4］。研究目的是掌握農(nóng)民的行為特征和經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律，為政府的環(huán)境治理政策提供依據(jù)，因此也是政府為主體的環(huán)境治理模式的研究。而對(duì)于農(nóng)村環(huán)境污染治理的具體組織模式，尤其是對(duì)農(nóng)民這一農(nóng)村環(huán)境的直接相關(guān)主體的自主組織形式研究很少。

完全信息假設(shè)是我國(guó)農(nóng)村環(huán)境管理體制和模式建立的基本前提，即政府環(huán)保部門(mén)能夠全部、及時(shí)地掌握本轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染的數(shù)據(jù)資料及其它信息。而事實(shí)上農(nóng)村環(huán)境污染具有污染源小而多，污染面廣而散的特點(diǎn)，環(huán)保部門(mén)沒(méi)有足夠多的人力、物力和財(cái)力去收集農(nóng)村環(huán)境污染的全部信息。相反，廣大農(nóng)民既是農(nóng)村污染的受害者，也是面源污染的制造者，他們對(duì)于本地哪里有污染，污染的嚴(yán)重程度和具體情況最清楚；同時(shí)我國(guó)農(nóng)村具有多年形成的“自發(fā)秩序”，也許這些內(nèi)在規(guī)則并不如正式規(guī)則那樣清晰和明確，但對(duì)于解決所在區(qū)域公共環(huán)境保護(hù)中的沖突卻非常有效。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃莉諾•奧斯特羅姆建立了以自主治理制度為主和強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的第二性選擇模型［5］，這為農(nóng)村環(huán)境治理模式的創(chuàng)新開(kāi)辟了新的路徑。研究農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及典型模式，包括自主治理模式運(yùn)行的關(guān)鍵因素、治理模式的運(yùn)行機(jī)制，以及政府、社區(qū)和農(nóng)民之間的博弈關(guān)系等問(wèn)題，將是我國(guó)環(huán)境治理模式的創(chuàng)新。

2 自主治理理論與農(nóng)村環(huán)境自主治理

2.1 自主治理理論

在對(duì)于環(huán)境治理機(jī)制的相關(guān)研究中，有些學(xué)者主張私有化：將“市場(chǎng)”作為環(huán)境問(wèn)題的解決方案。但市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源有效配置是有條件的，并且環(huán)境作為一種公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，很難建立明晰的產(chǎn)權(quán)。另外一些學(xué)者認(rèn)為，由于存在著公地悲劇，具有強(qiáng)制性權(quán)利的政府的合理性不容置疑。但是 ,政府本身也不會(huì)總是高效的，而且政府的效率比起企業(yè)效率的影響更要廣泛?；春游廴镜姆磸椇?007年爆發(fā)的太湖“藍(lán)藻危機(jī)”事件，與其說(shuō)是市場(chǎng)失靈，不如說(shuō)是政府失靈。埃莉諾•奧斯特羅姆［5］曾經(jīng)以近海漁場(chǎng)、灌溉系統(tǒng)、地下水盆地以及森林資源為背景，通過(guò)實(shí)證研究，探討了保證上述公共資源持續(xù)發(fā)展和利用中的自主治理制度，指出了這些自主治理制度運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律，并且開(kāi)發(fā)出了制度分析的基本框架。在一定的條件下，自主治理的制度安排是一種低交易成本和高效率的制度選擇。

李穎明等:農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的研究路徑分析中國(guó)人口•資源與環(huán)境 2011年 第1期自主治理制度是人類(lèi)的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)而形成的規(guī)則，由于為足夠多的人所采用，從而成為傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期保持下去，并通行于由個(gè)體而組成的共同體。在一定條件下，自主治理制度是節(jié)約交易成本和富有效率的。在涉及多個(gè)個(gè)體同時(shí)參與和面向小規(guī)模的自然資源開(kāi)發(fā)利用中，可以通過(guò)彼此信任、尊重以及有效地溝通、交流而實(shí)現(xiàn)不同形式的自主治理。農(nóng)村的自主治理組織擁有大量的環(huán)境屬性的時(shí)空信息，加之個(gè)體通過(guò)長(zhǎng)期地相互作用而建立了低成本的溝通網(wǎng)絡(luò)，個(gè)體間可以不依賴(lài)外部的強(qiáng)制性制度而自主地實(shí)現(xiàn)環(huán)境的有效治理，由此農(nóng)村環(huán)境的自主治理制度將成為環(huán)境內(nèi)在治理制度的典型形態(tài)之一。

事實(shí)上，20世紀(jì)70年代后期，與自主治理相關(guān)“參與”概念已經(jīng)被提出。20 世紀(jì)80 年代，社區(qū)已經(jīng)成為發(fā)展中的一個(gè)關(guān)鍵的機(jī)構(gòu)，成為將發(fā)展、公平、民主參與等相結(jié)合的場(chǎng)所［6］。當(dāng)前與自主治理密切相關(guān)的是“公眾參與”理論，嚴(yán)格地說(shuō)，公眾參與和自主治理是一個(gè)問(wèn)題的不同方面?！肮妳⑴c”是一個(gè)“自下而上”的對(duì)權(quán)力的分享過(guò)程，是地方機(jī)構(gòu)和人民參加到上級(jí)政府的發(fā)展管理過(guò)程中來(lái), 而“自主治理”是一個(gè)“自上而下”的對(duì)權(quán)力的移交過(guò)程，是將發(fā)展管理的權(quán)力由上級(jí)政府移交至地方機(jī)構(gòu)和人民。從某種意義上講，“自主治理”是較高層次的“公眾參與”。

2.2 環(huán)境自主治理模式研究

環(huán)境治理過(guò)程中利益相關(guān)者的參與模式是國(guó)外自主治理制度研究的主要內(nèi)容之一。實(shí)際上，任何一個(gè)區(qū)域的環(huán)境治理系統(tǒng)都是多種治理模式的有機(jī)組成，是政府主導(dǎo)、市場(chǎng)配置以及自主治理的有機(jī)構(gòu)成系統(tǒng)。一個(gè)主要的研究方向是從自主治理組織主體的參與程度進(jìn)行治理模式研究。Arnstein的梯度參與模型分析了從被動(dòng)的信息接收者到積極行動(dòng)者的參與程度不斷提升的持續(xù)過(guò)程［7］。根據(jù)利益相關(guān)者的目標(biāo)和能力的不同，不同的參與水平適用于不同的情境［8,9］；另一個(gè)主要的研究方向是根據(jù)信息流傳播的特征對(duì)治理模式進(jìn)行的研究［10］，根據(jù)這個(gè)觀點(diǎn)，信息從組織發(fā)送到被動(dòng)接受者的方式是溝通模式（communication），組織從參與者收集信息稱(chēng)為“咨詢(xún)”模式（consultation），參與者與組織執(zhí)行者之間雙向的信息溝通是參與模式（participation）。

我國(guó)的環(huán)境治理制度的安排經(jīng)歷了以政府強(qiáng)制型為主的單一管理模式、逐步引入產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)制度的市場(chǎng)管理模式，以及當(dāng)前多種制度安排共存并相互補(bǔ)充的多維管理模式，自主治理制度不斷完善，成為衡量環(huán)境治理活動(dòng)是否優(yōu)化與深化的標(biāo)志。自主治理制度在生態(tài)治理中具有三個(gè)基本特征:第一, 自主治理制度無(wú)須借助外部強(qiáng)制力。第二, 自主治理制度使個(gè)體間合作博弈，實(shí)現(xiàn)“合作解”的一種制度安排。第三, 自主治理制度是建立在個(gè)體的相互信任、道德和利他行為等社會(huì)資本基礎(chǔ)之上的，具有較低的運(yùn)行成本［11］。

我國(guó)關(guān)于自主治理模式的相關(guān)研究包括“自愿性環(huán)境治理模式”“分權(quán)型環(huán)境治理模式”、“非集中化環(huán)境治理模式”、“社區(qū)為基礎(chǔ)的環(huán)境管理”等。姜愛(ài)林等對(duì)城市環(huán)境治理模式和體系的研究指出，自愿性環(huán)境治理制度包括：?jiǎn)芜叧兄Z、私下協(xié)議、談判性協(xié)議以及開(kāi)放性的自愿性協(xié)議等形式［12］。我國(guó)當(dāng)前自主治理的內(nèi)涵是很寬泛的，包括了政府主體和市場(chǎng)主體之外的所有環(huán)境治理相關(guān)主體。從狹義的角度來(lái)講，在涉及多個(gè)個(gè)體同時(shí)參與和面向小規(guī)模的自然資源開(kāi)發(fā)利用中，通過(guò)彼此尊重、信任和有效溝通實(shí)現(xiàn)的自主治理及由此而產(chǎn)生的自主治理組織是自主治理制度的典型形態(tài)［13］。四川省茂縣永和鄉(xiāng)道財(cái)村，林業(yè)管理人員引入“社區(qū)林業(yè)”的概念，與當(dāng)?shù)卮迕癯浞謪f(xié)商，利用村規(guī)民約，使村民自覺(jué)禁止在天然林內(nèi)采集薪材和收集落葉，不僅減少?lài)?guó)家對(duì)天然林進(jìn)行保護(hù)的成本, 還提高了保護(hù)效果，促進(jìn)社區(qū)的發(fā)展，成為我國(guó)在自主治理方面的典型案例［14］。

2.3 農(nóng)村環(huán)境的自主治理

農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題以及相關(guān)主體和社會(huì)背景的特征決定了自主治理是我國(guó)農(nóng)村環(huán)境治理不可或缺的有效模式之一。20世紀(jì)80年代以來(lái),社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理(communitybased natural resource management,CBNRM) 作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村自然資源的可持續(xù)利用與管理的方式和分析路徑逐漸在全球范圍內(nèi)得到廣泛的認(rèn)可和實(shí)踐。許多主要的國(guó)際組織，如世界銀行、美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署、加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心等都將其列為主要的資源管理策略之一；在許多發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家,CBNRM 已經(jīng)成為他們自然資源管理政策的中心議題［15］。以社區(qū)為基礎(chǔ)的資源環(huán)境治理制度的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為：社區(qū)管理的有效性、社區(qū)居民對(duì)于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的直接影響、緩解當(dāng)?shù)刎毨?、管理質(zhì)量的提高、生物多樣性保護(hù)、管理成本的降低、管理政策的適應(yīng)性等10個(gè)方面［16］。中國(guó)農(nóng)村環(huán)境治理的總體制度沿革也呈現(xiàn)非集中化治理的總趨勢(shì)，包括資源權(quán)屬的改革、國(guó)家與政府機(jī)構(gòu)的改革、民族區(qū)域自治制度的完善、村民自治制度的建立與完善、自下而上的參與式的規(guī)劃方法與過(guò)程逐步進(jìn)入政府的計(jì)劃與規(guī)劃、市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革與社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化［6］。

與總體改革趨勢(shì)相對(duì)應(yīng)，一些村民自治組織也相繼成立。比如，在我國(guó)一些山區(qū)農(nóng)村，村民自治組織就組織村民訂立村規(guī)民約對(duì)森林資源限以定期砍伐；一些地方按照林木生長(zhǎng)狀況規(guī)定封山制度；一些漁業(yè)村為了保證捕撈的公平，規(guī)定每戶(hù)居民的打撈地域并實(shí)施周期性的輪換，對(duì)捕撈時(shí)間和魚(yú)網(wǎng)網(wǎng)格的大小也有明確規(guī)定。這都說(shuō)明村民自主治理組織作為農(nóng)村環(huán)境的管理者，針對(duì)村內(nèi)部資源濫用的實(shí)際情況對(duì)癥下藥地提出解決方案，提出保證自然資源風(fēng)險(xiǎn)最小化利用的各種規(guī)章制度，以可持續(xù)發(fā)展的方式管理自然資源。

從研究角度上，我國(guó)的農(nóng)村環(huán)境治理研究主要集中在社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、環(huán)境倫理等領(lǐng)域，而公共管理以及政策分析領(lǐng)域的研究較少。如，有關(guān)學(xué)者從法學(xué)的角度分析認(rèn)為，法律應(yīng)該能夠引導(dǎo)農(nóng)民民主參與環(huán)境管理，保障農(nóng)民能有組織地、自覺(jué)保護(hù)農(nóng)村環(huán)境［17］。在研究方法上，主要是從現(xiàn)有治理機(jī)制的對(duì)比研究中，分析農(nóng)村自主治理模式選擇的必然性和基本條件。有研究認(rèn)為，目前我國(guó)政府環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，從中央到地方是一個(gè)倒 “金字塔” 結(jié)構(gòu)。我國(guó)的縣鄉(xiāng)基層環(huán)保部門(mén)的人員數(shù)量少，專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平低［18］?；鶎迎h(huán)境監(jiān)管執(zhí)法能力的薄弱現(xiàn)狀造成政府在執(zhí)行環(huán)境管理職能時(shí)的信息不完全，農(nóng)村自主治理模式恰恰避免了這一制度缺陷。自主治理模式的有效實(shí)施的基本假設(shè)包括：當(dāng)?shù)鼐用耖L(zhǎng)期生活在社區(qū)、最了解當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況及存在的問(wèn)題, 同時(shí)他們也有能力管理好自己的自然資源［19］。

3 中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理理論與治理模式研究路徑農(nóng)村環(huán)境自主治理模式研究主要包括以下幾個(gè)方面：農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其基本假設(shè)研究；中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式研究；我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度構(gòu)建的政策建議。

3.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其基本假設(shè)研究

理論層次的研究是農(nóng)村環(huán)境自主治理模式構(gòu)建的前提。在理論層面上，以自主治理理論及制度有效實(shí)施的基本假設(shè)為基礎(chǔ)，研究農(nóng)村環(huán)境治理中相關(guān)主體的博弈結(jié)構(gòu)和博弈均衡特點(diǎn)，確定中國(guó)農(nóng)村建立環(huán)境自主治理模式所需要的條件修正和政策供給。

3.1.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的前提條件分析

任何有效制度都是特定情境下的。同樣，自主治理制度也不是絕對(duì)“積極”的，必須要在一定的背景下加以考察，即要具備自主治理模式的基本假設(shè)。奧斯特羅姆在案例分析的基礎(chǔ)上總結(jié)出8條設(shè)計(jì)原則，以此作為長(zhǎng)期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構(gòu)件。即，（1）清晰界定的邊界。（2）占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。（3）集體選擇的安排。（4）監(jiān)督。（5）分級(jí)制裁。（6）沖突解決機(jī)制。（7）對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。（8）分權(quán)制企業(yè)。當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村社區(qū)具有以下基本特點(diǎn)：第一,村莊已經(jīng)形成或初具規(guī)模,具有一定數(shù)量的共同生活人群。第二,同一行政村區(qū)域。第三,村民在感情上和心理上有認(rèn)同感和歸屬感［20］。以自主治理制度的設(shè)計(jì)原則和基本構(gòu)建為框架，分析有效的中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理模式建立的前提條件和基本假設(shè)。當(dāng)現(xiàn)實(shí)條件逼近模型中的假設(shè)條件時(shí)，實(shí)際的行為和結(jié)果將與預(yù)測(cè)的行為和結(jié)果非常接近。

3.1.2 農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的博弈關(guān)系研究

農(nóng)村環(huán)境治理主體的博弈分析是農(nóng)村環(huán)境治理制度研究的基礎(chǔ)。奧斯特羅姆運(yùn)用博弈論分析了“公地悲劇”、“囚犯的難題”、“集體行動(dòng)的邏輯”等公共事務(wù)治理理論所隱含的博弈結(jié)構(gòu)，并從博弈論的角度探索了在理論上可能的政府與市場(chǎng)之外的自主治理公共池塘資源的可能性。對(duì)于農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的研究要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的層面，運(yùn)用博弈論的基本原理探討相關(guān)主體的博弈關(guān)系。當(dāng)環(huán)境污染的受害者由個(gè)體變?yōu)榻M織時(shí)，博弈均衡策略將由“不索賠,不治理污染”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸卫砦廴?不治理污染就索賠”，即博弈的一般結(jié)果是污染者治理其污染,而受害者可以用“不治理污染就索賠”策略保障其權(quán)益。這顯然是一個(gè)更為理想的結(jié)果［21］。

農(nóng)村環(huán)境治理系統(tǒng)中，環(huán)境的污染者不僅僅是區(qū)域系統(tǒng)外的污染者，更多的是區(qū)域內(nèi)的村民，污染的實(shí)施者和污染的受害者體現(xiàn)在一個(gè)主體身上。環(huán)境自主治理的關(guān)鍵是如何協(xié)調(diào)眾多的受害者的行動(dòng)，尤其是當(dāng)受害者無(wú)法確認(rèn)或受害者無(wú)法溝通時(shí)，集體行動(dòng)的困境將使受害者面對(duì)的是不利的“個(gè)體索賠―治污”博弈而不是有利的“集體索賠―治污”博弈。此外，農(nóng)村環(huán)境自主治理模式中，集體執(zhí)行索賠是博弈中的關(guān)鍵要素，集體索賠的概率決定了博弈的最終結(jié)果。此外，索賠效果的達(dá)成離不開(kāi)法制環(huán)境的保障，需要通過(guò)各個(gè)限制條件的具體分析，豐富博弈模型，確定博弈過(guò)程中政府和村民、社區(qū)之間的關(guān)系。

3.2 中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式研究

農(nóng)村環(huán)境自主治理的研究結(jié)果要具有可實(shí)施性，要從自主治理的理論分析轉(zhuǎn)向農(nóng)村自主治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行模式的研究。需要對(duì)我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式進(jìn)行具體分析。

3.2.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理結(jié)構(gòu)研究

自主治理結(jié)構(gòu)是農(nóng)村環(huán)境自主治理的實(shí)施框架，將為實(shí)踐提供直接的建議。環(huán)境自主治理模式的關(guān)鍵要素可總結(jié)為以下幾個(gè)方面：（1）環(huán)境管理方面:社區(qū)愿意采用此制度、社區(qū)對(duì)環(huán)境有管理權(quán)、社區(qū)有有效的方法和技術(shù)來(lái)確保環(huán)境質(zhì)量、社區(qū)有自己的規(guī)章制度,并且能夠有效地進(jìn)行環(huán)境管理、政府可以經(jīng)常為社區(qū)行政區(qū)提供監(jiān)管信息、政府機(jī)構(gòu)一直為社區(qū)提供支持。（2）經(jīng)濟(jì)方面:從自主治理制度中獲得的收益可以改變社區(qū)行為，可以改善社會(huì)服務(wù)、自主治理制度的實(shí)施要增強(qiáng)社會(huì)整合度、環(huán)境自主治理制度要滿(mǎn)足社區(qū)成員的期望收益。（3）治理組織方面:要有規(guī)范和社區(qū)成員積極參與的村民集會(huì)制度、做決策時(shí)要依靠村民、財(cái)務(wù)透明等［15］。

農(nóng)村環(huán)境自主治理系統(tǒng)包括三個(gè)不同層次：操作層、組織層和制度層［22］。其中，操作層的自主治理主要體現(xiàn)在環(huán)境治理任務(wù)的具體執(zhí)行中，包括對(duì)于組織成員的生產(chǎn)生活進(jìn)行環(huán)境監(jiān)督、環(huán)保教育以及進(jìn)行重點(diǎn)區(qū)域的生態(tài)恢復(fù)等。組織層的自主治理主要體現(xiàn)在組織內(nèi)自主治理組織制度的完善過(guò)程中，包括制定組織環(huán)境保護(hù)的政策和環(huán)境保護(hù)規(guī)劃，確定環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等，這里的相關(guān)者除了村民和社區(qū)外，還要接受政府的政策供給和監(jiān)測(cè)評(píng)估。制度層的自主治理代表組織的利益，關(guān)注并參與區(qū)域或國(guó)家的相關(guān)法規(guī)制定，此時(shí)的相關(guān)者不僅包括社區(qū)組織還包括其他利益相關(guān)者和政府組織，如表1。

表1 農(nóng)村環(huán)境自主治理層次

Tab.1 Rural environment self-governance levels

操作層Action level組織層Organizational level制度層Policy level主要相關(guān)者村民、社區(qū)組織村民、社區(qū)組織、政府組織社區(qū)組織、利益相關(guān)者、政府組織自主治理內(nèi)容和方式對(duì)成員進(jìn)行環(huán)境監(jiān)督、環(huán)境教育、開(kāi)展生態(tài)恢復(fù)等制定組織規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等參與、影響區(qū)域或國(guó)家環(huán)境相關(guān)政策法規(guī)的制定

3.2.2 農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式研究

農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式的研究要以大量的實(shí)地調(diào)研資料作為支撐。借鑒當(dāng)前社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理（CBNRM）的分析框架，調(diào)研主要從農(nóng)戶(hù)收入和環(huán)境的可持續(xù)性2個(gè)方面來(lái)進(jìn)行，這也是當(dāng)前比較成熟具體的研究方法［23］。分析的主要指標(biāo)包括:農(nóng)戶(hù)擁有的財(cái)富情況、環(huán)境水平、當(dāng)?shù)氐氖杖?、獲得資源的途徑、對(duì)環(huán)境和資源的控制情況、參與社區(qū)事務(wù)的能力、村民影響社區(qū)事務(wù)的能力、社區(qū)沖突、社區(qū)對(duì)環(huán)境管理的認(rèn)識(shí)等。

在調(diào)研方式上，通過(guò)資料收集掌握當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展以及環(huán)境總體水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的宏觀環(huán)境；通過(guò)訪(fǎng)談了解村民參與社區(qū)事務(wù)的能力、參與方式、社區(qū)事務(wù)對(duì)環(huán)境治理的影響等；通過(guò)問(wèn)卷獲得村民收入水平、收入來(lái)源以及影響因素、村民環(huán)境保護(hù)意識(shí)，如表2。調(diào)研地點(diǎn)選擇上要注意農(nóng)村環(huán)境自主治理關(guān)鍵要素的代表性，如在村民組織的主體、環(huán)境污染特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等要素的代表性。

通過(guò)調(diào)研對(duì)我國(guó)當(dāng)前的農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式進(jìn)行深入分析和評(píng)價(jià)。分析典型自主治理模式的治理層次、相關(guān)主體、治理結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵要素等；評(píng)價(jià)當(dāng)前的模式在提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)社會(huì)公平、保障環(huán)境可持續(xù)利用等方面的作用。

表2 農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式調(diào)研

Tab.2 Typical model survey of rural environmental

selfgovernance

調(diào)研方式Method調(diào) 研 指 標(biāo)Index資料收集經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境污染狀況、宏觀環(huán)境政策個(gè)人訪(fǎng)談村民參與社區(qū)事務(wù)的能力、參與方式、產(chǎn)生的影響問(wèn)卷調(diào)研收入水平、收入來(lái)源、環(huán)保意識(shí)

3.3 完善我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的政策建議

政策建議聚焦于三個(gè)層次：第一，如何改進(jìn)優(yōu)化農(nóng)村環(huán)境自主治理的宏觀政策供給。核心問(wèn)題是政府、社區(qū)、村民、NGO等相關(guān)主體如何實(shí)現(xiàn)有效銜接與互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境的有效治理。自主治理并不等于政府不作為,作為公共管理部門(mén),政府應(yīng)該履行諸角色包括:保護(hù)“公共資源”、協(xié)調(diào)沖突、解決當(dāng)?shù)夭黄降?、協(xié)助社區(qū)解決問(wèn)題、支持當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)等。另外，環(huán)保理念以及科學(xué)的環(huán)保知識(shí)普及（如化肥農(nóng)藥的科學(xué)使用）是政府的主要任務(wù)之一。

第二，自主治理組織自身的結(jié)構(gòu)優(yōu)化和運(yùn)行高效性問(wèn)題。即通過(guò)農(nóng)村環(huán)境情景分析、自主治理活動(dòng)的層次定位、自主治理的流程設(shè)計(jì)等，構(gòu)建高效的農(nóng)村環(huán)境治理組織結(jié)構(gòu)。包括規(guī)則的制定和實(shí)施、對(duì)違規(guī)者的監(jiān)測(cè)和管理、對(duì)自然資源變化的監(jiān)測(cè)等具體內(nèi)容。

第三，土地流轉(zhuǎn)制度下的環(huán)境自主治理問(wèn)題。為了推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的土地，根據(jù)中國(guó)新出臺(tái)的法律允許農(nóng)民的土地可以流轉(zhuǎn)，這對(duì)于異地污染的控制帶來(lái)影響。另一方面，當(dāng)土地租賃者并非當(dāng)?shù)鼐用?，農(nóng)村環(huán)境治理體系的相關(guān)主體、以及他們的博弈關(guān)系將發(fā)生很大變化，調(diào)整農(nóng)村環(huán)境治理制度，確保這些農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者不污染環(huán)境將是農(nóng)村發(fā)展必然面臨的問(wèn)題。

4 總 結(jié)

農(nóng)村環(huán)境自主治理理論以及治理模式的探索研究將是環(huán)境治理的嶄新方向和視角。對(duì)農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其模式的探索有兩個(gè)主要的層次：首先要從基本理論出發(fā)研究農(nóng)村自主治理制度的前提條件。每種經(jīng)濟(jì)制度的制定以及效應(yīng)的最大化都有特定的假設(shè)條件，對(duì)中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的實(shí)施的背景條件和總體局勢(shì)給予判斷和分析。第二，面向制度制定與實(shí)施層面，對(duì)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式的研究。借鑒已有的研究框架，選擇關(guān)鍵的指標(biāo)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，具體分析我國(guó)農(nóng)村典型的自主治理模式的關(guān)鍵要素、自主治理系統(tǒng)的構(gòu)成及其特點(diǎn)，確定我國(guó)農(nóng)業(yè)環(huán)境自主治理路徑的基礎(chǔ)和方向，并提出政策建議。對(duì)農(nóng)村環(huán)境自主治理理論和運(yùn)行模式的探索將使環(huán)境治理系統(tǒng)進(jìn)一步提升和完善。

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Research Path ofSelfGovernance Model of Rural Environment

LI Yingming1 SONG Jianxin2 HUANG Baorong1 WANG Haiyan1

(1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Science, Beijng 100190, China;2. National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China)

篇6

一、環(huán)境審計(jì)用于政府環(huán)境治理的理論基礎(chǔ)

（一）公共受托責(zé)任論 生態(tài)環(huán)境屬于公共物品的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)為非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。人類(lèi)總覺(jué)得自然資源取之不盡、用之不竭、無(wú)償受益，于是利用各種各樣的手段無(wú)節(jié)制的開(kāi)發(fā)資源，造成對(duì)環(huán)境的污染和破壞。而“理性經(jīng)濟(jì)人”只愿意享受環(huán)保所帶來(lái)的社會(huì)福利，卻不愿為治理環(huán)境付出任何形式的代價(jià)，導(dǎo)致“公地悲劇”的出現(xiàn)。針對(duì)環(huán)境治理領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈，人們通常會(huì)委托政府環(huán)保部門(mén)和有關(guān)NGO組織來(lái)居民的環(huán)境權(quán)益，這樣就產(chǎn)生政府承擔(dān)更多的受托責(zé)任來(lái)解決環(huán)保問(wèn)題。環(huán)境績(jī)效審計(jì)就是政府手中實(shí)施環(huán)境治理的有效控制手段。從委托受托責(zé)任角度看，政府作為受托人，用于環(huán)境治理的資金屬于公共財(cái)政，隨著社會(huì)民主化進(jìn)程不斷得到重視和提高，受托人希望委托人公開(kāi)解釋、說(shuō)明資金的使用方式。環(huán)境績(jī)效審計(jì)是對(duì)政府環(huán)境公共支出是否經(jīng)濟(jì)有效進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，利用透明的審計(jì)公告制度，接受包括全體納稅人在內(nèi)的社會(huì)公眾的監(jiān)督，達(dá)到努力提高環(huán)境公共資金的使用效益，以有限的資源最大限度提供高質(zhì)量的生態(tài)環(huán)境。

（二）公共財(cái)政理論 由于環(huán)境污染治理設(shè)施的建設(shè)運(yùn)營(yíng)具有“負(fù)外部性”，社會(huì)成本大于私人成本，政府成為環(huán)境公共產(chǎn)品的主要供應(yīng)者。按照公共財(cái)政理論，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，列入政府支出的事項(xiàng)大多屬于社會(huì)公共需要的層次，主要是為社會(huì)提供難以按市場(chǎng)原則提供的公共商品與服務(wù)。因此，財(cái)政成為公共財(cái)政，政府支出用于社會(huì)“公共”方面成為“公共財(cái)政”下政府支出的基本方向。環(huán)境績(jī)效審計(jì)是對(duì)政府用于環(huán)境公共支出的資金的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步審查其經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益。從世界各國(guó)的政府審計(jì)實(shí)踐來(lái)看，政府審計(jì)是接受公眾委托對(duì)國(guó)家管理者承擔(dān)的公共受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督行為。公共受托責(zé)任的要求及其發(fā)展決定政府審計(jì)職責(zé)的目標(biāo)層次遞進(jìn)，傳統(tǒng)的僅以保證公共資產(chǎn)真實(shí)、合法為內(nèi)容的公共責(zé)任已不能滿(mǎn)足公眾的需要，政府審計(jì)的目標(biāo)也從單一的真實(shí)合法性審計(jì)，發(fā)展到真實(shí)合法性審計(jì)與經(jīng)濟(jì)性審計(jì)、效率性審計(jì)和效果性審計(jì)相結(jié)合的多目標(biāo)審計(jì)，并逐步發(fā)展成為以績(jī)效審計(jì)為主的現(xiàn)代審計(jì)模式。

二、寧波市針對(duì)環(huán)境治理難題的環(huán)境績(jī)效審計(jì)

（一）消納建筑渣土成為城市成長(zhǎng)中的難題 隨著城市化進(jìn)程的快速推進(jìn)，跟國(guó)內(nèi)其他許多城市一樣，寧波市中心城區(qū)產(chǎn)生的建筑渣土持續(xù)增加，這些建筑渣土（淤泥）如何處置成為新的環(huán)境難題。雖然通過(guò)制磚、基礎(chǔ)回填、廢棄山塘傾倒、綠化利用，海涂圍墾填埋等方式處置了部分建筑垃圾，但仍有大量的建筑渣土無(wú)法消納。按照寧波市城市建筑垃圾管理規(guī)定，建筑垃圾“誰(shuí)產(chǎn)生，誰(shuí)承擔(dān)處置責(zé)任”的原則，建設(shè)單位首先應(yīng)該負(fù)責(zé)對(duì)垃圾的處置。但事實(shí)上，現(xiàn)在很多建設(shè)單位都將渣土處理交給了施工單位，施工單位又以承包的方式將垃圾交給運(yùn)輸單位，誰(shuí)也不過(guò)問(wèn)渣土的去向，任由運(yùn)輸單位處置，于是一些人就把江河與海洋當(dāng)成了垃圾廠(chǎng)，使原本通暢的航道變得危險(xiǎn)，海洋安全受到威脅。一方面寧波市每年在航道清淤方面的投入達(dá)到兩千多萬(wàn)。另一方面是每天都有大量的建筑垃圾非法被傾倒在海洋里。所以，必須采取措施解決這一城市環(huán)境管理難題。

（二）采用環(huán)境審計(jì)解決環(huán)境難題 寧波市采用的措施有：（1）加大宣傳，積極作為。取得全社會(huì)對(duì)環(huán)境審計(jì)的認(rèn)同和支持，一要靠宣傳，二要靠作為。因此寧波審計(jì)機(jī)關(guān)一方面通過(guò)各種媒體或在審計(jì)過(guò)程中廣泛地宣傳環(huán)境審計(jì)，特別是取得社會(huì)公眾的輿論支持，為大力推進(jìn)環(huán)境績(jī)效審計(jì)營(yíng)造了良好的外部環(huán)境。另一方面積極拓展環(huán)境審計(jì)領(lǐng)域，深化環(huán)境審計(jì)內(nèi)容，用顯著的審計(jì)成果、令人信服的審計(jì)技術(shù)方法來(lái)證明環(huán)境審計(jì)的必要性和可行性。

（2）科學(xué)選項(xiàng)，追蹤熱點(diǎn)。審計(jì)機(jī)關(guān)在選擇審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，一般會(huì)鎖定熱點(diǎn)問(wèn)題或重點(diǎn)資金及時(shí)跟進(jìn)，這是審計(jì)時(shí)效性和監(jiān)督關(guān)口前移的要求。寧波市審計(jì)局配合寧波市政府環(huán)境治理要求，在2010年開(kāi)展了建筑渣土治理情況專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。發(fā)現(xiàn)了寧波市建筑渣土、河道淤泥的主要處置方法是向海洋傾倒的不正確做法。寧波市審計(jì)機(jī)關(guān)沒(méi)有簡(jiǎn)單采取批評(píng)的辦法，而是為了從根本上妥善處置城市建筑渣土， 實(shí)現(xiàn)資源的綜合利用， 以達(dá)到經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)的多重效益，積極開(kāi)展調(diào)查， 會(huì)同經(jīng)委、城管部門(mén)，走訪(fǎng)科研院所，探索消納渣土、變廢為寶的途徑。他們協(xié)調(diào)各區(qū)，尋找新型材料生產(chǎn)企業(yè)，開(kāi)辟新的消納場(chǎng)所。提出了以下合理化方案：首先，在源頭控制建筑渣土， 就地吸收利用。建筑施工企業(yè)既是產(chǎn)生建筑淤泥的源頭， 也是建筑渣土處置的責(zé)任者，因此，加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)源頭管理，采取必要措施制約或規(guī)范建筑企業(yè)的行為，鼓勵(lì)和引導(dǎo)施工企業(yè)采用靜壓樁或其他打樁方式，以避免工程淤泥的產(chǎn)生?？茖W(xué)設(shè)置渣土消納場(chǎng)地，嚴(yán)格按指定路線(xiàn)行駛，按指定渣土場(chǎng)傾倒。規(guī)范棄土場(chǎng)管理，所有渣土消納場(chǎng)、棄土場(chǎng)必須依法取得消納渣土許可，確保無(wú)污染、無(wú)安全隱患運(yùn)行，入場(chǎng)道路硬化，并設(shè)置沖洗設(shè)施，嚴(yán)禁帶泥上路，嚴(yán)禁亂倒渣土。參照污水處理廠(chǎng)模式成立集中處理廢棄土點(diǎn)， 根據(jù)中心城區(qū)渣土產(chǎn)生量合理布局設(shè)點(diǎn)，分區(qū)域接收并集中處理建筑渣土， 并運(yùn)用科學(xué)檢測(cè)手段對(duì)渣土材料進(jìn)行組份、顆粒分布、塑性指數(shù)等系統(tǒng)分析， 根據(jù)渣土的不同組分和品質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)處置，用于填埋、綠化、制建材等， 最大限度提高渣土利用效率，同時(shí)也能解決一些中小型企業(yè)缺少渣土堆放場(chǎng)地、處理能力弱的不足。按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式加強(qiáng)渣土資源化利用產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，在渣土臨時(shí)堆場(chǎng)附近建設(shè)渣土集中處理企業(yè)，并就近規(guī)劃陶粒、燒結(jié)磚等建材產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。 其次， 實(shí)施運(yùn)輸建筑渣土的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管。經(jīng)營(yíng)建筑垃圾業(yè)務(wù)的渣土運(yùn)輸單位、車(chē)輛、建筑工地出土、渣土回填點(diǎn)（卸點(diǎn)）實(shí)現(xiàn)申報(bào)、受理、審批、發(fā)證、監(jiān)管等步驟的統(tǒng)一管理。利用覆蓋全寧波的GPS系統(tǒng)， 結(jié)合渣土營(yíng)運(yùn)證管理，收費(fèi)結(jié)算管理實(shí)現(xiàn)建筑垃圾的全過(guò)程監(jiān)管，減少建筑渣土垃圾偷倒亂倒現(xiàn)象的發(fā)生，防止非法建筑垃圾業(yè)務(wù)車(chē)輛進(jìn)入，保證合法市場(chǎng)的正常運(yùn)行。再次，建立消納場(chǎng)所，資源化利用渣土。拓展資源化利用建筑渣土產(chǎn)品種類(lèi)，解決脫水、均化等渣土利用中遇到的技術(shù)難題，加大對(duì)資源化利用建筑渣土項(xiàng)目和技術(shù)的政策傾斜和資金扶持。重點(diǎn)支持開(kāi)發(fā)利用建筑渣土生產(chǎn)的燒結(jié)保溫隔熱砌塊、燒結(jié)清水墻裝飾砌塊、燒結(jié)陶板、清水墻裝飾磚、鋪地磚、廣場(chǎng)磚、水利護(hù)坡磚和砌塊、陶粒和陶粒砌塊等建材新品， 對(duì)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，渣土年利用量在50萬(wàn)噸以上的大型企業(yè)， 由項(xiàng)目屬地政府落實(shí)優(yōu)先供給土地， 市區(qū)二級(jí)給予設(shè)備投資20%的政府資金補(bǔ)助，墻材產(chǎn)品仍可在發(fā)展新墻材專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助資金中列支，非墻材產(chǎn)品由財(cái)政部門(mén)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)扶持資金列支渠道。以長(zhǎng)效機(jī)制解決產(chǎn)業(yè)升級(jí)和渣土處置的好辦法和出路。 企業(yè)利用好了淤泥，而且能把用淤泥生產(chǎn)出的產(chǎn)品銷(xiāo)售出去， 讓企業(yè)有利潤(rùn)才能有可持續(xù)的發(fā)展能力。

（3）明確目標(biāo)，提高效果。加強(qiáng)資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展的監(jiān)督力度， 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的評(píng)價(jià)不簡(jiǎn)單地以速度論英雄，而是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果與形成當(dāng)前結(jié)果付出的環(huán)境代價(jià)與生態(tài)代價(jià)進(jìn)行對(duì)比分析， 以判斷發(fā)展是否具有持續(xù)性。 將環(huán)境保護(hù)責(zé)任納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)之中，開(kāi)展環(huán)境績(jī)效審計(jì)， 是受托責(zé)任不斷加強(qiáng)和委托人需求提高的必然產(chǎn)物。寧波市審計(jì)機(jī)關(guān)深入一線(xiàn)搞調(diào)研，在市墻改辦、發(fā)改委、城管、環(huán)保局等部門(mén)的配合下，收集了大量的建筑渣土材料， 聯(lián)合浙江大學(xué)的專(zhuān)家搞技術(shù)攻關(guān)，對(duì)于建筑渣土的處理提出了切合可行的建議，建筑渣土的環(huán)境績(jī)效審計(jì)工作取得了一定的進(jìn)展。審計(jì)結(jié)果上報(bào)后已引起寧波市市委、市政府的高度重視。審計(jì)工作對(duì)改善寧波市的建筑渣土的治理狀況取得了很大的作用。

三、運(yùn)用環(huán)境審計(jì)解決寧波市環(huán)境治理問(wèn)題的特點(diǎn)

（一）從戰(zhàn)略前瞻性上認(rèn)識(shí)環(huán)境審計(jì)工作，改革考核機(jī)制 環(huán)境績(jī)效審計(jì)是公共支出效益審計(jì)的重要內(nèi)容之一，審計(jì)重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)集中在對(duì)重大決策環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和效果上。為了發(fā)揮環(huán)境績(jī)效審計(jì)的效果和審計(jì)專(zhuān)業(yè)化的特長(zhǎng)，寧波市審計(jì)局在建筑渣土處置過(guò)程中，積極厘清環(huán)保部門(mén)、城管部門(mén)等與審計(jì)部門(mén)之間的職責(zé)，建立部門(mén)聯(lián)合會(huì)審制度、環(huán)境與發(fā)展綜合決策公眾參與制度、有關(guān)環(huán)保的重大決策監(jiān)督與責(zé)任追究制度、環(huán)境審計(jì)結(jié)果通報(bào)制度等，定期向公眾通報(bào)審計(jì)結(jié)果。這次建筑渣土處理結(jié)果之所以能夠取得很好的效果，在于發(fā)揮了各部門(mén)的力量和廣泛吸收社會(huì)公眾的參與，審計(jì)團(tuán)隊(duì)以審計(jì)機(jī)關(guān)人員為主，另外邀請(qǐng)了具有豐富建筑渣土處置經(jīng)驗(yàn)的墻改辦公室的人員，積極深入到一線(xiàn)調(diào)研，掌握渣土處理企業(yè)的實(shí)際情況，向政府提交簡(jiǎn)報(bào)，積極爭(zhēng)取政府對(duì)渣土處理企業(yè)的扶持政策，鼓勵(lì)渣土處理良性發(fā)展。同時(shí)改革渣土處置當(dāng)?shù)卣芾碚叩目己藱C(jī)制，將環(huán)境保護(hù)和污染治理納入考核范圍，并且實(shí)行任期后責(zé)任追溯追究制，以避免任期內(nèi)的短期行為，消除地方保護(hù)主義。

（二）轉(zhuǎn)變環(huán)境治理中政府審計(jì)的角色 目前開(kāi)展環(huán)境績(jī)效審計(jì)的主體是政府審計(jì)部門(mén)。在審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)部門(mén)要從“警察”的角色轉(zhuǎn)換到“法官”。 “警察”意味著審計(jì)部門(mén)和被審計(jì)單位之間是完全的對(duì)立狀態(tài)，而“法官” 則在對(duì)立的同時(shí)還需要通過(guò)相關(guān)合法措施對(duì)被審計(jì)單位進(jìn)行良性引領(lǐng)。寧波市在開(kāi)展建筑渣土環(huán)境治理審計(jì)中，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)部門(mén)與被審計(jì)對(duì)象的通力合作。審計(jì)部門(mén)積極發(fā)揮自身代表寧波市政府的角色，積極提出解決問(wèn)題的對(duì)策，體恤被審計(jì)部門(mén)解決問(wèn)題的實(shí)際困難，告知其單位領(lǐng)導(dǎo)政府審計(jì)問(wèn)責(zé)不是目的，最終是確保建筑渣土的正確處理。在確保審計(jì)主體本身的執(zhí)法力度和有效度的基礎(chǔ)上，達(dá)到審計(jì)過(guò)程的公正性和公平性，更好的履行屬于政府的責(zé)任。

（三）審計(jì)過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)透明，營(yíng)造良好的社會(huì)監(jiān)督氛圍 環(huán)境績(jī)效審計(jì)監(jiān)督涉及面廣，工作難度大。審計(jì)監(jiān)督作用的充分發(fā)揮離不開(kāi)各級(jí)政府的重視支持，離不開(kāi)有關(guān)職能部門(mén)協(xié)調(diào)幫助，離不開(kāi)審計(jì)對(duì)象的理解配合。因此，作為審計(jì)部門(mén)，一方面要主動(dòng)向?qū)幉ㄊ姓?qǐng)示匯報(bào)工作，爭(zhēng)取地方黨委、政府重視、支持審計(jì)工作，幫助解決審計(jì)工作中遇到的阻力和困難；另一方面要積極與航運(yùn)、城管、環(huán)保、水利等部門(mén)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，努力爭(zhēng)取方方面面的理解、支持、配合。環(huán)境治理涉及到社會(huì)公眾的利益，所以本次審計(jì)紀(jì)律、審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)程序、部分審計(jì)過(guò)程和審計(jì)事實(shí)等信息都向社會(huì)公眾公開(kāi)，提升了審計(jì)執(zhí)法的公信力，變內(nèi)部監(jiān)督為社會(huì)監(jiān)督。開(kāi)發(fā)適合對(duì)外公布的審計(jì)結(jié)果載體，在全社會(huì)形成理解審計(jì)工作、支持審計(jì)工作、重視審計(jì)工作、自覺(jué)接受審計(jì)監(jiān)督的局面。

在完善審計(jì)公告制度的同時(shí)，還對(duì)環(huán)境治理相關(guān)負(fù)責(zé)人“責(zé)”作出明確的界定。如果環(huán)境治理舉措不合格追查原因，針對(duì)客觀上的原因如制度不健全、法律不完善應(yīng)提出改進(jìn)建議。如果是主觀上的原因如執(zhí)行不力、管理疏忽應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。鑒于政府審計(jì)只有建議權(quán)沒(méi)有處罰權(quán)這一實(shí)際情況可能對(duì)相關(guān)責(zé)任人威懾力不足的現(xiàn)象，提出了采取審計(jì)、紀(jì)檢、司法、公安等政府各部門(mén)聯(lián)合建立聯(lián)席辦事處的建議，執(zhí)行監(jiān)督和協(xié)調(diào)項(xiàng)目運(yùn)行的問(wèn)責(zé)和處罰情況。不但提高辦事效率，也會(huì)使政府審計(jì)部門(mén)在相關(guān)部門(mén)的支持和協(xié)作下充分行使職權(quán)。寧波市審計(jì)局在解決城市發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的大量的建筑渣土，發(fā)揮自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，將績(jī)效審計(jì)切入到城市環(huán)境治理中，聯(lián)合各個(gè)行政部門(mén)，各司其職，形成合力，有效地解決了城市環(huán)境治理問(wèn)題的作法值得借鑒。

［本文系“寧波市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題（G10―A33）環(huán)境績(jī)效審計(jì)與區(qū)域環(huán)境治理研究”階段性研究成果］

參考文獻(xiàn)：

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[論文摘要]發(fā)達(dá)國(guó)家城市環(huán)境治理的經(jīng)驗(yàn)主要有：完善環(huán)境保護(hù)法律制度，保證治理措施的有效實(shí)施；健全環(huán)境管理體系，強(qiáng)化環(huán)境行政管理；注意推動(dòng)自愿性行動(dòng)來(lái)保護(hù)環(huán)境，積極推動(dòng)公眾參與環(huán)境治理；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，制定激勵(lì)獎(jiǎng)懲措施，提高環(huán)境治理的效率；合理劃分環(huán)境治理權(quán)限，建立權(quán)威性的管理機(jī)構(gòu)；大力發(fā)展環(huán)境教育，通過(guò)民眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，形成民族心理；加大科技投入，注重科技進(jìn)步，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)。

城市環(huán)境治理是指各級(jí)管理者依據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境政策、環(huán)境法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、行政、技術(shù)和教育等各種手段，調(diào)控人類(lèi)生產(chǎn)生活行為，協(xié)調(diào)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，限制人類(lèi)損害城市環(huán)境活動(dòng)的有關(guān)行為的總稱(chēng)。城市環(huán)境治理具有綜合性、區(qū)域性、群眾性與動(dòng)態(tài)性等特征，其本質(zhì)是影響人的行為，轉(zhuǎn)變城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。發(fā)達(dá)國(guó)家在20世紀(jì)50～60年生了嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題，但通過(guò)投入大量人力、物力和財(cái)力進(jìn)行治理后，如今城市環(huán)境污染得到有效控制，環(huán)境質(zhì)量得到根本性改善。發(fā)達(dá)國(guó)家積累了不少城市環(huán)境治理的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)及其教訓(xùn)留給人們諸多啟示，值得中國(guó)學(xué)習(xí)與借鑒。

一、完善環(huán)境保護(hù)法律制度，保證治理措施的有效實(shí)施

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)和個(gè)人的目標(biāo)都是追求個(gè)體利益最大化。由于環(huán)境是公共物品且環(huán)境污染具有外部性，因此企業(yè)和個(gè)人總是想方設(shè)法地逃避環(huán)境責(zé)任，避免環(huán)境成本的內(nèi)部化。所以通過(guò)設(shè)計(jì)完備周密、可操作性強(qiáng)、適時(shí)進(jìn)行調(diào)整的環(huán)境法律制度，規(guī)范人們和企業(yè)的行為，降低生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，就成為保護(hù)環(huán)境最重要的手段。美國(guó)自1970年，環(huán)境立法開(kāi)始大規(guī)模展開(kāi)。經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展，到目前已形成了較為完備的環(huán)境法律體系，僅在污染控制方面，就先后制定了《清潔空氣法》、《清潔水法》、《固體廢物處置法》、《安全飲用水法》、《聯(lián)邦農(nóng)藥法》、《有毒物質(zhì)控制法》、《綜合環(huán)境反應(yīng)、賠償和責(zé)任法》、《海洋傾倒法》和《噪聲控制法》等等。除聯(lián)邦一級(jí)法律外，各州也制定了相應(yīng)的法律，有的比聯(lián)邦法律還要嚴(yán)格。

發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)法律不僅系統(tǒng)完備，呈不斷強(qiáng)化、細(xì)化趨勢(shì)而且能夠有效地實(shí)施。荷蘭的環(huán)境立法涉及了污染控制和自然資源保護(hù)的各個(gè)方面。從1960年開(kāi)始，荷蘭陸續(xù)制定了大量的環(huán)境法律法規(guī)。針對(duì)各種環(huán)境污染和環(huán)境問(wèn)題的法律，如地表水污染控制法、地下水法、海域污染控制法、空氣污染防治法、土壤污染治理法、危險(xiǎn)物質(zhì)法、化學(xué)廢料法、殺蟲(chóng)劑法、噪聲治理法、廢棄物污染防治法、核能法等，構(gòu)成了荷蘭環(huán)境法比較完整的體系。

發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境治理歷程表明，政府對(duì)于環(huán)境保護(hù)發(fā)揮了不可替代的作用并肩負(fù)著不可推卸的責(zé)任。政府主要利用法律、法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制性手段來(lái)約束人們的行為。發(fā)達(dá)國(guó)家各種環(huán)境保護(hù)措施都是依據(jù)相關(guān)法律政策來(lái)發(fā)起和推進(jìn)的。中國(guó)在20多年的環(huán)境保護(hù)進(jìn)程中，建立了一套法律政策體系，對(duì)防止環(huán)境惡化起到了一定的作用。然而我國(guó)環(huán)境法律制度在領(lǐng)域完備性、可操作性和執(zhí)行強(qiáng)度等方面還有待進(jìn)一步完善。因此，在環(huán)境立法方面，我們應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)法規(guī)體系建設(shè)，走依法管理的道路。

二、健全環(huán)境管理體系，強(qiáng)化環(huán)境行政管理

美國(guó)的環(huán)境管理體系較為健全。聯(lián)邦政府中除設(shè)有環(huán)境保護(hù)局外，在總統(tǒng)辦公廳之下還設(shè)立了總統(tǒng)環(huán)境質(zhì)量委員會(huì)。委員會(huì)由三人組成，委員人選須由總統(tǒng)任命并經(jīng)參議院批準(zhǔn)。該委員會(huì)是總統(tǒng)的一個(gè)環(huán)境咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，協(xié)助總統(tǒng)編制國(guó)家環(huán)境質(zhì)量報(bào)告，收集、分析和解釋有關(guān)環(huán)境條件和趨勢(shì)的情報(bào)，向總統(tǒng)提出有關(guān)改善環(huán)境的政策建議，幫助總統(tǒng)起草有關(guān)對(duì)外環(huán)境政策的報(bào)告。同時(shí)該委員會(huì)還是一個(gè)行政機(jī)關(guān)間的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，幫助總統(tǒng)協(xié)調(diào)解決行政機(jī)關(guān)間有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)的意見(jiàn)分歧?？偨y(tǒng)環(huán)境質(zhì)量委員會(huì)在美國(guó)環(huán)境事務(wù)中起著舉足輕重的作用，它協(xié)助總統(tǒng)對(duì)外處理環(huán)境外交事務(wù)，對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)行政機(jī)關(guān)間的意見(jiàn)分歧和提出環(huán)境政策建議，是總統(tǒng)的高級(jí)環(huán)境助手和參謀。這一點(diǎn)很值得我們借鑒，隨著環(huán)保工作在國(guó)家事務(wù)中越來(lái)越重要，建議在國(guó)務(wù)院下設(shè)一個(gè)環(huán)境委員會(huì)或環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)助總理處理對(duì)內(nèi)對(duì)外的環(huán)境事務(wù)。

法國(guó)的環(huán)境管理體系也頗具特色。法國(guó)環(huán)境保護(hù)部的行政部門(mén)分為以下幾個(gè)機(jī)構(gòu)：行政管理和發(fā)展總局、水利局、預(yù)測(cè)污染和公害局、自然和風(fēng)景局、經(jīng)濟(jì)和國(guó)際事務(wù)研究局，專(zhuān)業(yè)化的環(huán)境考察團(tuán)、最高防務(wù)官、前景預(yù)測(cè)辦公室、部級(jí)辦公廳和新聞局。法國(guó)全國(guó)劃分為6個(gè)流域區(qū)，每個(gè)區(qū)設(shè)立一個(gè)水流域管理局。水流域管理局的主要職責(zé)是保護(hù)和改善法國(guó)水流域的水環(huán)境。具體做法是：一方面依法征收各種排污費(fèi)；另一方面通過(guò)補(bǔ)貼、貸款等形式，鼓勵(lì)污染防治設(shè)施建設(shè)及其工藝設(shè)備的合理選擇。1995年，法國(guó)6個(gè)水域管理局征得稅款達(dá)72億法郎，總經(jīng)費(fèi)達(dá)82億法郎，除去其中5％～9％用于支付機(jī)構(gòu)運(yùn)行、測(cè)量網(wǎng)絡(luò)管理及有關(guān)研究費(fèi)用外，其余的全部用于治理水污染和改善水資源。

環(huán)境保護(hù)工作是政府各部門(mén)的共同責(zé)任。大家都管，而不是環(huán)保部門(mén)一家來(lái)管，政府的各個(gè)部門(mén)都設(shè)有環(huán)保機(jī)構(gòu)，都負(fù)有保護(hù)環(huán)境的法定職責(zé)。相比之下，中國(guó)的環(huán)境管理體系還不夠完善，除國(guó)家環(huán)保局外，其他政府部門(mén)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)還相當(dāng)薄弱，與其所承擔(dān)的環(huán)境保護(hù)任務(wù)不相適應(yīng)，亟待加強(qiáng)和完善。

三、注意推動(dòng)自愿性行動(dòng)來(lái)保護(hù)環(huán)境，積極推動(dòng)公眾參與環(huán)境治理

1．注意推動(dòng)自愿性行動(dòng)來(lái)保護(hù)環(huán)境。自20世紀(jì)90年代開(kāi)始，以環(huán)境標(biāo)志、ISO14000認(rèn)證以及各種環(huán)境計(jì)劃等為形式的自愿性環(huán)境保護(hù)行動(dòng)，成為發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境管理中的一種新興的趨勢(shì)。這種行動(dòng)對(duì)企業(yè)而言，有利于樹(shù)立企業(yè)環(huán)境保護(hù)形象，提高企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率；對(duì)消費(fèi)者而言，有利于提高消費(fèi)者的環(huán)境意識(shí)，促進(jìn)綠色、環(huán)保產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)；對(duì)于政府而言，有利于彌補(bǔ)強(qiáng)制性管制手段的不足，降低環(huán)境治理的成本等。總之，倡導(dǎo)企業(yè)和公眾通過(guò)自覺(jué)行動(dòng)來(lái)保護(hù)環(huán)境，是發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)環(huán)境的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)。

2．積極推動(dòng)公眾參與環(huán)境治理。在發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境政策的制定和實(shí)施過(guò)程中，社會(huì)公眾始終是一支重要力量，發(fā)揮著關(guān)鍵作用。社會(huì)公眾推動(dòng)環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)發(fā)展，積極參與環(huán)境治理已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境管理中的一個(gè)重要的發(fā)展趨勢(shì)和特征。實(shí)際上公眾參與環(huán)境治理也改變了傳統(tǒng)的只有政府和企業(yè)的“二元”污染控制結(jié)構(gòu)，形成了政府、企業(yè)和社會(huì)公眾的“三元”污染控制結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，公眾在環(huán)境保護(hù)中起到非常重要的作用，處于既監(jiān)督企業(yè)又監(jiān)督政府的位置，而且也能通過(guò)市場(chǎng)消費(fèi)行為直接影響企業(yè)的環(huán)境行為。在這種情況下，為使公眾能有效參與環(huán)境保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家一方面是政府公開(kāi)有關(guān)環(huán)境信息和政策信息，企業(yè)公開(kāi)有關(guān)污染物排放信息，保證公眾的環(huán)境知情權(quán)；另一個(gè)方面是在制定、實(shí)施環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、計(jì)劃和相關(guān)政策時(shí)，通過(guò)聽(tīng)證會(huì)、說(shuō)明會(huì)等形式，接受公眾質(zhì)詢(xún)，征求意見(jiàn)和建議，為公眾參與環(huán)境保護(hù)提供相應(yīng)的制度安排。在中國(guó)，雖然近年來(lái)公眾參與環(huán)境管理有所加強(qiáng)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距，存在參與渠道少、參與程度較淺等問(wèn)題。因此，我們應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，重視公眾在解決環(huán)境問(wèn)題過(guò)程中的重要作用，強(qiáng)化公眾參與環(huán)境保護(hù)，主要應(yīng)從以下方面人手：一是建立健全公眾參與環(huán)境保護(hù)的渠道。要加強(qiáng)立法，為公眾參與環(huán)境保護(hù)提供法律制度支持。使公眾能通過(guò)正當(dāng)有效渠道，了解環(huán)境問(wèn)題的狀況，為環(huán)境問(wèn)題的解決提供意見(jiàn)、建議以至提出環(huán)境訴訟，從而促使環(huán)境問(wèn)題的解決。二是公開(kāi)環(huán)境信息，保護(hù)公眾環(huán)境知情權(quán)，公眾只有了解環(huán)境問(wèn)題現(xiàn)狀及其可能造成的影響和危害，才會(huì)積極主動(dòng)地參與解決環(huán)境問(wèn)題，因此，必須實(shí)施環(huán)境信息公開(kāi)制度，讓公眾了解真實(shí)情況，這是公眾參與環(huán)境保護(hù)的重要前提。三是加強(qiáng)環(huán)保教育，提高全民環(huán)境意識(shí)。要通過(guò)各種形式和手段，宣傳環(huán)境保護(hù)的政策、方針和環(huán)境知識(shí)，提高公眾的環(huán)境意識(shí)和素質(zhì)，形成全社會(huì)都關(guān)心和參與環(huán)境保護(hù)的良好社會(huì)風(fēng)氣和機(jī)制。

四、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，制定激勵(lì)獎(jiǎng)懲措施，提高環(huán)境治理的效率

強(qiáng)制性的法律法規(guī)和環(huán)境制度標(biāo)準(zhǔn)，是發(fā)達(dá)國(guó)家治理環(huán)境的根本手段。但是強(qiáng)制性的手段，具有成本高、相對(duì)僵化、不利于激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新等缺點(diǎn)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家也越來(lái)越重視通過(guò)排污交易、征收生態(tài)稅、財(cái)政補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性手段來(lái)解決環(huán)境問(wèn)題，以降低治理成本和激勵(lì)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，達(dá)到提高環(huán)境治理效率和靈活性的目的。

歐盟及其所屬成員國(guó)的環(huán)境保護(hù)在世界上起步較早。其中環(huán)境稅收、排污收費(fèi)和押金返還這三種有關(guān)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)手段比較典型：1．環(huán)境稅收。環(huán)境稅是對(duì)有害環(huán)境的產(chǎn)品征收的費(fèi)用，目的在于通過(guò)提高有害原料的成本，鼓勵(lì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者使用對(duì)環(huán)境更為安全的產(chǎn)品。環(huán)境稅除了具有籌資功能外，對(duì)改善環(huán)境資源有著顯著的刺激作用。2．排污收費(fèi)。排污收費(fèi)是對(duì)向空氣、水或土壤排放的污染物，或噪聲征收的費(fèi)用。這種收費(fèi)設(shè)計(jì)通過(guò)使污染者償付至少一部分對(duì)環(huán)境造成危害的代價(jià)，來(lái)削減污染物數(shù)量并改善環(huán)境質(zhì)量。3．押金返還。押金是對(duì)可能造成污染的產(chǎn)品的銷(xiāo)售征收的附加費(fèi)。當(dāng)符合某些條件時(shí)，如把用過(guò)的或廢棄的物品送到集中地，從而避免了污染，這筆費(fèi)用就可退還。押金退款制有助于防止有毒物質(zhì)從電池的處理、塑料的焚化或農(nóng)藥容器的殘余物中釋放到環(huán)境里，值得推廣和提倡。中國(guó)較多運(yùn)用行政命令手段來(lái)解決環(huán)境污染問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段相對(duì)不足，目前以排污收費(fèi)為主的經(jīng)濟(jì)手段標(biāo)準(zhǔn)太低，效果有限。所以，我國(guó)應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，注重利用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方法來(lái)實(shí)施環(huán)境治理政策措施，當(dāng)前除了進(jìn)一步完善已有的排污收費(fèi)(稅)政策外，要引進(jìn)和推廣排污權(quán)交易、押金退款等發(fā)達(dá)國(guó)家行之有效的經(jīng)濟(jì)手段，來(lái)強(qiáng)化環(huán)境治理的成效。

五、合理劃分環(huán)境治理權(quán)限，建立權(quán)威性的管理機(jī)構(gòu)

1．合理劃分中央政府和地方政府在環(huán)境治理中的權(quán)限。在環(huán)境治理中，為解決跨地區(qū)或跨國(guó)環(huán)境問(wèn)題以及保持全國(guó)環(huán)境保護(hù)法律制度和標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)一致性，需要中央一級(jí)政府具有統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)的職能和權(quán)力。同時(shí)，許多環(huán)境問(wèn)題同各地自然、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)狀況密切相關(guān)，具有地域性特征，這需要地方自主、靈活地采取相應(yīng)的治理措施。因此，在環(huán)境治理中，應(yīng)該明確中央政府與地方政府之間的權(quán)限及各自發(fā)揮作用的空間，才能協(xié)調(diào)二者的行動(dòng)，形成共同治理環(huán)境的合力。發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)境治理中重視根據(jù)環(huán)境問(wèn)題所涉及的范圍和層次，來(lái)劃分各級(jí)政府權(quán)限，實(shí)現(xiàn)中央統(tǒng)一管理和地方自主的有效結(jié)合。如在美國(guó)環(huán)境治理體制下，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定污染控制基本政策和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，各州負(fù)責(zé)實(shí)施，這種集中、強(qiáng)制的管理模式有利于摒棄地方保護(hù)主義、加強(qiáng)各地之間的分工合作，有利于對(duì)跨界污染問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)一整合治理。在中國(guó)，由于各級(jí)政府部門(mén)間的利益沖突，使得許多環(huán)境管理政策和目標(biāo)不能順利執(zhí)行和實(shí)施，這是造成環(huán)境污染問(wèn)題的重要原因，如地方政府為追求政績(jī)，不惜以資源破壞和環(huán)境退化為代價(jià)來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不同地方政府對(duì)于跨界污染問(wèn)題相互推諉，地方政府為財(cái)政收益放棄對(duì)污染嚴(yán)重企業(yè)的環(huán)境管理等等。因此，我國(guó)在環(huán)境治理中應(yīng)該學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，合理劃分各級(jí)政府的權(quán)限和職能，形成中央統(tǒng)管和地方政府自主管理的有機(jī)結(jié)合，避免地方為了局部的、短期的經(jīng)濟(jì)效益，而犧牲整體的、長(zhǎng)期的環(huán)境效益。

2．建立權(quán)威性的管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行行政直接干預(yù)。建立權(quán)威性的管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行行政直接干預(yù)是西方發(fā)達(dá)國(guó)家解決環(huán)境問(wèn)題的重要經(jīng)驗(yàn)。大多數(shù)國(guó)家環(huán)境管理體制都有一個(gè)從分散到集中、從松散到強(qiáng)化、從低級(jí)到高級(jí)，強(qiáng)化總體協(xié)調(diào)的過(guò)程，從而使環(huán)境監(jiān)管體制逐步得到加強(qiáng)。日本在1960年就成立了“公害對(duì)策特別委員會(huì)”，但面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，它表現(xiàn)得軟弱無(wú)力。為強(qiáng)化環(huán)境管理，日本政府于1970年取消了“公害對(duì)策特別委員會(huì)”，成立了由總理大臣直接領(lǐng)導(dǎo)的日本環(huán)境廳，對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行行政的直接干預(yù)，從而在投資量不多的情況下，使日本環(huán)境狀況大為改善。美國(guó)于1970年12月成立了環(huán)境保護(hù)局，直屬聯(lián)邦政府。其他一些國(guó)家如法國(guó)、英國(guó)、加拿大也相繼成立了相當(dāng)于我國(guó)部一級(jí)的環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家中建立部一級(jí)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的占85％。

六、大力發(fā)展環(huán)境教育，通過(guò)民眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，形成民族心理

環(huán)境教育措施或手段是落實(shí)城市環(huán)境治理內(nèi)容的思想保障。所謂環(huán)境教育就是使學(xué)習(xí)者認(rèn)識(shí)和理解人同自然環(huán)境之間的關(guān)系，防止環(huán)境污染，將系統(tǒng)的環(huán)境科學(xué)知識(shí)予以大眾化，提高全社會(huì)的環(huán)境意識(shí)。環(huán)境教育內(nèi)容涉及到自然、社會(huì)、技術(shù)、管理、政法等多種學(xué)科的知識(shí)，各學(xué)科領(lǐng)域都與環(huán)境科學(xué)兼跨、包容，具有較強(qiáng)的綜合性。1972年聯(lián)合國(guó)《人類(lèi)環(huán)境宣言》指出“教育是環(huán)境發(fā)展過(guò)程的核心”，提出了“發(fā)展環(huán)境教育”的口號(hào)。環(huán)境教育由此已經(jīng)成為世界各國(guó)學(xué)科教育的重要主題。

美國(guó)環(huán)境教育立法始于1970年，該年10月美國(guó)通過(guò)了《環(huán)境教育法》?！董h(huán)境教育法》將環(huán)境教育定義為：圍繞著人們的自然環(huán)境和人為環(huán)境與人之間關(guān)系的理解過(guò)程。其中包括人口、污染、資源分配和枯竭、自然保護(hù)、運(yùn)輸、技術(shù)、城市及鄉(xiāng)村的開(kāi)發(fā)計(jì)劃、人類(lèi)與環(huán)境具有怎樣的關(guān)系等。環(huán)境教育涉及學(xué)習(xí)生態(tài)的概念以了解人類(lèi)行為與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，并獲得分析環(huán)境問(wèn)題和找到解決方案的知識(shí)和能力。1990年美國(guó)重新制定了《環(huán)境教育法》，這部法律重申了國(guó)家對(duì)公眾進(jìn)行環(huán)境教育的責(zé)任和任務(wù)；確認(rèn)了國(guó)家對(duì)教育和培養(yǎng)有環(huán)境保護(hù)知識(shí)和技能，有環(huán)境保護(hù)責(zé)任感和正確的環(huán)境決策能力的高素質(zhì)公民的迫切需求；對(duì)提高美國(guó)公眾環(huán)境道德水準(zhǔn)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展發(fā)揮了主要作用。

中國(guó)應(yīng)該制定專(zhuān)門(mén)的環(huán)境教育法規(guī)，用具有國(guó)家強(qiáng)制性的法律手段來(lái)確保環(huán)境教育的開(kāi)展。環(huán)境教育法規(guī)的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)具體，具有很強(qiáng)的操作性，應(yīng)包含以下內(nèi)容：設(shè)立專(zhuān)門(mén)的行政管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)，保障并監(jiān)督環(huán)境教育法規(guī)的實(shí)施；設(shè)立環(huán)境教育基金，吸收政府撥款和社會(huì)各界捐助，用以資助重點(diǎn)環(huán)境教育項(xiàng)目和環(huán)境教育科研活動(dòng)；設(shè)置環(huán)境教育獎(jiǎng)項(xiàng)，認(rèn)可做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)體和個(gè)人的努力，調(diào)動(dòng)全民投身環(huán)境教育的積極性；將環(huán)境教育設(shè)定為學(xué)校的必修課程。

篇8

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)對(duì)于環(huán)境投資治理效率的方面研究主要有：陶敏（2012）在系統(tǒng)地歸納了環(huán)境治理投資效率的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則，以環(huán)境治理投資總額作為投入指標(biāo)，以及環(huán)境治理投資在水、氣、固體等方面控制績(jī)效作為產(chǎn)出，建立我國(guó)環(huán)境治理投資效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建基于DEA方法的我國(guó)環(huán)境治理投資效率評(píng)價(jià)模型，再以環(huán)境治理投資效率為母因素，以各評(píng)價(jià)指標(biāo)為環(huán)境治理投資效率的影響因素，利用灰色關(guān)聯(lián)度分析方法，構(gòu)建我國(guó)環(huán)境治理投資效率的關(guān)鍵影響因素分析模型，得到我國(guó)各省市的環(huán)境治理投資效率及其關(guān)鍵影響因素，證實(shí)控制關(guān)鍵因素--環(huán)境治理投資總額，能夠有效地提高環(huán)境治理投資效率。陳雯（2012）以2005--2010年華東地區(qū)六省一市工業(yè)環(huán)境治理的相關(guān)指標(biāo)為樣本，利用DEA方法中的BCC模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算了該地區(qū)及其省市工業(yè)環(huán)境治理投資的靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率的變化，發(fā)現(xiàn)華東地區(qū)工業(yè)環(huán)境投資仍存在25.3%的投入資源浪費(fèi)，工業(yè)環(huán)境投資的總體效率并非相對(duì)有效，投入和產(chǎn)出存在不同程度的冗余或不足，投入產(chǎn)出在整體協(xié)調(diào)上沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，而且華東地區(qū)各省市越來(lái)越重視環(huán)境問(wèn)題，工業(yè)環(huán)境治理投資的效率日益改善，而效率的提高是依靠技術(shù)效率的提高和技術(shù)進(jìn)步共同推動(dòng)的。胡艷，吳振鵬（2013）以中國(guó)28個(gè)省市（地區(qū)）2010年環(huán)保數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，選取相應(yīng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)，建立環(huán)境治理投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從環(huán)境污染綜合治理、廢水、廢氣等方面多維度對(duì)不同省市（地區(qū)）的環(huán)境治理投資效率進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，當(dāng)前中國(guó)大多數(shù)地區(qū)環(huán)境治理投資效率相對(duì)較低，從規(guī)模效率的角度來(lái)看，多數(shù)地區(qū)仍處于規(guī)模報(bào)酬遞增，需要進(jìn)一步加大環(huán)境治理投資的力度。

二、環(huán)境污染物排放的投資影響分析

1972年，Ehrlich等學(xué)者首次提出建立"IPAT"方程來(lái)反映人口對(duì)環(huán)境壓力的影響，該方程用人口規(guī)模、社會(huì)財(cái)富和對(duì)環(huán)境損壞的技術(shù)水平來(lái)描述環(huán)境影響。20世紀(jì)90年代，Dietz等將"IPAT"模型轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N隨機(jī)模型，即STIRPAT模型，通過(guò)對(duì)技術(shù)項(xiàng)的分解，實(shí)現(xiàn)了對(duì)各種類(lèi)型驅(qū)動(dòng)因子對(duì)環(huán)境壓力影響的分析。因此，借鑒上述思想，本文將技術(shù)因素定位于環(huán)境污染投資，將人口因素和社會(huì)財(cái)富因素作為控制因素加入模型，以探尋環(huán)境污染投資對(duì)污染物排放的影響。

（一）變量的選取及數(shù)據(jù)處理

本文分析的目的是為了探尋環(huán)境污染投資對(duì)環(huán)境污染物排放的影響，由于環(huán)境污染物排放的原始指標(biāo)較多，這就需要一個(gè)能綜合反映環(huán)境污染物排放的指標(biāo)。鑒于因子分析能夠?qū)⒈姸嘣贾笜?biāo)綜合為少數(shù)幾個(gè)指標(biāo)，并能以因子得分的形式在一定程度上作為一個(gè)綜合指標(biāo)來(lái)看待。故本文首先選用城市污水排放總量、生活污水排放量、生活垃圾清運(yùn)量、生活煙塵排放總量、生活SO2排放總量、工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)粉塵排放總量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量、工業(yè)煙塵排放量、工業(yè)SO2排放總量、工業(yè)廢氣排放量這11個(gè)指標(biāo)建立因子分析模型并求出因子綜合得分（HJDF）作為因變量?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取環(huán)境污染治理投資總額（TZ）作為環(huán)境污染治理投資的代表，選用人均GDP（RJGDP）作為反映人口因素和財(cái)富因素的控制變量，最后，鑒于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，故本文特地將第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重（CYJG）也作為控制變量，構(gòu)建如下模型：

數(shù)據(jù)選取2003-2011年這9年間的除西藏地區(qū)外的30省市的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)人均GDP數(shù)據(jù)以2003年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，另外兩個(gè)變量不做調(diào)整。

（二）面板數(shù)據(jù)建模

相對(duì)來(lái)說(shuō)，截面樣本之間的差異比較大，為此，選擇以環(huán)境污染治理投資總額對(duì)環(huán)境污染物排放情況的影響做變系數(shù)模型，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

首先，模型估計(jì)的R-squared為0.773926，S.E. of regression為0.252837，F(xiàn)-statistic為25.3541，從總體上說(shuō)明模型的擬合效果較好，在人均GDP和第二產(chǎn)業(yè)比重一定的情況下，環(huán)境污染治理投資總額對(duì)環(huán)境污染物排放綜合得分有一定的解釋力度。其次，通過(guò)表1的結(jié)果看，在10%的顯著水平下，大部分參數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量都是顯著的，因而能夠解釋自變量與因變量之間的關(guān)系。

表1 面板數(shù)據(jù)建模估計(jì)結(jié)果

（三）結(jié)果分析

首先，作為控制變量的人均GDP系數(shù)為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不好的影響，反映了可持續(xù)發(fā)展還沒(méi)有很好的實(shí)施；第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重系數(shù)為正，并且數(shù)值較大說(shuō)明我國(guó)環(huán)境污染的主要來(lái)源是工業(yè)，其對(duì)于環(huán)境污染的影響比較嚴(yán)重。

其次，由數(shù)據(jù)結(jié)果可以看出，30個(gè)省市的環(huán)境污染治理投資總額的系數(shù)中，有20個(gè)省市的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明加大環(huán)境污染治理投資的投入可以改善環(huán)境質(zhì)量。其中，以青海、寧夏、甘肅為代表的西部地區(qū)，系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明西部大開(kāi)發(fā)過(guò)程中，將環(huán)境因素考慮其中，并取得了較好的效果；以北京、上海、浙江為代表的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定程度后，開(kāi)始注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)，人民生活環(huán)境質(zhì)量改善；山東和廣東兩個(gè)地區(qū)的系數(shù)為正，兩者都是經(jīng)濟(jì)和人口大省，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行得比較緩慢，環(huán)境污染治理投資不那么理想，需要進(jìn)一步加快環(huán)境管理體制創(chuàng)新；以河南、貴州為代表的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，系數(shù)為正，數(shù)值相對(duì)較大，說(shuō)明由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，地方政府更加注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而忽視了對(duì)環(huán)境的保護(hù)，另外，為追求高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率引進(jìn)一些高污染、重耗能的行業(yè)，對(duì)環(huán)境造成了嚴(yán)重污染。

最后，從總體來(lái)看，環(huán)境污染治理投資對(duì)我國(guó)各省市控制環(huán)境污染物排放產(chǎn)生了一定的積極影響，從而各地區(qū)要繼續(xù)加大環(huán)境治理力度，力求取得更好效果，創(chuàng)造更佳生活環(huán)境。

三、結(jié)論及建議

"十二五"期間，中國(guó)各級(jí)政府高度重視環(huán)境的保護(hù)和節(jié)能降耗的工作，各項(xiàng)工作取得了顯著的進(jìn)展，但是在解決環(huán)境污染問(wèn)題上依然面臨著嚴(yán)峻的形勢(shì)。我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大，在保障經(jīng)濟(jì)水平的前提下做好環(huán)境治理和保護(hù)工作，對(duì)于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)具體重大的戰(zhàn)略意義。通過(guò)本文對(duì)全國(guó)30省市環(huán)境污染物排放影響因素的研究結(jié)果，可以為節(jié)能減排工作的實(shí)施提供以下幾點(diǎn)啟示和建議：

一是有效抑制人口的快速增長(zhǎng)，合理控制人口結(jié)構(gòu)與分布是控制主要污染物排放的關(guān)鍵舉措。人口的快速增長(zhǎng)往往會(huì)引起各種需求的快速膨脹，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)和能源帶來(lái)更多的需求與壓力，從而所需消耗的能源及因消耗而產(chǎn)生的廢棄物也會(huì)隨之增長(zhǎng)。尤其對(duì)于山東和廣東等地，人口在短期內(nèi)不可能下降，要做到的是抑制人口的快速增長(zhǎng)，另外要積極合理調(diào)整人口的分布，科學(xué)控制人口的轉(zhuǎn)移和城市化水平。

二是加快優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由于我國(guó)現(xiàn)在仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是國(guó)家發(fā)展的重要基礎(chǔ)。既需要重工業(yè)的發(fā)展以滿(mǎn)足實(shí)體經(jīng)濟(jì)在材料、能源等方面的需求，也需要發(fā)展科技型產(chǎn)業(yè)以跟上世界前進(jìn)步伐。所以，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中應(yīng)該著力升級(jí)老工業(yè)設(shè)施，降低污染排放，同時(shí)大力發(fā)展信息服務(wù)、金融保險(xiǎn)、科研服務(wù)、通信業(yè)、旅游業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)。盡快形成多元化的支柱產(chǎn)業(yè)和具有新型能源和工業(yè)節(jié)能型產(chǎn)業(yè)體系，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗。

篇9

一、引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、工業(yè)化與城市化進(jìn)程的加快，環(huán)境污染問(wèn)題日趨嚴(yán)重。目前，從我國(guó)環(huán)境治理投資的總體情況看存在明顯的不足，一方面環(huán)境保護(hù)投資的總量還無(wú)法滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境保護(hù)所提出的客觀要求，另一方面環(huán)境保護(hù)投資的運(yùn)行效率持續(xù)低下。在現(xiàn)代化高速發(fā)展的今天，經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)方面對(duì)資金的需求量都非常大，環(huán)境治理投資資金受到制約是無(wú)法避免的，如何在有限的資金約束下提高環(huán)境治理投資的效率，更好地實(shí)現(xiàn)污染治理，是目前擺在各級(jí)政府面前的重要問(wèn)題，而這需要科學(xué)地測(cè)度各省市環(huán)境治理投資效率。

二、文獻(xiàn)綜述

眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)境治理投資效率評(píng)價(jià)問(wèn)題進(jìn)行了研究。在國(guó)外，研究環(huán)境污染治理投資規(guī)模與環(huán)境污染治理投資效率主要使用均勻污染法和投入產(chǎn)出數(shù)學(xué)歸納法[ 1 ]。均勻污染法在確定環(huán)境保護(hù)投資最優(yōu)規(guī)模時(shí)的重點(diǎn)和基礎(chǔ)是找到環(huán)境保護(hù)投資的邊際治理成本和環(huán)境污染的邊際損害成本，但在實(shí)際工作中難以找到這兩種成本相等，限制了均衡污染法在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用。投入產(chǎn)出數(shù)學(xué)歸納法是對(duì)經(jīng)濟(jì)―環(huán)境在結(jié)構(gòu)上的相互關(guān)系、活動(dòng)狀態(tài)進(jìn)行明確分析，結(jié)合社會(huì)有限選擇和擴(kuò)大了的消耗可能性，確定綜合平衡調(diào)整中環(huán)境保護(hù)投資的最優(yōu)規(guī)模。艾里斯―尼斯模型建立在質(zhì)量守恒定理應(yīng)用基礎(chǔ)上，其將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物資應(yīng)用引起的環(huán)境問(wèn)題劃分為一個(gè)重要類(lèi)別方面作出了首創(chuàng)性研究[ 2 ]。維克托對(duì)艾里斯―尼斯的理論研究作了許多改進(jìn)，為了計(jì)算不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)劃，建立了加拿大經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ汀Ｔ趪?guó)內(nèi)，研究重點(diǎn)集中在從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)環(huán)境治理投資進(jìn)行定性分析并主要使用DEA模型對(duì)環(huán)境治理投資效率進(jìn)行定量分析。如馮健運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法從供給角度剖析了由于市場(chǎng)失靈和政府缺陷的存在，而導(dǎo)致農(nóng)村環(huán)境污染及治理不足的成因[ 3 ]。楊艷從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析農(nóng)村環(huán)境治理不足并提出對(duì)策建議[ 4 ]。環(huán)境治理投資效率的定量分析研究中，從研究對(duì)象上主要分為兩類(lèi)：產(chǎn)業(yè)污染治理效率評(píng)價(jià)和區(qū)域污染治理效率評(píng)價(jià)，多使用CCR、BCC以及超效率等DEA模型進(jìn)行運(yùn)行效率、相對(duì)效率、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)效率和影響因素分析。如袁華萍通過(guò)構(gòu)建DEA-CCR模型對(duì)中國(guó)2005―2010年各地區(qū)工業(yè)污染治理投資效率進(jìn)行DEA視窗分析[ 5 ]。蘭明慧使用環(huán)保投資優(yōu)先增長(zhǎng)模型及DEA―CCR模型，分別對(duì)福建省環(huán)境污染治理投資的運(yùn)行效率及福建省環(huán)境污染治理投資的相對(duì)效率進(jìn)行實(shí)證分析[ 6 ]。陳雯采用DEA―BCC模型和Malmquist指數(shù)模型來(lái)研究華東地區(qū)各省市工業(yè)環(huán)境治理投資的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率[ 7 ]。戴紅昆利用DEA-C2R模型、BC2模型以及C2R超效率模型對(duì)全國(guó)環(huán)境污染治理投資效率進(jìn)行了靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的評(píng)價(jià)[ 8 ]。王兵、羅佑軍運(yùn)用基于RAM的網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)2001―2010年環(huán)境約束下中國(guó)區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)效率、環(huán)境治理效率和綜合效率進(jìn)行了測(cè)算和分解，并對(duì)影響生產(chǎn)效率、環(huán)境治理效率和綜合效率的因素進(jìn)行了實(shí)證研究[ 9 ]。王俊霞、王榮采用DEA-TOBIL兩階段模型法，對(duì)西部地區(qū)的環(huán)境投資效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析[ 10 ]。劉冰熙等借助修正后的三階段Bootstrapped DEA方法，對(duì)我國(guó)29個(gè)省份2007―2013年地方政府環(huán)境治理效率進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)去除外生變量和隨機(jī)變量的影響后，我國(guó)各地市環(huán)境治理效率普遍呈現(xiàn)波浪形發(fā)展規(guī)律，但出現(xiàn)日趨惡化的趨勢(shì)[ 11 ]。

綜上所述，雖然國(guó)內(nèi)學(xué)者采用多種DEA模型來(lái)分析環(huán)境治理投資效率，但研究思路大都將所有?。ㄊ校┗诮y(tǒng)一的前沿面進(jìn)行效率測(cè)度，并沒(méi)有考慮區(qū)域發(fā)展基礎(chǔ)、區(qū)位特點(diǎn)等個(gè)性因素，即忽略了區(qū)域之間的異質(zhì)性。鑒于此，本文在借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建區(qū)域環(huán)境治理投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，考慮區(qū)域異質(zhì)性特點(diǎn)，構(gòu)建基于共同前沿的區(qū)域環(huán)境治理投資效率評(píng)價(jià)模型，并對(duì)2012―2014年間我國(guó)31個(gè)省（市）環(huán)境治理投資效率進(jìn)行實(shí)證研究。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）共同前沿模型

在傳統(tǒng)的區(qū)域環(huán)境治理投資效率DEA測(cè)度中，并未考慮各區(qū)域的地域限制、資源稟賦、政策導(dǎo)向等因素，認(rèn)為不同區(qū)域是同質(zhì)的，從而將各區(qū)域作為相同的決策單元，應(yīng)用統(tǒng)一前沿面進(jìn)行效率測(cè)算。但是，眾所周知，各?。ㄊ校┑乩韰^(qū)位、資源稟賦、政策傾斜程度等均存在差異，這種差異導(dǎo)致各?。ㄊ校┉h(huán)境治理投資效率嚴(yán)重依賴(lài)其地理位置、資源稟賦等先天要素，從而導(dǎo)致效率測(cè)度結(jié)果不真實(shí)。

由此，借鑒Battes，O'Donnell對(duì)共同前沿模型的界定，將N個(gè)待評(píng)價(jià)區(qū)域劃分為K（K≥1）個(gè)不同類(lèi)型的組，X=（x1，x2，…，xm）為投入要素，Y=（y1，y2，…，ys）為產(chǎn)出要素，則第K個(gè)組的投入產(chǎn)出關(guān)系可以表示為Pk（x）={y：（x，y）∈Tk}。Tk為第K組決策單元構(gòu)成的生產(chǎn)可能集，而Pk（x）形成的前沿面可以稱(chēng)之為區(qū)域前沿面，所有Pk（x）共同構(gòu)成的前沿面稱(chēng)為共同前沿面。

令Xij表示第j個(gè)省（市）環(huán)境治理的第i種資源投入（i=1，2，…，m；j=1，2，…，n），Yrj表示第j個(gè)省市環(huán)境治理的第r種產(chǎn)出（r=1，2，…，s），則在假定規(guī)模效率不變的前提下，決策單元DMU0在共同前沿面下的效率可由下式計(jì)算獲得：

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建

借鑒已有研究成果，本文以城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、工業(yè)污染源治理投資和當(dāng)前完成環(huán)保驗(yàn)收項(xiàng)目投資作為投入指標(biāo)，以工業(yè)廢水處理量、城市污水處理量和工業(yè)固體廢物綜合利用量作為產(chǎn)出指標(biāo)，構(gòu)建我國(guó)環(huán)境治理投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

四、實(shí)證研究

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2012―2014年我國(guó)31個(gè)?。ㄊ校檠芯繕颖?，所取數(shù)據(jù)主要從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2012―2014）》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒（2012―2014）》等整理獲得。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

將31個(gè)?。ㄊ校└鶕?jù)經(jīng)濟(jì)帶劃分為東部、中部和西部三大群組，并分別在區(qū)域前沿面下和共同前沿面下測(cè)算各?。ㄊ校┉h(huán)境治理投資效率值，測(cè)度結(jié)果統(tǒng)計(jì)描述如表2、表3所示。

根據(jù)對(duì)表2的分析可得，2012―2014年我國(guó)整體環(huán)境治理投資效率水平偏低，環(huán)境治理投資效率均值為0.70，年度效率值變化趨于穩(wěn)定，極差僅為0.04。從三大地帶來(lái)看，東部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率水平接近于全國(guó)平均水平，環(huán)境治理投資效率值除2012年低于全國(guó)均值外，其余年份都高于全國(guó)均值，且呈逐年上升趨勢(shì)，由0.68上升至0.74。在東部11個(gè)?。ㄊ校┲?，北京、河北、廣東三個(gè)?。ㄊ校┑沫h(huán)境治理投資效率值始終為1，一直處于有效的環(huán)境治理投資效率前沿面上，其余省（市）的效率值大部分在0.5到0.9之間，只有山東、天津兩個(gè)?。ㄊ校┑沫h(huán)境治理投資效率值一直低于0.5。中部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率值雖然在2013年出現(xiàn)了下降，但是都高于全國(guó)均值，環(huán)境治理投資效率水平是三大地帶中最優(yōu)的。其中，湖南省的環(huán)境治理投資效率值始終為1，一直位于前沿面上，其余7個(gè)?。ㄊ校┑沫h(huán)境治理投資效率均值都大于0.7。由此可見(jiàn)，中部地區(qū)各?。ㄊ校┉h(huán)境治理投資效率普遍較高，且?。ㄊ校┲g差異較小。與東、中部地區(qū)?。ㄊ校┫啾龋鞑康貐^(qū)各?。ㄊ校┉h(huán)境治理投資效率均值較低，且一直低于全國(guó)均值，僅為0.61。其中，青海省的環(huán)境治理投資效率值始終為1，廣西、云南的環(huán)境治理投資效率均值始終大于0.9，其他?。ㄊ校┑男手档陀?.5，占西部總數(shù)的40%。由此可見(jiàn)，提升西部地區(qū)?。ㄊ校┉h(huán)境治理投資效率對(duì)于全國(guó)環(huán)境治理效率的提升具有直觀作用。

據(jù)對(duì)表3的分析可得，東部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率均值為0.80，環(huán)境治理投資效率水平較高，且年度效率值變化趨勢(shì)平穩(wěn)，但各?。ㄊ校┲g差距較大。北京、河北、遼寧、廣東四個(gè)省（市）的環(huán)境治理投資效率水平最高，效率值始終為1，上海和福建的效率值也達(dá)到0.9以上，除天津外，其余?。ㄊ校┑男手刀荚?.5以上。中部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率均值達(dá)到0.96，最小值也有0.91。其中山西、吉林等5省的環(huán)境治理投資效率值始終為1，一直位于前沿面上，其余省（市）的環(huán)境治理投資效率均值也都大于0.8。可見(jiàn)，中部地區(qū)各省（市）的環(huán)境效率水平普遍很高且各?。ㄊ校┲g差距不大。西部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率均值為0.76。其中，廣西、重慶、四川、云南、青海5個(gè)?。ㄊ校┑沫h(huán)境治理投資效率值始終為1，貴州、陜西、寧夏的環(huán)境治理投資效率均值較高，其余?。ㄊ校┑沫h(huán)境治理投資效率均值都在0.5以下。可見(jiàn)西部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率水平較高，但各?。ㄊ校┲g差距很大。

綜上，在共同前沿面和區(qū)域前沿面下，我國(guó)各?。ㄊ校┉h(huán)境治理投資效率差異顯著。總體來(lái)看，我國(guó)絕大多數(shù)省（市）在共同前沿面下和區(qū)域前沿面下的環(huán)境治理投資效率表現(xiàn)差異明顯，特別是中西部地區(qū)絕大多數(shù)省（市）在共同前沿面下和區(qū)域前沿面下表現(xiàn)差異巨大。以河南省為例，在共同前沿面下的環(huán)境治理投資效率均值只有0.77，效率水平較高，但在區(qū)域前沿面下河南省的環(huán)境治理投資效率值均為1，一直位于前沿面上。而東部地區(qū)個(gè)別?。ㄊ校┑沫h(huán)境治理投資效率在兩個(gè)前沿面下的表現(xiàn)差異也很巨大，例如遼寧省、福建省、山東省。這說(shuō)明我國(guó)三大地帶的環(huán)境治理投資效率水平都不高，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的主要原因有：我國(guó)用于環(huán)境治理的投資雖然逐年增多但占GDP的比重一直低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平；我國(guó)污染源治理和建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保支出方面存在明顯過(guò)度投資現(xiàn)象，合理有效配置環(huán)保支出的能力不足；我國(guó)政府與其他各方面的配合力度不夠；我國(guó)環(huán)境保護(hù)與治理專(zhuān)項(xiàng)資金效率評(píng)價(jià)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制的構(gòu)建不完善等。

篇10

2015年1月14日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推行環(huán)境第三方治理的意見(jiàn)》，部署改革創(chuàng)新治污模式，吸引和擴(kuò)大社會(huì)資本投入，促進(jìn)環(huán)境服務(wù)業(yè)發(fā)展，健全第三方治理市場(chǎng)。文件的出臺(tái)，為環(huán)境污染治理指明了方向。

2016年3月，以區(qū)政府投入1700萬(wàn)購(gòu)買(mǎi)治理服務(wù)為標(biāo)志，廣東佛山南海區(qū)“第三方”治污模式正式形成。政府將通過(guò)購(gòu)買(mǎi)社會(huì)團(tuán)體服務(wù)的方式，讓污水廢氣處理、固廢處理、環(huán)境工程等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的環(huán)境服務(wù)隊(duì)成員進(jìn)入村級(jí)工業(yè)園進(jìn)行摸底調(diào)研，提出量體裁衣的治理解決方案，幫助企業(yè)整治提升。

“第三方”治污的緣起

2015年2月，南海區(qū)委十二屆六次會(huì)議提出了“努力打造品質(zhì)南海，全面提升南海長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力和市民幸福感”的任務(wù)目標(biāo)。“品質(zhì)南?！庇山?jīng)濟(jì)高質(zhì)、城市高品、服務(wù)高效、社會(huì)優(yōu)治、環(huán)境優(yōu)美、民生優(yōu)享“六位一體”的任務(wù)目標(biāo)構(gòu)成。然而，南海以制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)具有高污染的特點(diǎn)，污染物排放的70%源于制造業(yè)。南海需要加大環(huán)境污染整治力度。但是，人少點(diǎn)多一直是基層環(huán)保監(jiān)督管理員面臨的普遍難題。以桂城街道為例，約有3100家企業(yè)，卻僅有20多名環(huán)保監(jiān)督員；夏冬社區(qū)有兩三百家污染企業(yè)，只有5名監(jiān)督員，兩人一組也要三、四個(gè)月才能巡完一圈。

巡檢中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)污染治理不專(zhuān)業(yè)、治理設(shè)施運(yùn)行成本高，大量企業(yè)沒(méi)有治污能力。被抓現(xiàn)行的企業(yè)多由于排污量超過(guò)治污設(shè)施承載力，導(dǎo)致廢水溢漏，污染河涌。企業(yè)也有環(huán)保意識(shí)，但存在排污技術(shù)不過(guò)關(guān)的問(wèn)題，造成非主觀的排污行為。政府治污陷入反復(fù)、頻繁執(zhí)法、強(qiáng)勢(shì)打擊的惡性循環(huán)中。隨著企業(yè)主環(huán)保意識(shí)的提升，是否應(yīng)該加快引入“第三方”對(duì)環(huán)境污染開(kāi)展專(zhuān)業(yè)治理？全國(guó)工商聯(lián)環(huán)境商會(huì)會(huì)長(zhǎng)文一波說(shuō)：“第三方治理是將專(zhuān)業(yè)化環(huán)境治理企業(yè)以市場(chǎng)化方式引入環(huán)境污染治理領(lǐng)域，可以使污染治理相對(duì)集中、減少環(huán)境治理設(shè)施的重復(fù)投資、降低治理成本、提升治理水平?！贝撕螅虾Ｓ昧艘荒甓嗟臅r(shí)間探索并形成了“第三方”治污的南海模式。

在系統(tǒng)工程中推進(jìn)

南海將環(huán)境治理和改善生態(tài)環(huán)境納入2016年十大民生實(shí)事之一，區(qū)委書(shū)記梁維東親自帶隊(duì)調(diào)研南海的環(huán)境治理工作?！暗谌健敝挝鄄粌H作為一種實(shí)踐，更作為一種理念，被全面嵌套在南海環(huán)境治理的系統(tǒng)工程之中。

部門(mén)聯(lián)動(dòng)保障政策落實(shí)。2016年1月，環(huán)保和公安兩部門(mén)在區(qū)環(huán)保局設(shè)立聯(lián)合執(zhí)法辦公室，通過(guò)建立信息共享、案件調(diào)查、聯(lián)合執(zhí)法、共同培訓(xùn)等工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通和日常信息互通，以更好地打擊污染犯罪行為。將公安的強(qiáng)制力職權(quán)納入到環(huán)保執(zhí)法體系中，執(zhí)法阻力減少了，一旦遇到污染企業(yè)及企業(yè)主涉刑事違法時(shí)，聯(lián)合執(zhí)法可以及時(shí)控制嫌疑人，確保環(huán)保涉刑案件有效跟進(jìn)，甚至可以提前介入環(huán)境涉刑案，直接立案?jìng)刹椋_(kāi)辟了環(huán)保執(zhí)法新局面。區(qū)環(huán)保局法制科副科長(zhǎng)王東海分析說(shuō)：“在打擊環(huán)境污染聯(lián)合執(zhí)法辦公室成立后，建立了環(huán)保涉刑案件移送機(jī)制，移送標(biāo)準(zhǔn)及證據(jù)要求都規(guī)范了，環(huán)保執(zhí)法效率明顯提高。”“環(huán)保警察”成立一年來(lái)，辦理的環(huán)境污染涉刑案、刑拘的環(huán)境污染犯罪嫌疑人快趕上過(guò)去十年的總和。

“五大體系”打開(kāi)環(huán)保局面。為了打造“品質(zhì)南?！?，區(qū)環(huán)保局探索出“五大體系”，破解環(huán)境治理難題。這五個(gè)體系分別為盡職盡責(zé)的環(huán)保隊(duì)伍保障體系、網(wǎng)格完善的基層環(huán)境管理體系、齊抓共管的環(huán)保監(jiān)督管理體系、超市模式的環(huán)境治理服務(wù)體系和智慧環(huán)保的污染源陽(yáng)光體系。與“五大體系”直接相關(guān)的環(huán)保隊(duì)伍、環(huán)境服務(wù)超市的線(xiàn)下服務(wù)隊(duì)、污染源巡查員等在很大程度上都是通過(guò)合同購(gòu)買(mǎi)“第三方”服務(wù)的方式得以實(shí)現(xiàn)，大大提高了基層治污的積極性和成效。區(qū)環(huán)保局環(huán)境監(jiān)察分局副局長(zhǎng)鄧浩對(duì)此深有感觸，“以前是劃定一塊區(qū)域，設(shè)定一個(gè)目標(biāo)，一群人共同監(jiān)管巡查。如今建立了網(wǎng)格完善的基層環(huán)境管理體系后，專(zhuān)人專(zhuān)責(zé)點(diǎn)到點(diǎn)地監(jiān)管，工作與績(jī)效掛鉤，工作人員的監(jiān)管積極性和成效都明顯提升了。”

環(huán)保服務(wù)超市搭建對(duì)接平臺(tái)。“全國(guó)共有9個(gè)環(huán)境集聚區(qū)，而落戶(hù)南海的集聚區(qū)是唯一被命名為‘環(huán)境服務(wù)’的一個(gè)，其原因之一正是南海的環(huán)境服務(wù)市場(chǎng)需求大?！睂?duì)于供需兩旺的環(huán)境服務(wù)業(yè)，受限于信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的對(duì)接問(wèn)題，雙方都是干著急。為了避免政府主導(dǎo)對(duì)接行為中容易產(chǎn)生的腐敗行為，2014年，南海環(huán)保局在全國(guó)首創(chuàng)環(huán)境污染綜合治理服務(wù)平臺(tái)――環(huán)境服務(wù)超市，解決環(huán)境服務(wù)“去哪找”和“哪個(gè)好”兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。環(huán)境服務(wù)超市通過(guò)整合集聚區(qū)現(xiàn)有服務(wù)企業(yè)、服務(wù)技術(shù)、服務(wù)要素，實(shí)現(xiàn)線(xiàn)上網(wǎng)站展示交流、線(xiàn)下服務(wù)隊(duì)洽談交易相結(jié)合，為排污企業(yè)和治污企業(yè)提供“一站式”對(duì)接?！碍h(huán)保超市”成為“第三方”治污企業(yè)自我展示、提供服務(wù)的窗口。