導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟(jì)狀況，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

能源是人類賴以生存繁衍、社會(huì)得以繁榮進(jìn)步的重要物質(zhì)基礎(chǔ),也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高的重要基礎(chǔ)資源。中國(guó)能源資源的國(guó)情是“缺油、少氣、富煤”,能源結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)決定了煤炭是主要能源。長(zhǎng)期以來煤炭在中國(guó)一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)構(gòu)成中均占2/3以上,煤炭資源是中國(guó)能源安全的基石,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有重要的戰(zhàn)略地位。煤炭市場(chǎng)的供需矛盾會(huì)嚴(yán)重妨礙了煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展,給國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面造成嚴(yán)重的不良影響。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步建立和完善,煤炭資源供需平衡的實(shí)現(xiàn)將越來越依靠市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用,但同時(shí)又離不開國(guó)家對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀調(diào)控。

目前我國(guó)雖然有技術(shù)精良、安全完全有保障、年生產(chǎn)規(guī)模每1萬t(甚至10萬t)用1個(gè)人的現(xiàn)代化企業(yè),但普遍存在著技術(shù)落后、人員素質(zhì)低下、安全得不到保障、年生產(chǎn)規(guī)模每1萬t用50人的企業(yè).由于經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng),煤炭供不應(yīng)求,價(jià)格回升.企業(yè)經(jīng)濟(jì)情況有一定好轉(zhuǎn),其中得益最多的是資源回收率、安全與環(huán)境得不到保障的鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦.但整個(gè)煤炭行業(yè)距離經(jīng)濟(jì)有競(jìng)爭(zhēng)力、充分考慮安全與環(huán)境保護(hù)的健康發(fā)展還有很多問題沒有根本解決.事實(shí)上若以一定科學(xué)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)要求,煤炭行業(yè)是在超能力生產(chǎn).煤炭市場(chǎng)的運(yùn)行特征有這樣幾個(gè),第一,產(chǎn)需量同比增幅回落,鐵路運(yùn)煤量的增幅是比較高的。運(yùn)行特征第二,煤炭庫(kù)存現(xiàn)在是比較快的增加。目前已經(jīng)明顯地超過了正常水平。我們有一個(gè)指標(biāo)是庫(kù)存正常度,當(dāng)庫(kù)存正常的時(shí)候反應(yīng)供求關(guān)系基本是平衡的,庫(kù)存偏多的時(shí)候市場(chǎng)和供應(yīng)是面臨了過剩的壓力。煤炭市場(chǎng)的第三個(gè)運(yùn)行的特征,煤炭?jī)r(jià)格同比有上漲,近期是大幅度回調(diào)。煤炭市場(chǎng)運(yùn)行之所以會(huì)有這樣的特征,第一從需求上來看,拉動(dòng)煤炭需求的動(dòng)力確實(shí)是明顯減弱了。拉動(dòng)煤炭需求,主要是我們搞投資建設(shè),搞建設(shè)需要消耗大量的鋼材、水泥、有色金屬等等,這些東西是高耗能的。房地產(chǎn)開發(fā)投資驟然減速,重工業(yè)投資增速放緩,高耗能產(chǎn)品出口下降。深究我們能源、重工業(yè)及能源整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的變化,跟美國(guó)的次貸危機(jī)有一定關(guān)系。另外高耗能產(chǎn)業(yè)的出口,這是重工業(yè)興旺的原因。影響因素二,耗煤產(chǎn)品產(chǎn)量增長(zhǎng)出現(xiàn)大幅度下降。影響因素三,節(jié)能降耗、工藝結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,造成了煤耗、油耗指標(biāo)下降。尤其是在重工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展低迷的時(shí)候,落后的生產(chǎn)鏈停下來了,再生產(chǎn)的都是先進(jìn)的大型的這些是煤耗指標(biāo)、能耗指標(biāo)都是非常低的。

二、煤炭行業(yè)市場(chǎng)預(yù)測(cè)及措施建議

1.煤炭市場(chǎng)預(yù)測(cè)

目前來看,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總的形勢(shì)是好的,經(jīng)濟(jì)保持較快增長(zhǎng),金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本態(tài)勢(shì)沒有改變。近期國(guó)家連續(xù)出臺(tái)了一系列政策和措施,必將對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持又好又快發(fā)展產(chǎn)生積極的推進(jìn)作用。從我國(guó)煤炭工業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)分析,煤炭行業(yè)自2003年實(shí)現(xiàn)整體盈利以來,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量不斷提高,煤炭企業(yè)特別是大型煤炭企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力顯著增強(qiáng)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持增長(zhǎng),煤炭作為我國(guó)的主體能源,需求總量還有一定的增長(zhǎng)空間。預(yù)計(jì)2010年全國(guó)煤炭需求總量將達(dá)到30億噸。

2.政策措施建議

(1)加強(qiáng)煤炭總量調(diào)控。密切關(guān)注世界金融動(dòng)蕩對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響,關(guān)注國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì),關(guān)注主要用煤行業(yè)發(fā)展變化,關(guān)注煤炭市場(chǎng)走向及變化。有關(guān)部門要加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè),做好總量調(diào)控,保持煤炭供需基本平衡。煤炭企業(yè)要根據(jù)市場(chǎng)需求科學(xué)組織生產(chǎn);要加強(qiáng)與主要用煤行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)的戰(zhàn)略合作,重合同、守信用,努力提高產(chǎn)品質(zhì)量;要共同維護(hù)和穩(wěn)定公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序的煤炭市場(chǎng)秩序。

(2)大力調(diào)整和優(yōu)化煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。抓住當(dāng)前煤炭市場(chǎng)供需基本平衡的有利時(shí)機(jī),進(jìn)一步推進(jìn)煤炭資源整合、企業(yè)兼并重組,加快大基地、大集團(tuán)的建設(shè)步伐。進(jìn)一步加大安全生產(chǎn)監(jiān)管力度,依法嚴(yán)厲打擊各種非法、違法和違規(guī)行為,建立正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序。

(3)推進(jìn)煤炭市場(chǎng)體系建設(shè),完善煤炭市場(chǎng)體系。建立完善的煤炭市場(chǎng)體系,是為了更有效地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用,將更多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源合理地配置到煤炭產(chǎn)業(yè)中來,實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)品的正常流通和煤炭?jī)r(jià)值的公平流轉(zhuǎn)。市場(chǎng)的不完全性和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制本身的缺陷會(huì)造成市場(chǎng)失靈,因而需要政府進(jìn)行必要干預(yù)。但政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)應(yīng)該限制在一定范圍內(nèi),以不損害市場(chǎng)機(jī)制為原則,以創(chuàng)造市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行條件和彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷為目的。凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的,政府就不要干預(yù),只有市場(chǎng)機(jī)制不能有效調(diào)節(jié)的,政府才應(yīng)干預(yù)。政府干預(yù)要盡量利用市場(chǎng)機(jī)制作用,通過財(cái)政和貨幣政策來影響社會(huì)總供給或者總需求。當(dāng)前,政府一方面要通過培育和發(fā)展大型煤炭企業(yè)集團(tuán)和建設(shè)大型煤炭基地,迅速提高煤炭產(chǎn)能和產(chǎn)業(yè)集中度,增加有效供給;另一方面要針對(duì)我國(guó)能源消耗強(qiáng)度大,浪費(fèi)嚴(yán)重實(shí)際,加強(qiáng)煤炭需求側(cè)管理,把節(jié)約能源特別是煤炭資源放在重要位置。繼續(xù)落實(shí)各項(xiàng)宏觀調(diào)控政策和措施,完善產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),防止高耗能行業(yè)盲目投資和低水平重復(fù)建設(shè)。鼓勵(lì)企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝和新裝備,淘汰高耗能、高物耗、高污染的落后生產(chǎn)工藝和技術(shù),降低消耗,節(jié)約能源。

(4)資源與環(huán)境協(xié)調(diào)的綠色開采模式。從廣義資源的角度講,除煤炭外在礦區(qū)范圍內(nèi)的地下水,煤層內(nèi)所涵的瓦斯,土地以至于煤層以及在煤層附近的其他礦床都應(yīng)該是經(jīng)營(yíng)這個(gè)礦區(qū)的開發(fā)對(duì)象(視為資源)而加以利用.我國(guó)絕大多數(shù)煤礦生產(chǎn)是在生產(chǎn)成本不完全,環(huán)境治理相關(guān)費(fèi)用支付不全(如礦產(chǎn)資源費(fèi)以及植被恢復(fù),地面塌陷與水損失污染治理等)的情況下進(jìn)行的.基于對(duì)綠色GDP的考慮,必須正視資源環(huán)境成本,有的地區(qū)已經(jīng)提出要求對(duì)資源與環(huán)境損失進(jìn)行補(bǔ)償.因此要實(shí)現(xiàn)資源與環(huán)境協(xié)調(diào)的綠色開采,其技術(shù)途徑有通常有:1)實(shí)施保水開采技術(shù)進(jìn)行水資源保護(hù);2)實(shí)施充填與條帶開采技術(shù)(塌陷區(qū)治理-土地復(fù)墾)保護(hù)地表建筑物;3)實(shí)施少出矸石技術(shù)(煤層巷道支護(hù),矸石井下充填),或者研石地面利用(制磚,作復(fù)墾材料等);4)全面實(shí)施瓦斯抽放—實(shí)現(xiàn)煤與瓦斯共采技術(shù);5)地下氣化技術(shù)。

(5)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)與健康發(fā)展。安全生產(chǎn)是一項(xiàng)極其廣泛復(fù)雜的工作。多年來積累沉淀的大量安全問題,短期內(nèi)不可能全部解決。我們必須在思想上跟上時(shí)展的要求,轉(zhuǎn)變觀念,開拓創(chuàng)新,統(tǒng)籌規(guī)劃,增強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)工作的主動(dòng)性和預(yù)見性,做到未雨綢繆,綜合解決安全生產(chǎn)問題。現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的有效途徑:1)樹立正確的安全觀念,提高安全意識(shí)。2)加大煤礦成本投入。3)防止超安全保障能力生產(chǎn)。

篇2

關(guān)鍵詞：老年人；城市；農(nóng)村；收入來源；支出

中圖分類號(hào)：F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

老年人是社會(huì)的弱勢(shì)群體。他們能否擁有美滿的晚年生活，關(guān)鍵是他們的經(jīng)濟(jì)水平如何。一直以來，經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，因此關(guān)于老年人的經(jīng)濟(jì)狀況的研究是一個(gè)備受關(guān)注的問題。老年人的經(jīng)濟(jì)狀況是養(yǎng)老體系中一個(gè)非常重要的支持環(huán)節(jié)。廣州作為改革開放的前沿陣地，三十年來廣州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了翻天覆地的變化。2005年廣州市1%人口抽樣數(shù)據(jù)顯示，全市常住人口中，65歲及以上的人口為71.69萬人，占常住總?cè)丝诘?.56%。與第五次全國(guó)人口普查相比，上升了1.46個(gè)百分點(diǎn)，與經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，廣州市人口老齡化也逐漸加大。因此，在構(gòu)建和諧社會(huì)的過程中，關(guān)注和解決老齡化問題顯得尤為迫切。關(guān)于地區(qū)人口老齡化的研究是對(duì)老齡化問題深入研究的一個(gè)方向。如何全面把握地區(qū)的人口老齡化狀況，分析經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ)。

一、文獻(xiàn)回顧

回顧以往文獻(xiàn)，有學(xué)者通過實(shí)證資料的分析得到結(jié)論：我國(guó)老年人的主要生活來源雖然仍是以家庭成員供養(yǎng)為主，但是比例已經(jīng)下降，退休金上升到第二位，子女供給下降到第三位。中國(guó)老年人的自身經(jīng)濟(jì)能力已經(jīng)增強(qiáng)，對(duì)家庭成員供養(yǎng)的依賴度下降。男性和女性老年人、城鄉(xiāng)老年人、各省市自治區(qū)老年人的主要生活來源構(gòu)成依然存在巨大差異（杜鵬，武超，1998，2006；宋健，2006）。也有些學(xué)者針對(duì)北京、上海等地的老年人經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行了實(shí)證研究。但是，針對(duì)廣州老年人的經(jīng)濟(jì)狀況研究較少，在這樣的情況下，為了彌補(bǔ)實(shí)證資料的不足，本文對(duì)兩次調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，以期對(duì)廣州市老年人經(jīng)濟(jì)狀況獲得全面和深入的了解。

二、調(diào)查對(duì)象說明

廣州市老齡委與中山大學(xué)人口研究所合作，分別于1998年和2008年進(jìn)行了兩次老年人生活狀況的問卷調(diào)查，1998年回收的調(diào)查問卷中，有效樣本量2，000個(gè)，其中城市老年人有效樣本1，400個(gè)，男性占50.2%，女性占49.8%；農(nóng)村老年人有效樣本600個(gè)，男性占42.0%，女性占58.0%。

2008年回收的調(diào)查問卷中，有效樣本量2，403個(gè)，其中城市老年人有效樣本1，501個(gè)，男性占47.5%，女性占52.5%；農(nóng)村老年人有效樣本902個(gè)，男性占45.4%，女性占54.6%。

三、調(diào)查方法和內(nèi)容

兩次均采用非自填式問卷進(jìn)行調(diào)查，在所確定的調(diào)查社區(qū)提供的老年人名單中隨機(jī)抽取樣本，兩次調(diào)查指標(biāo)大致一樣，調(diào)查內(nèi)容80%相似，有助于進(jìn)行比較分析。在調(diào)查過程中，收入和支出都是屬于較敏感問題，數(shù)據(jù)存在一定的偏差，所以研究結(jié)果僅能夠反映大體情況。

四、老年人的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀與變化

老年人的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀主要從收入來源、收入水平、支出水平、支出結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。其中，收入來源又可劃分為直接來源和間接來源。具體分析如下：

（一）城市老年人經(jīng)濟(jì)狀況有了明顯改善，而農(nóng)村老年人的經(jīng)濟(jì)狀況卻很不理想。然而，在物質(zhì)生活方面農(nóng)村老年人滿足程度更高一些。以60歲為界，衡量老人退休前后的經(jīng)濟(jì)狀況，可以通過老年人對(duì)其退休前后收入的看法來看。2008年廣州市城市老年人中，認(rèn)為提高很多和略有提高的比例分別為13.3%和61.4%，合計(jì)比例超過70%，與1998年相比，高出了8個(gè)百分點(diǎn)，而農(nóng)村老年人持這兩種觀點(diǎn)的比例分別為3.5%和25%，合計(jì)比例為28.5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于城市老年人，與1998年相比，僅是原來的一半。說明大部分城市老年個(gè)人收入比退休前提高了，而農(nóng)村老年人收入提高的人不多，且與十年前相比，城市老年人經(jīng)濟(jì)狀況有了明顯改善，而農(nóng)村老年人的經(jīng)濟(jì)狀況卻很不理想。64.6%的城市老年人認(rèn)為所在家庭的收入水平已達(dá)到平均水平，而高于平均水平的僅有8%。農(nóng)村老年人同樣具有此看法。城市老年人對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)狀況滿意的為28.6%，有60.4%的人認(rèn)為是過得去的，與1998年相比，滿意程度的比例下降了4.3個(gè)百分點(diǎn)，過得去的比例上升了5.1個(gè)百分點(diǎn)。另一方面，城市老年人對(duì)物質(zhì)生活持滿意態(tài)度的比例為22.2%，過得去的為67.7%，與前面的觀點(diǎn)基本一致。而農(nóng)村老年人對(duì)此持滿意態(tài)度的為21%，過得去的比例為57.4%，均低于城市老年人，與1998年相比，持滿意態(tài)度的比例降低了14.7個(gè)百分點(diǎn)，過得去的比例上升了7.9個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)物質(zhì)生活持滿意態(tài)度的比例為13.8%，過得去的為72.3%。可見，近十年來，城市老年人退休后的經(jīng)濟(jì)狀況有了明顯提高，而農(nóng)村老年人退休后的經(jīng)濟(jì)水平卻下降了。雖然城市老年人對(duì)經(jīng)濟(jì)狀況和物質(zhì)生活的滿意程度均高于農(nóng)村老年人，但是在物質(zhì)生活方面農(nóng)村老年人更容易滿足。

（二）城鄉(xiāng)老年人月平均收入均有了明顯提高，城鄉(xiāng)差距十分明顯，城市老年人內(nèi)部的差距大于農(nóng)村內(nèi)部，各項(xiàng)收入中的變化且差距最大的是離退休金。從老年人的各項(xiàng)主要收入的平均值來看。如表1所示，近十年來，城鄉(xiāng)老年人的月平均收入均有了明顯提高，城市老年人的月平均收入增長(zhǎng)了1.2倍，較農(nóng)村老年人增長(zhǎng)幅度大，城鄉(xiāng)差距十分明顯且呈擴(kuò)大趨勢(shì)。城市老年人內(nèi)部的差距大于農(nóng)村內(nèi)部，城鄉(xiāng)老年人各項(xiàng)收入中差距最大的是退休金，城市老年人子女供給的差距縮小，而農(nóng)村老年人股份分紅的差距也大大縮小了。與2006年城市居民月人均可支配收入1，654.3元和農(nóng)村居民月人均純收入649元比較，2008年城鄉(xiāng)老年人上月平均收入稍微高些。然而，1998年城鄉(xiāng)居民平均收入?yún)s低于1996年和2000年的居民水平?？梢?，老年人的收入有了較大的提高。在談到各項(xiàng)收入來源與2007年相比發(fā)生的變化時(shí)，城市老年人各項(xiàng)收入來源中除離退休金方面76.3%的人有提高外，其他各項(xiàng)中絕大部分的人是基本不變的。農(nóng)村老年人各項(xiàng)收入中的變化情況差異不大，工資變化情況中29.5%的人有增加，離退休金方面47.9%的人有提高，股份分紅中75%的人略有提高，其余各項(xiàng)大部分人是基本不變的。（表1）

（三）城鄉(xiāng)老年人的收入來源多樣化，城市老年人收入絕大部分來源于退休金，農(nóng)村老年人主要收入來自于子女供給和工資，租金收入成為比較重要的收入來源。城鄉(xiāng)老年人對(duì)子女的依賴程度均有所下降。從城鄉(xiāng)老年人的各項(xiàng)收入構(gòu)成來看，如圖1所示，城鄉(xiāng)老年人的收入來源多樣化，總體上十年來的變化不大。城市老年人收入的主要部分是退休金，占了絕大部分，且比1998年有所增加，對(duì)子女的依賴程度明顯下降了；農(nóng)村老年人的主要收入來自于子女供給和工資，子女供給比例有所下降，租金收入成為比較重要的收入來源。隨著城市化發(fā)展，廣州郊區(qū)的農(nóng)民自建住房并出租給外來人口居住或從事商業(yè)活動(dòng)等，租金收入成為了他們的主要收入之一。所以，廣州市區(qū)以前的村落都成為了外來務(wù)工者聚集的地區(qū)，也就是常說的“城中村”。這是城市發(fā)展過程中必然出現(xiàn)的一種現(xiàn)象。政府與社會(huì)救濟(jì)在老年人養(yǎng)老方面起到越來越大的作用。（圖1）

（四）城市老年人再就業(yè)比例下降，科教文衛(wèi)工作者的再就業(yè)幾率較高，而農(nóng)村老年人再就業(yè)比例增加，主要從事務(wù)農(nóng)。老年人進(jìn)入退休年齡，處于頤養(yǎng)天年的階段。但是，也出現(xiàn)了部分老人仍在某些崗位上繼續(xù)發(fā)揮光熱。因此，老年人的再就業(yè)問題反映了他們觀念的變化。2008年城市老年人中有3.6%的人再就業(yè)，與1998年相比，下降了4.5個(gè)百分點(diǎn)，主要從事與退休前相關(guān)的工作，其中科教文衛(wèi)工作者的再就業(yè)幾率較高。農(nóng)村老年人中35.8%的人繼續(xù)從事務(wù)農(nóng)工作，與1998年相比上升了10個(gè)百分點(diǎn)。說明農(nóng)村老年人由于其職業(yè)的特殊性，退休的概念對(duì)其而言是比較模糊的。

（五）城市老年人投資意識(shí)增強(qiáng)，投資多樣化，農(nóng)村老年人投資意識(shí)有待提高。老年人逐漸具有投資意識(shí)，理財(cái)也逐漸成為老年人關(guān)注的方面。調(diào)查顯示，2007～2008年農(nóng)村老年人僅有極個(gè)別擁有股票（1人）、基金（5人）、彩票（3人），然而城市老年人參與股票、基金、彩票、國(guó)債、民間集資等各項(xiàng)投資的人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)村老年人，尤其是基金擁有人數(shù)達(dá)到110人，占所有城市老年人的7.3%，有57%的老年人從中獲利。其他的投資獲利比例都高于基金，56人投資風(fēng)險(xiǎn)較大的股票，獲利率達(dá)到62%，基本與1998年持平，說明城市老年人的投資意識(shí)較強(qiáng)，且獲利率較高。但有專家指出，從老年人的心理和身體方面考慮，建議他們不要過多投資于風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目。

（六）大多數(shù)老人接受子女間接供養(yǎng)，城鄉(xiāng)差距不大，但城市和農(nóng)村內(nèi)部差距大。家庭養(yǎng)老是我國(guó)的主要養(yǎng)老方式。子女贍養(yǎng)父母是應(yīng)盡的責(zé)任，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，并非所有子女每個(gè)月均給父母一定的金錢，往往是不定期的，一般是逢年過節(jié)的時(shí)候給的比較多些，而且采取了較為靈活的方式，如給予所需物品。在調(diào)查過程中，有部分老人反映有些子女考慮到老年人保管財(cái)務(wù)的能力較弱，因此不給金錢而是給予其物品。由調(diào)查結(jié)果可知，2007年90.2%的城市老年人和86.1%的農(nóng)村老年人平均獲得子女給的現(xiàn)金數(shù)目分別是1，853.4元和1，605.1元，但城鄉(xiāng)內(nèi)部貧富的差距很大，最高的均達(dá)到或接近50，000元；另外，83.2%的城市老年人和62.0%的農(nóng)村老年人收到子女的物品，折合現(xiàn)金平均為507.7元和325.1元，城市內(nèi)部的差距大于農(nóng)村?？梢?，對(duì)于這一間接的供養(yǎng)方式，城市的接受程度更高一些，且體現(xiàn)了較高的靈活型供養(yǎng)方式。

（七）城鄉(xiāng)老年人支出水平有所提高，城鄉(xiāng)差距繼續(xù)拉大，大部分老年人每月有結(jié)余且有儲(chǔ)蓄的行為，儲(chǔ)蓄的主要目的是養(yǎng)老和防病，已婚有配偶的老年人占據(jù)了儲(chǔ)蓄老年人中的絕大部分。2008年城市老年人上月平均支出為1，466.3元，城市老年人之間的支出差距較大，與1998年相比，增加了825.4元。農(nóng)村老年人每月平均支出345.6元遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于城市老年人，與1998年相比增加了140.8元，城鄉(xiāng)差距大幅拉大了，但農(nóng)村老年人之間的支出水平差異不大。城鄉(xiāng)老年人各項(xiàng)支出差距最大的均是醫(yī)療保健和食品支出兩項(xiàng)。此外，值得注意的一點(diǎn)是，有3.8%的城市老年人和23.9%的農(nóng)村老年人上月支出為0元，在調(diào)查中了解到，這些老人的子女考慮到老年人無法正常支出或購(gòu)買相應(yīng)商品，其中不少是病患，所以就代為購(gòu)買或添置。城鄉(xiāng)老年人上月各項(xiàng)支出金額與2007年平均每月支出情況相比，大部分人認(rèn)為基本維持不變，食品、水電、房租、管理費(fèi)支出方面有部分人認(rèn)為略有增加，這可能與近兩年的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有關(guān)，影響了老年人的生活支出水平。

2008年70.5%的城市老年人和52.9%的農(nóng)村老年人每月有結(jié)余，比1998年分別下降了3.8和13.9個(gè)百分點(diǎn)。2008年城鄉(xiāng)老年人擁有銀行儲(chǔ)蓄的比例分別為62.5%和60.8%，與1998年相比，城市基本保持不變，農(nóng)村增長(zhǎng)了近10個(gè)百分點(diǎn)，因此城鄉(xiāng)差距明顯縮小。老年人儲(chǔ)蓄的主要目的是養(yǎng)老和防病。城鄉(xiāng)有儲(chǔ)蓄的老年人中不同婚姻狀況存在明顯差異，有儲(chǔ)蓄行為的老年人中已婚配偶在的老年人占了絕大部分。

（八）食品支出占據(jù)城鄉(xiāng)老年人支出中的大部分，各項(xiàng)支出的變化中城鄉(xiāng)老年人差異較大。從支出結(jié)構(gòu)來看，2008年城鄉(xiāng)老年人的支出比較集中，城市老年人的食品支出平均比例為56.8%，而農(nóng)村老年人此項(xiàng)支出高出11個(gè)百分點(diǎn)，在某種程度上也說明城市老年人達(dá)到了溫飽水平，而農(nóng)村老年人還處于貧困狀態(tài)。其次是房屋水電和管理費(fèi)此項(xiàng)，城鄉(xiāng)支出比例差別較大分別為17.6%和8.3%，城市高于農(nóng)村近10個(gè)百分點(diǎn)。近十年來，廣州城市老年人的食品、衣服、人情往來、交通、娛樂支出比例有所下降，下降幅度最大的是食品支出，降低了3.7個(gè)百分點(diǎn)，房屋、水電、管理費(fèi)和醫(yī)療保健的比例上升了，尤其醫(yī)療保健升高了4.1個(gè)百分點(diǎn)。廣州農(nóng)村老年人的衣服、交通、醫(yī)療保健、人情往來支出有所下降，下降幅度最大的是醫(yī)療保障支出，降低了7.1個(gè)百分點(diǎn)，食品、房租、水電、管理費(fèi)、娛樂支出比例有所上升，上升幅度最大的是食品支出，升高了14.5個(gè)百分點(diǎn)?？梢姡青l(xiāng)老年人的支出結(jié)構(gòu)上存在較大差異，由于所處的生活環(huán)境的差異和消費(fèi)觀念的影響，城市老年人的生活成本較高，具有一定的保健意識(shí)，加上城市整體醫(yī)療消費(fèi)水平較高，導(dǎo)致老年人醫(yī)療保健方面的支出明顯升高了。農(nóng)村老年人生活方式有了改變，支出多樣化，醫(yī)療保健的支出大幅下降，這主要與我國(guó)實(shí)行的農(nóng)村醫(yī)療保障制度明顯改善了農(nóng)村醫(yī)療水平以及與農(nóng)村醫(yī)療消費(fèi)水平較低有一定的關(guān)系。

五、結(jié)論

老年人是社會(huì)的弱勢(shì)群體，當(dāng)他們進(jìn)入退休年齡后，隨著身體的衰老，面臨生活中的各種問題。基本的經(jīng)濟(jì)條件是他們能否度過歡樂的晚年的關(guān)鍵。根據(jù)本次調(diào)查研究，1998～2008年的十年間，無論從經(jīng)濟(jì)收入還是支出方面，城鄉(xiāng)老年人的經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生了較大的變化，總體上，經(jīng)濟(jì)水平提高了，收入來源多樣化，但可以看到的是老年人的經(jīng)濟(jì)水平仍然比較低。

不可否認(rèn)的是城鄉(xiāng)差距仍然存在，但某些方面農(nóng)村老年人的經(jīng)濟(jì)狀況得到明顯改善，因此縮小了城鄉(xiāng)差距。老年人自我養(yǎng)老能力的提高，對(duì)子女的依賴程度減弱，從傳統(tǒng)的家庭養(yǎng)老逐漸轉(zhuǎn)化為以社會(huì)養(yǎng)老和自我養(yǎng)老為主，降低了家庭的負(fù)擔(dān)。將來對(duì)于養(yǎng)老模式的改善應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，適當(dāng)把重心調(diào)整，關(guān)注農(nóng)村老年人的養(yǎng)老模式是必要的。

（作者單位：1.南華工商學(xué)院；2.中山大學(xué)人口研究所）

主要參考文獻(xiàn)：

[1]鄔滄萍，姜向群.老年學(xué)概論.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006.5.

篇3

階段特征

進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)束了連續(xù)下滑7年的局面，進(jìn)入了“七上八下”橫向運(yùn)行的階段。2000年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從1999年的7.1%回升至8%，出現(xiàn)了一個(gè)重要的“拐點(diǎn)”。雖然2001年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率回落至7.3%，但2002年又一次回升到8%。特別值得關(guān)注的，是這一數(shù)字在2003年達(dá)到了9.1%，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了全面啟動(dòng)的信號(hào)。種種跡象表明，自1997年以來，市場(chǎng)有效需求不足與通貨緊縮為代表的經(jīng)濟(jì)蕭條期正在逐步結(jié)束，目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展正逐步進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期?？倳浽?003年11月底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出：“我國(guó)已處在新一輪經(jīng)濟(jì)周期”，這是對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的一個(gè)非常重要的判斷。

進(jìn)入2004年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步快速增長(zhǎng)。一季度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到了9.7%，工業(yè)增長(zhǎng)率17.7%；財(cái)政收入為6944億元，同比增長(zhǎng)33.4%，創(chuàng)歷史記錄；進(jìn)出口總額同比增長(zhǎng)38.2%，達(dá)到2398億美元，全年進(jìn)出口貿(mào)易總額有可能達(dá)到1萬億美元；城鎮(zhèn)人均可支配收入扣除物價(jià)因素后實(shí)際增長(zhǎng)9.8%，農(nóng)村居民人均現(xiàn)金收入實(shí)際增長(zhǎng)9.2%；城鎮(zhèn)新增就業(yè)252萬人，完成全年目標(biāo)的28%，其中下崗失業(yè)人員再就業(yè)就達(dá)115萬人，占全年目標(biāo)的23%。

從我國(guó)2004年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)上看，經(jīng)濟(jì)周期的運(yùn)行將會(huì)延續(xù)2003年的勢(shì)態(tài)，繼續(xù)保持上升的勢(shì)頭。

存在問題

我國(guó)新一輪經(jīng)濟(jì)周期的出現(xiàn)以及當(dāng)前經(jīng)濟(jì)大好形勢(shì)的產(chǎn)生，應(yīng)當(dāng)主要?dú)w功于當(dāng)前實(shí)施的積極財(cái)政政策。從1998年下半年開始，我國(guó)實(shí)行了增發(fā)國(guó)債，擴(kuò)大基本建設(shè)投資，刺激經(jīng)濟(jì)的政策。就是在這種持續(xù)幾年的積極的財(cái)政政策推動(dòng)下，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)才結(jié)束了連續(xù)下滑的局面，出現(xiàn)了強(qiáng)勁的上升勢(shì)頭。

但是，“成也蕭何，敗也蕭何”，我國(guó)經(jīng)濟(jì)是投資推動(dòng)型，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)靠投資推動(dòng)，經(jīng)濟(jì)的過熱也是投資推動(dòng)的。當(dāng)前，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷大幅增長(zhǎng)的同時(shí)，局部領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)過熱現(xiàn)象。其最主要表現(xiàn)就是固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)過快，規(guī)模過大。2004年一季度，我國(guó)固定資產(chǎn)增長(zhǎng)43%，增幅同比提高15.2個(gè)百分點(diǎn)；新開工項(xiàng)目19234個(gè)，同比增長(zhǎng)31.1%；鋼鐵增長(zhǎng)了107.2%；水泥增長(zhǎng)了101.4%；此外房地產(chǎn)投資增長(zhǎng)了41.1%；公共設(shè)施建設(shè)增長(zhǎng)了81.6%。這些情況說明，我國(guó)已經(jīng)明顯地產(chǎn)生了投資膨脹。投資膨脹又進(jìn)一步引發(fā)了一系列較為嚴(yán)重的問題。

一是投資膨脹引起了“圈地”膨脹。投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，必然要占用大量的耕地。到2003年底，我國(guó)的耕地已經(jīng)從過去的17.5億畝下降到14.9億畝，減少了2億畝。

二是引起信貸膨脹。2004年一季度，金融機(jī)構(gòu)新增人民幣貸款8342億元，同比增加238億元。固定資產(chǎn)投資來源中，一季度，銀行貸款增長(zhǎng)59.2%，同比加快了6.1個(gè)百分點(diǎn)。

三是引起通貨膨脹。投資膨脹首先拉動(dòng)生產(chǎn)資料價(jià)格的上漲。2004年一季度，生產(chǎn)資料價(jià)格上漲了14.8%，環(huán)比增幅也超過1%；3月，生產(chǎn)資料價(jià)格雖然有所回落，環(huán)比增幅仍達(dá)到1.3%。生產(chǎn)資料價(jià)格上漲以及糧食價(jià)格的上漲，又進(jìn)一步引起了通貨膨脹。2004年一季度，居民消費(fèi)價(jià)格總水平上漲了2.8%，4月上漲了3.8%。

宏觀調(diào)控政策的轉(zhuǎn)變

面對(duì)經(jīng)濟(jì)過熱的狀況，中央政府不得不采取了“適度從緊”的宏觀調(diào)控政策。

第一，認(rèn)真清理在建項(xiàng)目，嚴(yán)控新上項(xiàng)目。提高鋼鐵、電解鋁、水泥等行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的資本金比例。直接壓縮投資規(guī)模。

第二，加強(qiáng)土地管理，深入開展土地市場(chǎng)清理整頓工作，繼續(xù)做好清理開發(fā)區(qū)的工作。任何項(xiàng)目都是投資在土地之上的，減少了被占用的土地，必然有效地控制了投資規(guī)模。

第三，適度控制信貸規(guī)模，加強(qiáng)信貸管理。早在2003年6月13日，中國(guó)人民銀行就了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理的通知》。隨后，央行又將存款準(zhǔn)備金率提高了一個(gè)百分點(diǎn)。從2004年4月25日開始，央行將存款準(zhǔn)備金率再次提高了0.5個(gè)百分點(diǎn)。與此同時(shí)，商業(yè)銀行堅(jiān)持獨(dú)立審貸,優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu), 加強(qiáng)了信貸管理。銀監(jiān)會(huì)也加強(qiáng)了對(duì)銀行信貸的監(jiān)管和約束。

可以認(rèn)為，我國(guó)以單一刺激經(jīng)濟(jì)為主的宏觀調(diào)控政策階段已經(jīng)結(jié)束。目前已經(jīng)進(jìn)入第二個(gè)宏觀調(diào)控政策階段，即財(cái)政政策和貨幣政策松緊搭配，有松有緊，結(jié)構(gòu)性調(diào)整的階段。在這一階段，宏觀調(diào)控的目的是有效控制投資規(guī)模過快增長(zhǎng)，減輕通貨膨脹壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)加快增長(zhǎng)，避免經(jīng)濟(jì)大起大落。

當(dāng)前的宏觀調(diào)控政策階段是一個(gè)最復(fù)雜，也最需要調(diào)控藝術(shù)和調(diào)控水平的階段。既要控制經(jīng)濟(jì)過熱，又要防止經(jīng)濟(jì)復(fù)歸低迷。如果政策運(yùn)用得當(dāng)，就可以有效地化解矛盾，保證經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。但是如果政策運(yùn)用不當(dāng)，經(jīng)濟(jì)過熱未能得到有效控制，那么將進(jìn)入第三個(gè)宏觀調(diào)控政策階段，即宏觀調(diào)控政策全面收緊的階段。當(dāng)財(cái)政政策與貨幣政策全面收緊的階段到來時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)以及證券市場(chǎng)的發(fā)展必然要受到很大的負(fù)面影響。

從短期看，宏觀調(diào)控政策全面收緊的階段還不會(huì)來臨。從中長(zhǎng)期看，宏觀調(diào)控政策全面收緊的階段何時(shí)來臨，關(guān)鍵要看通貨膨脹率的高低。我國(guó)改革開放以來，曾經(jīng)先后出現(xiàn)過兩個(gè)宏觀調(diào)控政策全面收緊的治理整頓時(shí)期。一個(gè)是20世紀(jì)80年代末90年代初，由于“搶購(gòu)風(fēng)潮”的影響，社會(huì)上出現(xiàn)了比較嚴(yán)重的需求拉動(dòng)型通貨膨脹，國(guó)家不得不采取全面收緊的宏觀調(diào)控政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行治理整頓。另一個(gè)是發(fā)生在1993-1996年之間，由于社會(huì)中產(chǎn)生了非常嚴(yán)重的成本推動(dòng)型通貨膨脹，1994年全國(guó)的通貨膨脹率達(dá)到21.7%，國(guó)家不得不又一次采取全面收緊的宏觀調(diào)控政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行治理整頓?？梢哉f，通貨膨脹率的高低是宏觀調(diào)控政策松緊變換的風(fēng)向標(biāo)，通脹率的升高將是宏觀調(diào)控政策由放松轉(zhuǎn)向收緊的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

從歷史上看，經(jīng)濟(jì)周期與通貨膨脹率存在著一種動(dòng)態(tài)關(guān)系（見圖）：

圖2

從右圖可以看出，在良性通脹階段（1990-1992年），經(jīng)濟(jì)周期是上升的；在惡性通脹階段（1993年之后），經(jīng)濟(jì)周期開始下滑。

股市周期與通貨膨脹率也存在著一種動(dòng)態(tài)關(guān)系（見下圖）：

從下圖可以看出，良性的通脹（1990-1992年）對(duì)股市是助長(zhǎng)的；惡性的通脹（1993年之后）對(duì)股市是助跌的。

為什么在惡性通脹階段經(jīng)濟(jì)會(huì)滑坡，股市會(huì)暴跌？一個(gè)非常重要的原因就是由于產(chǎn)生了惡性的通脹，宏觀調(diào)控政策必然會(huì)轉(zhuǎn)向全面收緊。從右圖可以看出，良性的通脹（1990-1992年）階段，政策周期的運(yùn)行是趨松的；惡性的通脹（1993年之后）時(shí)期，政策周期的運(yùn)行全面轉(zhuǎn)向收緊。而伴隨著惡性的通脹階段的來臨，政策周期的全面收緊，不僅經(jīng)濟(jì)會(huì)持續(xù)滑坡，股市也會(huì)進(jìn)入漫漫的熊市。

上輪通脹與本輪通脹區(qū)別

上一輪通脹與本輪通脹的相同點(diǎn)是：二者都是由于原材料價(jià)格升高推動(dòng)的成本推動(dòng)型通脹。

上一輪通脹與本輪通脹的不同點(diǎn)是：

1、上輪通脹發(fā)生在短缺時(shí)期，原材料價(jià)格升高，企業(yè)可以高來高走，從而引起全社會(huì)物價(jià)普遍升高；本輪通脹是發(fā)生在過剩時(shí)期，原材料價(jià)格升高，難以推動(dòng)積壓產(chǎn)品的價(jià)格走高，因而目前的通脹不是全社會(huì)物價(jià)普遍上漲的通脹，而是部分產(chǎn)品價(jià)格上漲過高導(dǎo)致的通脹。

2、上輪通脹是有漲無滯，整個(gè)社會(huì)物價(jià)全面上漲，社會(huì)商品沒有積壓過剩；而本輪通脹是滯漲并存，當(dāng)某些商品出現(xiàn)短缺，價(jià)格大幅上漲的同時(shí)，還有許多商品仍處于需求不足，價(jià)格大幅下滑的狀態(tài)。

3、上輪通脹是在銀行一年期定期存款利率10.98%條件下發(fā)生，物價(jià)上漲至5%，仍屬良性通脹，銀行仍然是正利率；而本輪通脹是在銀行一年期定期存款1.98%條件下發(fā)生，物價(jià)上漲至2%，銀行就已經(jīng)出現(xiàn)負(fù)利率，因此，銀行升息的壓力較大，宏觀調(diào)控的余地較小。

4、上輪通脹是在社會(huì)就業(yè)壓力相對(duì)不大，下崗職工人數(shù)相當(dāng)較少的情況下發(fā)生，因此，通脹對(duì)社會(huì)造成的壓力相對(duì)不算太大；而本輪通脹是在社會(huì)就業(yè)壓力較大，下崗職工人數(shù)較多的情況下發(fā)生，物價(jià)剛有上漲，就形成對(duì)社會(huì)的較大壓力。

5、上輪通脹是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行全面過熱的情況下發(fā)生的，因此，通脹的惡化，導(dǎo)致宏觀政策全面收緊；而本輪通脹是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)部分過熱的情況下發(fā)生的，因此，宏觀調(diào)控政策只是結(jié)構(gòu)性收緊，而不會(huì)產(chǎn)生宏觀政策的全面收緊。

因?yàn)楸据喭浀奶攸c(diǎn)，就決定了在通脹率還不很高時(shí)，就要采取適當(dāng)從緊的宏觀調(diào)控政策。同時(shí)，也決定了宏觀調(diào)控政策不能全面收緊。

未來股市將如何運(yùn)行

目前，由于我們采取了適當(dāng)從緊的宏觀調(diào)控政策，股市已經(jīng)受到很大的影響。2004年4-5月，上海股市已經(jīng)從1783點(diǎn)連續(xù)跌到1500點(diǎn)附近。未來的股市如何運(yùn)行，將直接取決于未來的宏觀調(diào)控政策如何。而未來的宏觀調(diào)控政策如何，又直接取決于未來的經(jīng)濟(jì)狀況如何。從短期來看，關(guān)鍵就看第二季度各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的情況。

如果第二季度各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)顯示，從緊的宏觀調(diào)控政策產(chǎn)生了作用，過熱的經(jīng)濟(jì)得到有效的控制，下一步的宏觀調(diào)控政策就會(huì)松一松，股市就有可能漲一漲。如果從緊的宏觀調(diào)控政策沒有產(chǎn)生作用，過熱的經(jīng)濟(jì)沒有得到有效的控制，下一步的宏觀調(diào)控政策就會(huì)進(jìn)一步從緊，甚至推出利率上調(diào)的政策，股市就有可能繼續(xù)下跌。

我認(rèn)為，只要二季度固定資產(chǎn)投資得到有效控制，增速出現(xiàn)回落，投資品的價(jià)格就會(huì)回落，通脹率就會(huì)隨之回落。具體講，只要第二季度固定資產(chǎn)投資規(guī)模得到有效控制，不超過40%；物價(jià)（CPI）保持在3%左右，不超過4%，宏觀調(diào)控政策就有可能減小收緊的力度，同時(shí)，商業(yè)銀行的利率也就沒有提高的必要。

問題是今年一季度GDP增長(zhǎng)率達(dá)到9.7%，這是與去年一季度9.9%這樣一個(gè)較大基數(shù)相比較的情況下形成的。而今年二季度的經(jīng)濟(jì)即使維持較平穩(wěn)的增長(zhǎng)，但是由于去年二季度受非典影響，GDP只增長(zhǎng)了6.7%，與這樣一個(gè)較小的基數(shù)相比，今年二季度的GDP增長(zhǎng)率很有可能超過10%，這種情況的出現(xiàn)，很容易給人們?cè)斐山?jīng)濟(jì)過熱的錯(cuò)覺。

需要理解的是，政府采取收緊的政策對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀調(diào)控，其目的是要保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，而不是要限制國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，政府在進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，不可能在目前采取全面收緊的宏觀調(diào)控政策，政府在調(diào)控經(jīng)濟(jì)過熱的同時(shí)，也會(huì)保持和保護(hù)來之不易的良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭，避免經(jīng)濟(jì)的大起大落。

篇4

1沽源縣發(fā)展旅游經(jīng)濟(jì)的資源優(yōu)勢(shì)簡(jiǎn)介

1.1得天獨(dú)厚的自然條件

沽源縣地處河北省西北部的壩上地區(qū)，平均海拔1536米。地形大勢(shì)南高北低，東高西低，中部平坦，河淖濕地廣布是該地貌一大特色。該縣屬于中溫帶亞干旱大陸性季風(fēng)高原氣候，年平均氣溫1.4℃，一月平均氣溫-18.4℃，湖淖結(jié)冰厚度1.2米以上，適宜開展冰上活動(dòng)。夏季平均氣溫17.9℃，為理想的度假避暑勝地。沽源的生態(tài)環(huán)境優(yōu)良。

(1)水資源極為豐富。境內(nèi)河流有灤河、潮白河、內(nèi)陸河三個(gè)水系，包括大小河流15條，水庫(kù)5座，天然淡水湖泊12處，水域面積6.1萬畝。

(2)全縣草場(chǎng)202萬畝，高原溫帶干草原和濕地草甸草原交錯(cuò)分布。遼闊的草原和河川湖淖交錯(cuò)，形成了美麗而壯觀的濕地草原風(fēng)光。

(3)全縣的森林覆蓋率高達(dá)19.39%。其中在西部地區(qū)，有農(nóng)業(yè)林網(wǎng)達(dá)172萬畝，與良田交錯(cuò)，形成了波狀高原面上富有曲線和色彩變化的壯觀的“井”字型農(nóng)田林網(wǎng)觀光帶；在南部地區(qū)，有原始次生林50多萬畝，加上人工栽種的落葉松等，形成了全長(zhǎng)120多公里的“塞北綠色長(zhǎng)城”。

1.2深厚的歷史文化底蘊(yùn)

早在距今6000年前，這里便有了人類活動(dòng)，歷史上長(zhǎng)期是北方游牧民族的優(yōu)良牧場(chǎng)，尤其遼、金、元時(shí)期，還是皇室避暑狩獵之處。現(xiàn)存歷史遺址遺跡很多，西部有金、元時(shí)期的九連城遺址；南部有明長(zhǎng)城遺址；在東部的金蓮川濕地草原上，遺址更多。據(jù)史料記載，遼蕭太后夏季多次到沽源避暑行樂，遼代將這里作為四季“納缽”之地?，F(xiàn)存的大宏城遺址被考證是金代景明宮遺址，還有金界壕(金代土長(zhǎng)城)遺址。元代沽源曾是元大都(北京)、元中都(在張北縣)與元上都(內(nèi)蒙正藍(lán)旗境內(nèi))往來必經(jīng)之路，現(xiàn)有小宏城遺址是元代察汗淖兒行宮遺址，附近還有梳妝樓元代貴族墓葬群等歷史古跡。至清代雍正初年，招民墾種；光緒末期，倡議實(shí)邊，內(nèi)地移民涌入沽源，農(nóng)耕發(fā)展，其后成為農(nóng)業(yè)和牧業(yè)交匯過渡地區(qū)。從歷史文脈上分析，沽源縣應(yīng)是以遼、金、元草原游牧文化為底蘊(yùn)的地區(qū)。至今從當(dāng)?shù)厝藗兊纳盍?xí)慣和飲食文化上看，依然帶有明顯的北方游牧民族文化的痕跡。

2沽源縣旅游經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)狀

2.1縣委縣政府高度重視

早在1998年沽源縣就把旅游業(yè)作為全縣主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)培育，在2007年《政府工作報(bào)告》中把旅游業(yè)作為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。盡管該縣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，但政府投放在旅游業(yè)中的財(cái)政資金逐年增加，為沽源旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的政策支持和財(cái)力支援。

2.2旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化

用于滿足“食、住、行、游、購(gòu)、娛”的旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，主要問題是缺少高檔次的旅游飯店，4A級(jí)景區(qū)有3家、2A級(jí)景區(qū)有1家比例不合理，旅行社只有2家，通向景區(qū)的道路較窄需要改建拓寬，缺少規(guī)模較大的旅游購(gòu)物網(wǎng)點(diǎn)，個(gè)別景區(qū)雖有娛樂設(shè)施但缺乏吸引力利用率不高。

2.3濕地草原旅游為特色的生態(tài)旅游已初具規(guī)模，并成為該縣的旅游品牌

該縣有濕地草原60多萬畝，休閑觀光、避暑度假、濕地草原生態(tài)旅游是其旅游產(chǎn)品的主要特色。這里有國(guó)家4A級(jí)度假村3家、國(guó)家級(jí)水利風(fēng)景區(qū)1處、國(guó)家級(jí)濕地公園1處及其他幾個(gè)度假村，還有“灤河神韻”和“五花草甸”兩個(gè)分景秀麗、獨(dú)具特色的風(fēng)景區(qū)。此外南部山區(qū)還有開發(fā)最早的國(guó)家2A級(jí)景區(qū)“金蓮山莊”，也是河北省森林公園。

2.4旅游接待能力逐年增強(qiáng)

供游客住宿和餐飲的設(shè)施主要分布在縣城、閃電湖、天鵝湖、金蓮山莊等地，住宿、餐飲接待能力已由2007年的6000人次/日增加到2011年的10000人次/日。

2.5旅游商品開發(fā)初見成效

目前該縣已有個(gè)體企業(yè)生產(chǎn)加工的旅游商品，主要是一些土特產(chǎn)品和特色農(nóng)副產(chǎn)品，如金蓮花茶、蘑菇、韭菜花、柴雞蛋、木耳、山野菜等，還需要進(jìn)一步增加種類和品種、擴(kuò)大規(guī)模、提升檔次。

2.6其他方面勢(shì)頭良好

加大了旅游宣傳和促銷活動(dòng)的力度，旅游教育培訓(xùn)受到了重視，濕地草原生態(tài)旅游的知名度得到了提高，京津冀主要客源市場(chǎng)穩(wěn)定。

3發(fā)展沽源旅游經(jīng)濟(jì)的對(duì)策

3.1合理調(diào)整旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)旅游業(yè)快速發(fā)展

(1)招商引資，提高旅游接待設(shè)施的檔次。2011年沽源縣旅游者人次已達(dá)80萬，現(xiàn)有的幾家賓館和度假村，大多數(shù)是個(gè)體或合伙投資經(jīng)營(yíng)，規(guī)模小且檔次低，至今沒有星級(jí)賓館。而政府沒有足夠財(cái)力投資建高檔酒店，這就需要廣開門路，招商引資，依靠外來資金興建高檔次的旅游星級(jí)飯店，彌補(bǔ)現(xiàn)有接待能力不足以及高、中、低檔結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)象。

(2)增設(shè)地方接待旅行社。旅行社是旅游業(yè)的“龍頭”，既是旅游產(chǎn)品(線路)的設(shè)計(jì)、組織者，也是旅游產(chǎn)品的營(yíng)銷者，在旅游經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮著極為重要的作用。目前該縣只有兩家個(gè)體經(jīng)營(yíng)的且剛剛掛牌營(yíng)業(yè)的旅行社，這顯然是不夠的。擁有多家規(guī)模較大、接待服務(wù)能力強(qiáng)的地接社，才是旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的標(biāo)志，也是旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必備條件。

(3)建立旅游定點(diǎn)購(gòu)物商店和大型購(gòu)物網(wǎng)點(diǎn)。旅游購(gòu)物是旅游活動(dòng)的重要內(nèi)容，凡是旅游發(fā)達(dá)地區(qū)，都不乏有大量的定點(diǎn)購(gòu)物商店，當(dāng)然這要依賴于當(dāng)?shù)鼐邆湄S富的旅游商品經(jīng)營(yíng)和開發(fā)的條件，以及有地接社的引導(dǎo)。沽源旅游業(yè)收入低的很大一部分原因就是游客消費(fèi)少，尤其是在購(gòu)物方面有些游客幾乎不花一分錢，這與當(dāng)?shù)厝鄙倬哂形Φ馁?gòu)物場(chǎng)所有關(guān)，這種情況對(duì)于促進(jìn)旅游業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是及為不利的。

3.2大力開發(fā)具有地方和蒙元文化特色的旅游產(chǎn)品

(1)結(jié)合本地情況，開發(fā)種類齊全、功能多樣的旅游產(chǎn)品。沽源現(xiàn)在的休閑度假旅游和生態(tài)觀光旅游已成為極具吸引力的招牌，在此基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步開發(fā)主題型旅游產(chǎn)品、參與型旅游產(chǎn)品、體驗(yàn)型旅游產(chǎn)品及特種旅游產(chǎn)品。主題旅游產(chǎn)品，如利用歷史遺址遺跡，開發(fā)蒙元文化主題公園、北方少數(shù)民族風(fēng)情園等；參與型旅游產(chǎn)品，如以農(nóng)業(yè)采摘和“農(nóng)家樂”為主的鄉(xiāng)村旅游、蒙古族風(fēng)情的那達(dá)慕等；體驗(yàn)型旅游產(chǎn)品，如冬季冰雪旅游、夏季登山旅游、森林探險(xiǎn)、空中熱氣球或滑翔等；特種旅游產(chǎn)品，如森林或草原觀鳥、生態(tài)科學(xué)考察、專業(yè)考古、專題夏令營(yíng)等。

(2)發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，加大特色旅游商品的開發(fā)力度。旅游商品也稱為旅游購(gòu)物品。目前沽源的旅游商品主要是自主加工生產(chǎn)的土特產(chǎn)品和特色農(nóng)副產(chǎn)品，以及從內(nèi)蒙或臨縣采購(gòu)的特色食品及種類稀少的紀(jì)念品，總體種類較少且規(guī)模很小。

事實(shí)上，深厚的歷史文化積淀、天然無公害、豐富的生態(tài)資源、淳樸而獨(dú)特的農(nóng)牧文化交織的民風(fēng)民俗，都可以衍生出具有地方特色的多種旅游商品，具有很大的開發(fā)潛力。比如：

(1)對(duì)現(xiàn)有的土特產(chǎn)和農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)行深加工，增加新產(chǎn)品生產(chǎn)基地，并擴(kuò)大現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模。

(2)廣開渠道，增加旅游商品的品種和種類。例如：以農(nóng)副產(chǎn)品為原材料(如莜面、土豆、蔬菜等)，開發(fā)特色食品；成立民間手工藝品作坊，制作帶有地方特色和蒙元文化圖案的手工藝品、日用品和紀(jì)念品(可從麗江帶有東巴文字圖案的衣服、圍巾、飾品和紀(jì)念品上尋找啟示)；生產(chǎn)蒙式風(fēng)格的系列奶食品和牛羊肉風(fēng)干食品；對(duì)本地特有的中草藥和具有保健功效的野花進(jìn)行加工、整理，做成精致包裝的小型保健品禮品盒；制作精美的景點(diǎn)紀(jì)念品等。

(3)旅游商品的開發(fā)、生產(chǎn)、加工以及包裝，一定要由專門的機(jī)構(gòu)認(rèn)真調(diào)研、精心設(shè)計(jì)、統(tǒng)一管理，合理制定高、中、低檔旅游商品的比例，美觀實(shí)用、攜帶方便。切忌粗制濫造、無特色和個(gè)性，不成規(guī)模，缺乏藝術(shù)性、實(shí)用性、紀(jì)念性和禮品性。

3.3進(jìn)一步開拓客源市場(chǎng)

目前沽源的客源市場(chǎng)主要是京津冀核心市場(chǎng)，也稱為一級(jí)市場(chǎng)。今后還應(yīng)不斷擴(kuò)大客源市場(chǎng)，開發(fā)二級(jí)市場(chǎng)和三級(jí)市場(chǎng)。二級(jí)市場(chǎng)即有待開發(fā)的市場(chǎng)，應(yīng)把其定位在相臨的山西大同市和內(nèi)蒙古周邊旗縣。大同地處黃土高原，地形地貌、生態(tài)資源、歷史文化和民風(fēng)民俗均與沽源有很大的差異；而北邊的太仆寺旗、正藍(lán)旗和多倫縣雖與沽源同處于內(nèi)蒙古高原，但生活習(xí)慣、文化背景、生態(tài)環(huán)境也不完全相同，最主要的是，沽源是這三個(gè)旗縣去北京和張家口的必經(jīng)之地，另外近鄰關(guān)系也會(huì)成為“一日游”客源市場(chǎng)的有利條件。三級(jí)市場(chǎng)又稱為機(jī)會(huì)市場(chǎng)，可以將一、二級(jí)市場(chǎng)以外的來沽源探親訪友、會(huì)議考察、從事商務(wù)或勞務(wù)活動(dòng)的人員作為開發(fā)對(duì)象，使他們成為潛在的客源市場(chǎng)。

3.4積極發(fā)揮旅游產(chǎn)品的宣傳和促銷作用

旅游產(chǎn)品能否大量銷售，關(guān)鍵在于是否有效宣傳和成功促銷。而且如果宣傳到位、促銷成功，不僅能夠滿足游客的消費(fèi)需求，也會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品內(nèi)銷，從而增加政府、企業(yè)、個(gè)人的收入，且?guī)?dòng)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。因此，此項(xiàng)工作任務(wù)艱巨，要凝聚多方面的力量共同完成。除了政府和企業(yè)做一些具有影響力的宣傳活動(dòng)外，也要發(fā)揮導(dǎo)游和民眾的人員促銷作用。

3.5加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，擁有一支高素質(zhì)的旅游從業(yè)隊(duì)伍

旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，離不開一支高素質(zhì)的旅游從業(yè)隊(duì)伍，他們既是地方的形象大使，又是文化和文明的傳播者；既是旅游經(jīng)濟(jì)的主體之一，又是旅游產(chǎn)品的代言人?？h政府及旅游行政部門應(yīng)將每年的旅游教育培訓(xùn)列入工作計(jì)劃，撥?？钇刚?qǐng)行業(yè)專家和高水平的專業(yè)教師培訓(xùn)、指導(dǎo)，培養(yǎng)一批具有良好職業(yè)素養(yǎng)、懂管理會(huì)經(jīng)營(yíng)的中高層管理者，以及高素質(zhì)、知識(shí)技能型服務(wù)人員。

3.6發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控和監(jiān)管作用。

篇5

煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益有降低的預(yù)期經(jīng)過企業(yè)重組、資源整合，煤炭行業(yè)集中度有所提高，但較電力等下游行業(yè)仍相對(duì)較低。一方面由于高能耗產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展帶來大量煤炭需求，另一方面由于受運(yùn)能限制造成供不應(yīng)求，煤炭企業(yè)議價(jià)能力較強(qiáng)，煤炭?jī)r(jià)格目前相對(duì)較高。在未來，煤炭?jī)r(jià)格可能降低，致使經(jīng)濟(jì)效益下降。這主要是因?yàn)椋孩匐S著我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，高耗能產(chǎn)業(yè)限制性發(fā)展，將會(huì)使得煤炭需求增速降低；②國(guó)家對(duì)節(jié)能減排高度重視。

隨節(jié)能減排技術(shù)的大力推廣和應(yīng)用，能源增長(zhǎng)速度將會(huì)低于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增速，煤炭需求增速將會(huì)降低；③隨著各大煤炭企業(yè)集團(tuán)煤炭產(chǎn)能的進(jìn)一步釋放，有可能使供求關(guān)系發(fā)生變化；④隨著鐵路運(yùn)能的進(jìn)一步增加，行業(yè)集中度相對(duì)較低的煤炭產(chǎn)業(yè)同行業(yè)集中度較高的電力行業(yè)等相比，在議價(jià)能力方面相對(duì)較弱。

在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響逐漸遠(yuǎn)去的當(dāng)下，只有采取有效的策略與方法，才能提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展。煤炭企業(yè)向集團(tuán)化、大型化發(fā)展是世界煤炭工業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)。依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)來形成較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力是發(fā)達(dá)國(guó)家煤炭企業(yè)摸索出的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。目前，雖然經(jīng)過一定的兼并與整合，但我國(guó)煤炭企業(yè)還普遍存在產(chǎn)量較低，難以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的問題。如國(guó)內(nèi)前十位煤炭企業(yè)產(chǎn)量之和僅占全國(guó)總產(chǎn)量的15％左右。綜合當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，煤炭企業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須提高企業(yè)戰(zhàn)略的管理能力和企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張能力，實(shí)施大集團(tuán)的路子。通過實(shí)施企業(yè)間的兼并重組和優(yōu)化組合，組建大型煤炭企業(yè)集團(tuán)，增強(qiáng)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，全面提升和增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

能源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和提高人民生活水平的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，解決好能源問題，直接關(guān)系到我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程。煤炭是我國(guó)能源的基石，要從根本上解決我國(guó)能源問題，必須牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，不斷提高煤炭經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效益。首先，要增強(qiáng)大局意識(shí)，努力提高煤炭企業(yè)生產(chǎn)水平。因?yàn)?，提高煤炭企業(yè)生產(chǎn)水平，是保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需求，無論現(xiàn)在還是長(zhǎng)遠(yuǎn)，都是十分重要的。目前，煤、電、油、運(yùn)仍趨緊張，這就需要煤炭企業(yè)加快現(xiàn)有礦井技術(shù)改造，推進(jìn)高產(chǎn)高效礦井建設(shè)，優(yōu)化生產(chǎn)布局。大力發(fā)展綜采綜掘技術(shù)，加大防治安全事故力度，開展以安全生產(chǎn)為目的的安全技術(shù)改造。增強(qiáng)礦井防災(zāi)抗災(zāi)能力，通過技術(shù)改造擴(kuò)大規(guī)模，保障安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康有序的發(fā)展。其次，深化企業(yè)改革推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展，利用當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì)，發(fā)展多元化經(jīng)濟(jì)，延伸煤炭產(chǎn)業(yè)鏈，形成煤、電、路、港、航和煤化深加工綜合發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈，因地制宜，科學(xué)規(guī)劃，發(fā)展煤電聯(lián)營(yíng)，實(shí)施煤炭就地轉(zhuǎn)化，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的提高?；谝陨险J(rèn)識(shí)，煤炭企業(yè)要由煤炭生產(chǎn)和輸出基地這樣一個(gè)產(chǎn)業(yè)格局，積極往綜合能源方向發(fā)展。充分利用資源和維護(hù)生態(tài)環(huán)境平衡，做到煤炭、煤伴生資源、煤矸石、礦井水、粉煤灰等物盡其用，實(shí)現(xiàn)無廢生產(chǎn)。大力推進(jìn)煤炭加工轉(zhuǎn)化，積極發(fā)展電力、焦炭、煤層氣和焦?fàn)t煤氣利用、煤基醇醚燃料和煤基合成油等綜合能源產(chǎn)品，形成一次、二次能源并舉，煤、電、氣、油各類能源共同發(fā)展的新格局。鼓勵(lì)企業(yè)依據(jù)自身的實(shí)力和資源狀況，按照上下游一體化的發(fā)展思路，以資源、資產(chǎn)、市場(chǎng)等為紐帶，加強(qiáng)與煤相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合、重組，促進(jìn)煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。

面對(duì)自然資源不斷減少和環(huán)境壓力不斷加大的事實(shí)，煤炭企業(yè)必須堅(jiān)持開發(fā)與節(jié)約并重，把節(jié)約放在首位的方針，采取各種有效措施合理有序地開發(fā)煤炭資源。為實(shí)現(xiàn)合理有序地使用煤炭礦業(yè)權(quán)，煤炭企業(yè)應(yīng)采取有效的措施，來切實(shí)保障礦區(qū)井田的科學(xué)劃分與合理開發(fā)，形成有利于保護(hù)和節(jié)約資源的煤炭開發(fā)次序。此外，為提升開采量和煤炭資源回收率，煤炭企業(yè)應(yīng)開發(fā)和采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，提升難采煤層和極薄煤層的開采效益。

篇6

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)狀況 聚類分析 經(jīng)濟(jì)區(qū)域

中圖分類號(hào):F207文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)03-087-02

一、引言

按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,如果不考慮我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū),余下的31個(gè)省區(qū)市結(jié)合地理位置因素大體可以分成東、中、西部三個(gè)大的區(qū)域,并習(xí)慣上認(rèn)為東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于中部,中部又高于西部。一直以來,我國(guó)各省之間由于歷史累積、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政策傾斜等方面存在差異,造成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問題。因此,對(duì)各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平層次的分析顯得猶為重要,以便準(zhǔn)確識(shí)別區(qū)域經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀、變化,從而因地制宜,制訂出適合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2008年的數(shù)據(jù), 本文以農(nóng)林漁牧業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和其他服務(wù)業(yè)的年均總值為對(duì)象,利用聚類分析功能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分。

二、聚類分析

1.原理。聚類分析的基本原理是把某種性質(zhì)的對(duì)象歸于同一類,而不同類之間存在較大差異。為此,首先需要刻畫各個(gè)變量之間或者各個(gè)樣本點(diǎn)之間的相似性。

聚類分析包含的內(nèi)容很廣泛,有系統(tǒng)聚類法、K均值聚類法、動(dòng)態(tài)聚類法、分裂法、最優(yōu)分割法、模糊聚類法等多種方法。其中系統(tǒng)聚類法是聚類分析中應(yīng)用最廣的一種方法,其基本原理是:首先將一定數(shù)量的樣品或指標(biāo)各自看成一類,然后根據(jù)樣品或指標(biāo)的親疏程度,將親疏程度最高的兩類進(jìn)行合并。然后考慮合并后的類與其它類之間的親疏程度,再進(jìn)行合并。重復(fù)這一過程,直至將所有的樣品或指標(biāo)合并為一類。衡量親疏程度的指標(biāo)有兩種:距離和相似系數(shù)。定義樣本點(diǎn)之間的距離可以采用歐氏距離、明考夫斯基距離、馬氏距離、蘭氏距離等側(cè)度,定義個(gè)變量之間的相似系數(shù)則多采用樣本相關(guān)系數(shù)、夾角余弦等側(cè)度。

2.指標(biāo)體系。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分,應(yīng)考慮的指標(biāo)因素是很多的。既要以經(jīng)濟(jì)因素為主,又要考慮自然因素和社會(huì)因素;既要有影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo),又要有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象引起的指標(biāo);既要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀,又要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來方向。參考有關(guān)資料,給出了31個(gè)省市進(jìn)行經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分的指標(biāo)。各省市的指標(biāo)數(shù)據(jù)如表1所示。

本文基于離差平方和法主要介紹分層聚類分析,就是通過對(duì)變量的測(cè)量,將比較接近的個(gè)案找出來歸為一類,進(jìn)一步再將比較接近的類合并成新的類,逐層合并直到最后合并成一類。分層聚類產(chǎn)生的結(jié)果不在聚類的開始,也不在聚類的最終,而是在其過程中。研究者將根據(jù)聚類過程適當(dāng)截取聚類結(jié)論。聚類過程用樹狀圖可以很清楚地看出來。

圖1清晰地表示了聚類的全過程。它將實(shí)際距離按比例調(diào)整到(上接第87頁(yè))0-25的范圍內(nèi),用逐級(jí)連線的方式連結(jié)性質(zhì)相近的個(gè)案或新類,直至并為一類。在該圖上部的距離標(biāo)尺上根據(jù)需要粗分或細(xì)分選定一個(gè)劃分類的距離值,然后垂直標(biāo)尺劃線,該垂線將與水平連線相交,則相交的交點(diǎn)數(shù)即為分類的類別數(shù),相交水平連線所對(duì)應(yīng)的個(gè)案聚成一類。例如,選標(biāo)尺值為5,則所有個(gè)案分為4類;若選標(biāo)尺值為10或15,則聚為兩類。實(shí)際的聚類情況如圖1中所示。

三、結(jié)論

據(jù)前所述,可以把這些省市分為以下四類情況,如表2所示。

通過對(duì)全國(guó)31個(gè)省市2008年地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況的分析,利用聚類功能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分,將這31個(gè)樣本數(shù)據(jù)分作四類,分類結(jié)果如表2所示。對(duì)該分類結(jié)果作如下總結(jié):

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(1類):這類地區(qū)毫無疑問包括京、津、滬。作為全國(guó)最早成立的直轄市,國(guó)家政策的扶持有著非常顯著的作用。北京和上海是全國(guó)最大的兩個(gè)城市,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國(guó)家的水平;天津經(jīng)濟(jì)雖然發(fā)展較慢一些,但是由于瀕海,進(jìn)出口貿(mào)易和工業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá),且人口相較其余兩個(gè)城市少,因此該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是很高的。

經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)(3類):這類地區(qū)包括江、浙、粵、魯。江、浙、粵三省歷來就是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省,屬于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),山東省靠海的城市多港口多,屬于工、農(nóng)業(yè)大省,盡管人口多,但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然處于一個(gè)很高的位置,可以和其余三省歸為一類。

經(jīng)濟(jì)中等發(fā)達(dá)地區(qū)(2類):包括東北三省(黑、吉、遼)、中部大部分地區(qū)(冀、豫、晉、內(nèi)蒙古、鄂)以及一個(gè)沿海省市(閩)。福建省本來屬于東部省市,但由于福建山區(qū)多,工業(yè)和農(nóng)業(yè)都不發(fā)達(dá),盡管廈門、福州這類城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛,但就全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言與上面二類地區(qū)仍有較大差距。東北三省屬于老工業(yè)基地、農(nóng)業(yè)大省,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較平均。因此可以和幾個(gè)中部省市歸為一類。

經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)(4類):包括西部所有省市(渝、川、黔、滇、藏、陜、甘、寧、青、新)和中部部分省市(皖、贛、湘、桂、瓊)。這部分地區(qū)基本都是工業(yè)欠發(fā)達(dá)地區(qū),且多為高山、丘陵地貌,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平也較低,因此可以歸為一類。盡管國(guó)家“西部大開發(fā)”政策已經(jīng)實(shí)施多年,這部分地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平要想趕上發(fā)展速度越來越快的中、東部地區(qū)仍然是很困難的。國(guó)家的農(nóng)業(yè)政策對(duì)該部分地區(qū)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)有一定幫助,但仍需較長(zhǎng)時(shí)間才能收效明顯。

通過上面的分析,發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)意義上將我國(guó)按區(qū)域(東、中、西)的方式劃分為三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的分法不能完全體現(xiàn)各地實(shí)際的經(jīng)濟(jì)狀況,且不能反映各地實(shí)際的發(fā)展水平,也不能有助于國(guó)家制定傾向性的相關(guān)政策。本文根據(jù)2008年度各省、自治區(qū)、直轄市的實(shí)際經(jīng)濟(jì)收入水平,依托數(shù)理統(tǒng)計(jì)工具,將我國(guó)按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分為四個(gè)區(qū)。各區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和實(shí)際經(jīng)濟(jì)水平區(qū)分明顯,這將有助于提高我們對(duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識(shí),同時(shí)為國(guó)家相關(guān)政策的制定提供參考依據(jù)。

參考文獻(xiàn):

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3.應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)[M].北京:北京航空航天大學(xué)出版社,1993

篇7

摘要在某些方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的情況與上世紀(jì)80年代的日本驚人的相似，如輕監(jiān)督重協(xié)調(diào)的企業(yè)治理模式，不健全的社會(huì)保障體系，本幣升值的壓力等。鑒于日本經(jīng)濟(jì)在上世紀(jì)末經(jīng)歷了從繁榮到停滯的巨大轉(zhuǎn)變，這便不免令人擔(dān)憂中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景。本文從分析日本經(jīng)濟(jì)繁榮與停滯的根源出發(fā)，與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比，力圖給中國(guó)經(jīng)濟(jì)以啟發(fā)和警示。

關(guān)鍵詞日本經(jīng)濟(jì) 中國(guó)經(jīng)濟(jì) 企業(yè)治理 社會(huì)保障

二十世紀(jì)八十年代中后期，日本經(jīng)歷了一次堪稱現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史上規(guī)模最大的泡沫經(jīng)濟(jì)過程。但是隨著泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅，日本經(jīng)濟(jì)從此一蹶不振。一般認(rèn)為，日本經(jīng)濟(jì)之所以經(jīng)歷了從繁榮到停滯的巨大轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵是日本經(jīng)濟(jì)的制度性缺陷本身與外部環(huán)境共同作用的結(jié)果。本文并不試圖解釋日本經(jīng)濟(jì)這一由盛而衰的過程，而是力圖通過揭示日本經(jīng)濟(jì)逆轉(zhuǎn)的因果機(jī)制，比較中日兩國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的相似點(diǎn)，這種比較涉及到微觀的企業(yè)治理層面，也涉及到宏觀的政府的財(cái)政政策及社會(huì)保障乃至國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

一、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)

青木昌彥、奧野正寬認(rèn)為：“所謂法人治理結(jié)構(gòu)，是指在股東、債權(quán)人、職工、關(guān)聯(lián)企業(yè)、顧客等企業(yè)權(quán)益人之間有關(guān)經(jīng)營(yíng)與權(quán)利的配置機(jī)制”。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，日本在微觀的企業(yè)治理層面進(jìn)行一些制度安排，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行終身雇傭制，年功序列制和企業(yè)內(nèi)工會(huì)制；在企業(yè)之間通過相互持股建立密切的聯(lián)系；在企業(yè)融資方面則主要建立主銀行制度來協(xié)調(diào)貸款。這些制度安排有著很強(qiáng)的增長(zhǎng)取向，從而為日本戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)提供了保障。但是，這種企業(yè)模式偏向于重協(xié)調(diào)而輕監(jiān)督，從而弱化了企業(yè)所有者的功能，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)監(jiān)督機(jī)制作用流于形式，容易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者權(quán)力膨脹。

中國(guó)的企業(yè)治理與日本的企業(yè)治理相似，也向來有重協(xié)調(diào)輕監(jiān)督的傳統(tǒng)，盡管兩國(guó)在形成這一機(jī)制的制度性安排方面有很大差異。首先，我們知道，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)特點(diǎn)就是在國(guó)家層面對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，對(duì)監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建并不熱心。盡管隨著企業(yè)改革的深入，國(guó)有企業(yè)已經(jīng)建立起一套相對(duì)完善的監(jiān)督機(jī)制，但是這種現(xiàn)象依然比較嚴(yán)重。另外，國(guó)有企業(yè)的預(yù)算軟約束問題依然普遍存在，因此國(guó)企經(jīng)理往往傾向于過度投資，因?yàn)榈谝唬?guī)模越大的國(guó)有企業(yè)就意味著越高的行政等級(jí)以及社會(huì)地位；第二，他們可以從工程承包商那里收取回扣；第三，過度投資獲得政府的資金支持，保證企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)比掩蓋其損失。這三種因素重疊的結(jié)果，也就使得國(guó)有企業(yè)一直有盲目擴(kuò)大自身規(guī)模的沖動(dòng)，而這往往使得資本的邊際效率很低。另一方面，在當(dāng)代中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)中，家族企業(yè)至少占90%以上（其余為集體所有制企業(yè)和股份制企業(yè)）。這種企業(yè)往往也表現(xiàn)出對(duì)監(jiān)督機(jī)制的輕視而更重于協(xié)調(diào)的傾向。比如，企業(yè)的績(jī)效制度難以完善建立，所出現(xiàn)的問題使得整個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過程中出現(xiàn)低水平重復(fù)。

雖然機(jī)制不同，但與日本性質(zhì)相同的重協(xié)調(diào)輕監(jiān)控的中國(guó)企業(yè)治理，在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期可能不會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模的問題，但是一旦實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩則很容易出現(xiàn)問題。而且由輕視監(jiān)控的企業(yè)的肆無忌憚的投資模式很容易在股票市場(chǎng)與房地產(chǎn)市場(chǎng)制造大規(guī)模的危機(jī)。另外，從微觀上，中國(guó)的企業(yè)治理與日本的企業(yè)治理相似，都是強(qiáng)于協(xié)調(diào)但弱于監(jiān)控；但宏觀模式卻存在很大的區(qū)別。造成日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過度競(jìng)爭(zhēng)雖然也造出了泡沫經(jīng)濟(jì)，但也極大地促進(jìn)了日本企業(yè)的獨(dú)立研發(fā)能力和自主品牌的培養(yǎng)。但造成中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的，卻是依賴于以廉價(jià)勞動(dòng)力為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)直接參與全球生產(chǎn)鏈的分工。而中國(guó)的這一模式在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，還在為自己制造風(fēng)險(xiǎn)，甚至是比日本當(dāng)年的風(fēng)險(xiǎn)更為兇險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、社會(huì)福利保障制度

在高速增長(zhǎng)時(shí)期，日本在實(shí)行擴(kuò)張性貨幣政策以刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，采取緊縮性的財(cái)政政策以控制通貨膨脹，與此同時(shí)強(qiáng)調(diào)資本積累并保持一個(gè)小政府。因此，財(cái)政無力負(fù)擔(dān)龐大的社會(huì)保障開支。在這種情況下，日本社會(huì)保障實(shí)行收費(fèi)制，其運(yùn)營(yíng)原則上獨(dú)立于財(cái)政。雖然這并非意味著財(cái)政不承擔(dān)社會(huì)保障支出，但這多少造成日本的政府福利保障制度的不完善。戰(zhàn)后日本企業(yè)尤其是大企業(yè)的雇傭原則是終身雇傭制，它曾大大減緩了失業(yè)壓力，減輕了社會(huì)保障在失業(yè)保險(xiǎn)方面的負(fù)擔(dān)。企業(yè)大都建立了生活、保健、技術(shù)培訓(xùn)等多方面的企業(yè)內(nèi)保障項(xiàng)目和設(shè)施，從而替代和減輕了社會(huì)保障的負(fù)擔(dān)。正因?yàn)槿绱耍綘I(yíng)企業(yè)承擔(dān)了大部分的社會(huì)福利的功能。這樣就嚴(yán)重削弱了日本經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行快速的結(jié)構(gòu)性調(diào)整的能力，因?yàn)橐坏┻M(jìn)行這種調(diào)整，必然會(huì)在政治上引起反對(duì)，即這種產(chǎn)業(yè)升級(jí)損害了民眾的現(xiàn)實(shí)利益，從而很難獲得民眾的認(rèn)可。但是從長(zhǎng)期來看，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的不順利影響了日本經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。

中國(guó)的情形比日本有過之而無不及。中國(guó)的福利保障制度到目前為止還算不上健全。并且我們經(jīng)歷了福利退縮、削減階段，尤其體現(xiàn)在國(guó)家、社會(huì)和企業(yè)責(zé)任壓縮，個(gè)人責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)增加的過程。大批低收入的非正規(guī)就業(yè)者尤其是農(nóng)民工雖然工作勤奮，但許多人仍然無法擺脫貧困，僅能維持生存，而無力謀求發(fā)展。同時(shí)，由于我國(guó)的社會(huì)保險(xiǎn)是繳費(fèi)關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)，無力繳納保費(fèi)就無權(quán)享受保險(xiǎn)，這使得許多低收入者因無力繳納社保費(fèi)用，而被排除在社會(huì)保險(xiǎn)之外。“工作貧困”不僅損害勞動(dòng)者的就業(yè)積極性，阻礙勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，同時(shí)也是不滿情緒的溫床，不利于社會(huì)穩(wěn)定。

一般來說，社會(huì)保障體系是維持社會(huì)制度總體穩(wěn)定的根本性安全閥。當(dāng)社會(huì)保障制度不健全時(shí)，要么像日本那樣，將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給企業(yè)承擔(dān)；要么像中國(guó)這樣，壓縮福利保障規(guī)模，使很大一批群體游離在福利保障體系之外。在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展從而創(chuàng)造足夠多的就業(yè)機(jī)會(huì)的前提下，這并不會(huì)立刻造成很大問題。而當(dāng)經(jīng)濟(jì)停滯時(shí)，這必然會(huì)影響很大一部分民眾的利益，從而造成社會(huì)的不穩(wěn)定。

三、資本市場(chǎng)的被迫開放

上個(gè)世紀(jì)70年代，布雷頓森林體系的崩潰使得匯率風(fēng)險(xiǎn)私有化，增加交易成本，同時(shí)，資本市場(chǎng)的開放，使得金融資本的全球流動(dòng)，過去日本企業(yè)在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域過度競(jìng)爭(zhēng)，如今這股市場(chǎng)力量轉(zhuǎn)向金融領(lǐng)域，從而導(dǎo)致了80年代后期泡沫經(jīng)濟(jì)的形成。而在50年代初，美國(guó)為了建立全球自由貿(mào)易體系，與日本達(dá)成妥協(xié)，使得日本可以與美國(guó)進(jìn)行不對(duì)稱合作，即日本可以在向美國(guó)大規(guī)模出口的同時(shí)，相對(duì)封閉國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這樣，日本國(guó)內(nèi)過剩的產(chǎn)能就得到釋放，從而使得60―70年代的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的過度競(jìng)爭(zhēng)沒有形成泡沫經(jīng)濟(jì)。但是，80年代后期美國(guó)和西歐國(guó)家紛紛向日本施壓，要求開放其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而使得容許日本經(jīng)濟(jì)體制過度競(jìng)爭(zhēng)的條件開始消失，日本經(jīng)濟(jì)從1950―1973年的貿(mào)易與生產(chǎn)的擴(kuò)張轉(zhuǎn)向金融領(lǐng)域的擴(kuò)張，最終導(dǎo)致了泡沫的形成。

改革開放以來，中國(guó)在一個(gè)以穩(wěn)定匯率（即人民幣與美元掛鉤）與不開放資本賬戶為特征的“模擬布雷頓森林體系”下創(chuàng)造了一個(gè)發(fā)展速度與日本相似的經(jīng)濟(jì)奇跡。但是，目前中國(guó)面臨跟日本當(dāng)年同樣的國(guó)際環(huán)境，美國(guó)面臨史無前例的高財(cái)政赤字，奧巴馬政府提出以出口促就業(yè)的戰(zhàn)略，歐洲同樣希望通過出口擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)面臨很大升值壓力。而正像布雷頓森林體系的崩潰帶來了日本經(jīng)濟(jì)體制的逆轉(zhuǎn)一樣，如果中國(guó)在強(qiáng)大的國(guó)際政治壓力下實(shí)行浮動(dòng)匯率和開放資本賬戶，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制在監(jiān)控方面的弱點(diǎn)可以成為直接威脅中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的死穴。

四、總結(jié)

雖然在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上我國(guó)與當(dāng)時(shí)的日本還有很大差距，并且我國(guó)相比日本還有充分的發(fā)展?jié)摿Γ墒俏覈?guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)卻處處有當(dāng)時(shí)日本的影子。本文針對(duì)導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)陷入衰退的因素，包括微觀層面的公司治理結(jié)構(gòu)到宏觀層面的社會(huì)福利保障制度和匯率制度，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行分析，認(rèn)為中國(guó)應(yīng)該力避像日本一樣最終陷入兩種最壞的境地之中：舊的模式不再有效、合法和適用，而新的模式又發(fā)展得不夠充分深入，難以維持未來的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]青木昌彥,奧野正寬.經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析.北京:中國(guó)發(fā)展出版社.1999:175-191.

[2]高柏.日本經(jīng)濟(jì)的悖論――繁榮與停滯的制度性根源.北京:商務(wù)印書館.2004:39-50.

篇8

關(guān)鍵字：證券市場(chǎng) 宏觀經(jīng)濟(jì) 群體證券綜合指數(shù)判斷方法

Abstract: this paper presents a new judge the world, the methods of macro economic group composite index judgment method, the macroeconomic judge.

Key word: securities market macroeconomic group composite index judge method

中圖分類號(hào)： F830.91文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1緒論

如今，全球經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為了一個(gè)緊密聯(lián)系的統(tǒng)一整體，并且經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)已成常態(tài)，其影響范圍已經(jīng)擴(kuò)大至全球。任何一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中都不能獨(dú)善其身，因而，正確掌握全球宏觀經(jīng)濟(jì)的狀況顯得十分必要。正確把握宏觀經(jīng)濟(jì)的狀況，有利于政府機(jī)構(gòu)采取及時(shí)、相應(yīng)的政策，應(yīng)對(duì)全球性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，減少其對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)造成的影響。

現(xiàn)行的宏觀經(jīng)濟(jì)判斷方法大多是基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方法，基本上都是以一國(guó)為單位，各自監(jiān)測(cè)，且由于各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的制定標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)時(shí)間亦有所差異，這就造成了對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)的片面性和滯后性，因而無法比較全面、準(zhǔn)確和及時(shí)地判斷當(dāng)前的全球宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況。但是，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)“晴雨表”的證券市場(chǎng)因?yàn)槟軌蚓C合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況提供了直觀的指標(biāo)，并且由于證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)理的特點(diǎn)，其對(duì)市場(chǎng)信息的敏感性也優(yōu)于絕大多數(shù)的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)?；趥鹘y(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)判斷方法的缺陷及證券市場(chǎng)的獨(dú)特優(yōu)越性，筆者提出一種新的判斷世界宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的方法――群體證券綜合指數(shù)判斷方法。

2 群體證券綜合指數(shù)判斷方法

此方法就是在全球股市中選取若干比較重要的證券指數(shù)，作為一個(gè)評(píng)價(jià)群體，并對(duì)群體樣本指標(biāo)月數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，然后將標(biāo)準(zhǔn)化后的月數(shù)據(jù)平均化，得到群體證券綜合評(píng)價(jià)指數(shù)作為評(píng)價(jià)全球經(jīng)濟(jì)狀況的指標(biāo)。步驟如下：

2.1群體樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)整理

選取世界比較重要的證券市場(chǎng)指數(shù)，在本文中，筆者選取了美國(guó)的道瓊斯工業(yè)指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)、金融時(shí)報(bào)指數(shù)、加拿大指數(shù)、法蘭克福指數(shù)、瑞士SSMI指數(shù)、澳洲綜合指數(shù)、深證指數(shù)及巴黎政商指數(shù)等共計(jì)9個(gè)指數(shù)作為群體樣本，研究時(shí)間為：2007.05――2011.10。由于數(shù)據(jù)繁多，篇幅有限，在此只列出深證指數(shù)（公式中的A）、道瓊斯工業(yè)指數(shù)（公式中的B）及日經(jīng)指數(shù)(公式中的C)三個(gè)證券指數(shù)，所截取時(shí)間區(qū)間為2007.05――2008.05。

2.2 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

在數(shù)據(jù)分析之前，我們通常需要先將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，然后利用標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)，對(duì)測(cè)評(píng)方案的作用力同趨化，并且具有可比性。 min-max標(biāo)準(zhǔn)化方法是對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換。設(shè)minA和maxA分別為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)A的最小值和最大值，將A的一個(gè)原始值通過min-max標(biāo)準(zhǔn)化映射成在區(qū)間[0,1]中的值，其公式為：（公式1）利用公式1將每一個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的月數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化之后，得：

2.4判斷分析

證券群體綜合指數(shù)在EXCE中可以生成一條平滑的連續(xù)曲線，由曲線的走勢(shì)，可以分析出全球經(jīng)濟(jì)的變化趨勢(shì)，即上升、平穩(wěn)或衰退。當(dāng)曲線處于30%線以下，說明全球經(jīng)濟(jì)處于危機(jī)時(shí)期，全球經(jīng)濟(jì)惡化；當(dāng)曲線處于30%與50%線之間，說明全球經(jīng)濟(jì)處于疲軟狀態(tài)；當(dāng)曲線處于50%與80線，全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好；當(dāng)曲線位于80%線之上，則說明全球經(jīng)濟(jì)過熱，存在泡沫風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)證券群體綜合指數(shù)生成的變化曲線，如下圖：

可以得出以下結(jié)論：

（1）從經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)角度定性分析。在2007.10――2009.02時(shí)間區(qū)間，證券群體綜合指數(shù)處于下行通道，預(yù)示著世界經(jīng)濟(jì)也處于下跌趨勢(shì)，全球經(jīng)濟(jì)逐步進(jìn)入全面衰退。其時(shí)由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的國(guó)內(nèi)金融危機(jī)愈演愈烈，開始向全球范圍蔓延，最終引發(fā)全球性的金融危機(jī)。全球經(jīng)濟(jì)每況愈下，步入衰退；在2009.02――2009.12時(shí)間區(qū)間，證券群體綜合指數(shù)處于上行通道，說明全球經(jīng)濟(jì)開始上漲?；仡欉@段時(shí)間：在各國(guó)政府的共同努力下，全球經(jīng)濟(jì)逐步回暖，經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇，全球經(jīng)濟(jì)處于上升通道；在2009.12――2010.11時(shí)間區(qū)間，全球經(jīng)濟(jì)處于平穩(wěn)階段，整體經(jīng)濟(jì)狀況平穩(wěn)。

（2）從經(jīng)濟(jì)狀況角度定性分析。在2007.05――2007.12時(shí)間區(qū)間，全球經(jīng)濟(jì)狀況處于高位，經(jīng)濟(jì)過熱普遍存在，泡沫風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)顯現(xiàn)。從2007.10起，全球經(jīng)濟(jì)開始下滑，泡沫逐漸破裂，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不容樂觀。在2008.11――2009.04時(shí)間區(qū)間，全球經(jīng)濟(jì)處于嚴(yán)重危機(jī)時(shí)期，世界經(jīng)濟(jì)處于最艱難時(shí)期。在2009.05――2011.11時(shí)間區(qū)間，全球經(jīng)濟(jì)雖然有所復(fù)蘇，但整體水平疲軟，歐債危機(jī)給全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的前景增加了不確定性。

3結(jié)論及應(yīng)用

通過利用證券群體綜合指數(shù)判斷方法分析得出的全球經(jīng)濟(jì)狀況與歷史情況是客觀相符合的，證明了這種方法的正確性、科學(xué)性和可行性。

篇9

一、治理視角的村民自治

當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)村民自治的研究，包含著兩種十分不同的視角，一種視角主要從民主的方面來研究村民自治制度實(shí)施的狀況及其后果，這種視角關(guān)注的焦點(diǎn)問題是村民自治制度作為一種民主制度，在當(dāng)前村莊社會(huì)中的實(shí)施狀況及其對(duì)村民民主意識(shí)、民主觀念乃至民主技術(shù)的訓(xùn)練程度，這種視角的研究是當(dāng)前學(xué)術(shù)界村民自治研究的主流；另一種視角是從治理的方面研究村民自治制度實(shí)施狀況及后果，特別是研究村民自治的實(shí)踐可能性，其關(guān)注的焦點(diǎn)是村民自治作為一種民主化的村級(jí)治理的具體過程、運(yùn)作基礎(chǔ)及其主要特征，這種視角的研究近年逐步受到學(xué)術(shù)界的重視，成為村民自治研究由政策性解釋學(xué)術(shù)研究向政策基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究過渡的重要標(biāo)志。 從治理的視角來研究村民自治，村民自治制度安排就變成為一種民主化的村級(jí)治理制度，這種制度既不同于傳統(tǒng)的村莊自治，也不同于政權(quán)意義上的民主制度，用“村民自治”而不是“村自治”這一概念，表達(dá)了前一種治理的含義[1]，村民自治是一種社會(huì)民主而非政治民主，則表達(dá)了后一種治理的含義。

從治理的角度來研究村民自治，正好與村民自治制度的緣起相關(guān)。村民自治制度在廣西一些山區(qū)自發(fā)產(chǎn)生的時(shí)候，就是為了應(yīng)對(duì)人民公社解體之后出現(xiàn)的社會(huì)失序現(xiàn)象[2]，自發(fā)產(chǎn)生的村委會(huì)引起國(guó)家的重視，既與當(dāng)時(shí)民主化的語境有關(guān)，也與當(dāng)時(shí)農(nóng)村治理面臨的困境有關(guān)。而在實(shí)踐中和《村委會(huì)組織法》的規(guī)定來看，村民自治在村莊（行政村）秩序保持中可以起到的作用，應(yīng)是村民自治的核心要義。 民主化村級(jí)治理的關(guān)鍵即村民的自我管理、自我教育和自我服務(wù)的村莊內(nèi)生秩序狀態(tài)，這種狀態(tài)是通過四種民主辦法即民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督來達(dá)到的。從治理角度研究村民自治，實(shí)質(zhì)上就是研究以民主的辦法來形成村莊內(nèi)生秩序，這些秩序包括經(jīng)濟(jì)的合作（如公共工程建設(shè)），抵御上級(jí)過度的提取，抗御地痞對(duì)村莊的騷擾，以及監(jiān)督村干部的行為等等，這樣，治理視角所關(guān)注的問題就是用民主的辦法來形成內(nèi)生村莊秩序時(shí)的過程、可能及特征。而正是因?yàn)榇寮w經(jīng)濟(jì)資源狀況的不同，造成了用民主的辦法來形成村莊秩序時(shí)的過程、可能、特征及其側(cè)重點(diǎn)上的不同，這種不同就是我們本文將要重點(diǎn)討論的民主化村級(jí)治理的分配型和動(dòng)員型類型。我們將以村民代表會(huì)議的民主決策過程及村民代表能力來展開討論。

二、民主化村級(jí)治理的理論過程

若理想化，民主化村級(jí)治理可以劃分為兩個(gè)相互聯(lián)系的部分，一個(gè)部分是用民主的辦法來決策村務(wù)，其內(nèi)容包括選舉村干部和村民代表，召開村民會(huì)議表決，以村民代表會(huì)議的形式進(jìn)行村務(wù)決策和監(jiān)督；一個(gè)部分是用集中的辦法來辦理村務(wù)，即由村干部這些具體的村民推選出來的人將村民決策的村務(wù)辦理下去。

展開以上兩個(gè)部分，第一個(gè)部分的實(shí)質(zhì)就是形成村務(wù)決策和推選出執(zhí)行這些村務(wù)決策的人員，從理想狀態(tài)來講，村民可以隨時(shí)罷免自己選出來的村干部及村民代表，實(shí)際上則因?yàn)榱T免需要成本，就為村干部以及村民代表的行為相對(duì)脫離村民意愿提供了可能。村干部及村民代表這種相對(duì)脫離村民的狀態(tài)，必然帶來民主化村級(jí)治理的第二個(gè)部分即用集中的辦法來辦理村務(wù)的后果。相對(duì)的脫離既為村干部創(chuàng)造了發(fā)揮個(gè)人才干的空間，也為村干部提供了謀求私利的機(jī)會(huì)。

村民代表也是相對(duì)脫離于村民的，但一般來講，村民代表較村干部離村民更近，一是因?yàn)榇迕翊硎歉》秶迕裢七x出來的，更重要的是，村民代表并不掌握著村干部一樣辦理村務(wù)的權(quán)力，而只是決策和監(jiān)督村務(wù)的權(quán)力。因此，也可以將村民代表當(dāng)作村民的一個(gè)部分，而單獨(dú)將村干部作村務(wù)的辦理人，即集中的主體。

從村務(wù)決策的形成即村民意愿的角度，村級(jí)治理面對(duì)的首要問題當(dāng)然是村集體公益的維護(hù)，或說如何在村莊范圍內(nèi)獲得公益，減少外部性，這種村民意愿的典型是修路架橋和維護(hù)治安等具有強(qiáng)烈外部性的公共工程和公益事業(yè)，在不能依靠外部的國(guó)家和村內(nèi)個(gè)人提供的情況下，村集體辦理這些事業(yè)成為最佳選擇，這時(shí)候，村民都會(huì)有讓村集體來興建這些公共工程和公益事業(yè)的愿望和要求，村民也很容易通過村民代表會(huì)議或村民會(huì)議的形式形成具體的村務(wù)決策。

問題是，雖然每個(gè)村民都希望獲得公益的好處，但每個(gè)村民也會(huì)盡可能減少自己為獲益所付出的成本。每一項(xiàng)公共工程和每一件公益事業(yè)的受益者或受益者的受益程度都是不平衡的，一些人受益很多，一些人受益無多甚至反受其害，這樣，雖然村民都期待村中公益，卻因?yàn)槭芤娌豢赡芫?，而鮮有在每一件具體的公共工程和公益事業(yè)決策中一致同意的情況。少數(shù)人服從多數(shù)人正是實(shí)踐中運(yùn)行的民主制度的規(guī)則，大多數(shù)村民或村民代表可以作出村務(wù)的決策，但村務(wù)的辦理卻難以跨越這些具體村務(wù)決策中的少數(shù)反對(duì)派。

在辦理村務(wù)時(shí)，村干部缺乏制度上和組織上對(duì)付反對(duì)派的辦法，雖然這些反對(duì)派只是村中的少數(shù)派甚至只是個(gè)別村民，這時(shí)候，村干部可以調(diào)用兩種資源，一是村莊輿論壓力，一是個(gè)人魅力。當(dāng)反對(duì)大多數(shù)村民的少數(shù)村民在村莊中處處感受到來自鄉(xiāng)鄰以道德評(píng)價(jià)為特征的輿論壓力時(shí)，他們不得不隨大流，忍受自己的“苦難”。輿論壓力正是傳統(tǒng)社會(huì)的特征，涂爾干的“機(jī)械關(guān)聯(lián)”就是這個(gè)意思。當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村因?yàn)榻?jīng)受巨大變革，“機(jī)械關(guān)聯(lián)”大都解體，村莊輿論壓力難以阻止少數(shù)人對(duì)自身利益的尋求。個(gè)人魅力是村干部可以調(diào)用的另一種資源。一個(gè)善于說理的人往往可以說服那些不能忍受暫時(shí)受到利益損害村民去期待不久的利益回報(bào)，一個(gè)道德高尚的村干部可以讓村民提高對(duì)利益受損的忍受度，一個(gè)社會(huì)關(guān)系多的村干部可以帶來反對(duì)者的壓力，而一個(gè)性情暴燥、身體強(qiáng)健的村干部，則可以構(gòu)成對(duì)反對(duì)者的身體威脅?？偠灾?，在村莊輿論不能對(duì)村中少數(shù)反對(duì)派構(gòu)成壓力時(shí)，辦理村務(wù)的村干部的個(gè)人魅力和能力，就成為一種可能的替代手段，現(xiàn)實(shí)中這種情況到處可見。

除以上兩種辦法以外，村集體經(jīng)濟(jì)成為村干部可以調(diào)用的另一種資源。擁有豐富村集體經(jīng)濟(jì)資源的村莊，大多數(shù)村民可以不顧少數(shù)人的反對(duì)而決定資源如何分配與使用，村干部也可以利用村集體資源來建立對(duì)村民的獎(jiǎng)罰機(jī)制，少數(shù)村民若反對(duì)大多數(shù)村民的愿望和決策，他們雖然可以不顧村莊的輿論壓力，卻不得不考慮經(jīng)濟(jì)利益上可能受到的損害，從而不得不照應(yīng)多數(shù)人的愿望。況且村集體經(jīng)濟(jì)資源的豐富，使得村干部可以不從村民那里抽取資源，就可以辦理好村中公益事業(yè)。

麻煩出在村集體經(jīng)濟(jì)較少的村莊。較少的村集體經(jīng)濟(jì)決定了辦理村中公益事業(yè)，需要從村民手中抽取資源，所謂“村民事業(yè)村民辦”這一可以套用在任何具體公共工程和公益事業(yè)上面標(biāo)語所表達(dá)的。而這種提取因?yàn)槿狈?qiáng)制手段（村級(jí)民主不是國(guó)家民主的一個(gè)部分，不具有暴力工具的后盾），而在少數(shù)反對(duì)派拒絕出錢出力時(shí)，村干部無計(jì)可施。較少的村集體資源也減少了村干部強(qiáng)制村民順應(yīng)村中大多數(shù)人意愿或村中公益事業(yè)的能力。這樣一來，在一些村集體資源較少的村莊，在既缺乏村莊輿論壓力，又缺少村莊能人的情況下，村莊中公益事業(yè)就可能成為每個(gè)村民都期待，但每一件公共工程或公益事業(yè)都因?yàn)槭艿缴贁?shù)村民的反對(duì)，而辦不下去的狀況，這種狀況會(huì)大大損害村民本來可能得到的好處，或?yàn)榱说玫竭@種好處，而不得不讓每個(gè)村民花費(fèi)更大代價(jià)（比如集體建供水設(shè)施和每戶打井）。辦理公共工程和公益事業(yè)的村民意愿是不成問題，通過村民大會(huì)或代表會(huì)議形成村務(wù)決策也不成問題，但在辦理村務(wù)時(shí)，村干部卻往往面對(duì)著無法逾越的少數(shù)反對(duì)者的反對(duì)，最終致使民主化的村級(jí)治理效果不佳。

這就是說，從理論上看，決定民主化村級(jí)治理狀況的關(guān)鍵是村中可能出現(xiàn)的少數(shù)反對(duì)派能否被說服成為合作者，或直接說被壓服。如前所述，這取決于村干部的個(gè)人能力，村莊輿論壓力以及集體經(jīng)濟(jì)資源的多少。

村干部個(gè)人能力和村莊輿論與民主化的村級(jí)治理的互動(dòng)關(guān)系，我們已分別討論[3]，本文中，我們重點(diǎn)討論村集體經(jīng)濟(jì)資源對(duì)于民主化村級(jí)治理的影響。

三、集體資源與民主化村級(jí)治理的類型

如前所述，村集體經(jīng)濟(jì)資源在兩個(gè)方面深刻地影響著民主化的村級(jí)治理，豐富的村集體經(jīng)濟(jì)資源增加了村干部說服或壓服少數(shù)反對(duì)派的能力，同時(shí)，豐富的村集體資源使得民主化村級(jí)治理所面對(duì)的主要問題，不是經(jīng)濟(jì)資源的提取，而是集體資源的分配，正是在這個(gè)意義上，民主化村級(jí)治理可以依據(jù)村集體資源的多少區(qū)分為兩種不同的類型：動(dòng)員型村級(jí)治理和分配型村級(jí)治理。

在村集體經(jīng)濟(jì)貧乏的村莊，民主化村級(jí)治理包括以下兩個(gè)具體過程，一是相對(duì)容易達(dá)成的關(guān)于村莊秩序的決策，特別是修路架橋等公共工程和維護(hù)治安等公益事業(yè)的決策。而在這些決策達(dá)成以后，村干部就必須說服村中的少數(shù)反對(duì)派以順利完成決策。因?yàn)榇寮w經(jīng)濟(jì)資源的貧乏，村中舉辦公共工程和公益事業(yè)所需要的人、財(cái)、物資源必須從村民中提取出來，這個(gè)從村民中提取人財(cái)物資源的過程，往往是公共工程和公益事業(yè)能否辦成的關(guān)鍵，若村中有少數(shù)村民拒絕這種人財(cái)物的提取，村干部缺乏對(duì)這些村民的強(qiáng)制手段，而只要村中有少數(shù)人可以拒絕這種提取，村中的其他村民必然起而效仿。一件于所有村民有益的公共工程和公益事業(yè)，因?yàn)榇甯刹繜o法說服少數(shù)反對(duì)者而最終流產(chǎn)，這種一再流產(chǎn)的好事，反過來會(huì)打擊村民對(duì)村集體的信心和合作辦理公益事業(yè)的信心，村民不再指望有公共的集體利益，而不得不付出更高的代價(jià)去追求自我的秩序。

村民不會(huì)滿足于每個(gè)人自己為政的狀況，而會(huì)越來越感受到集體合作的好處。河上架橋方便了每個(gè)村民的出行，泥濘的小路為每個(gè)村民帶來了麻煩，治安不良則造成了每個(gè)村民的不安全感。而因?yàn)楣补こ痰仁聵I(yè)的外部性，沒有哪一個(gè)單個(gè)的村民有能力提供這些每個(gè)村民都需要的秩序，村民懷念起人民公社時(shí)期的公共工程和公益事業(yè)來，村莊秩序成為村民的追求目標(biāo)。村莊公共秩序受到的破壞越嚴(yán)重，村民對(duì)公共工程的需要就越強(qiáng)烈，就會(huì)有越多的村莊公共輿論要求村干部為村民辦些實(shí)事，會(huì)有越多的村民愿意為獲得村莊公共秩序而犧牲一些個(gè)人暫時(shí)的利益，會(huì)有越多的對(duì)少數(shù)反對(duì)派的壓力，這種情況下，村莊中若有強(qiáng)人出來?yè)?dān)任村干部，他便可以借助這種輿論上的強(qiáng)勢(shì)，以自己的說理能力或身體暴力來說服或壓服村中少數(shù)反對(duì)派，村中公共工程最終建得越來越多，村莊秩序反過來以遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過村民個(gè)人付出的程度回報(bào)每個(gè)村民，這個(gè)強(qiáng)人村干部因此威信更高，為村民提供公共秩序的能力更強(qiáng)，他達(dá)成了村集體經(jīng)濟(jì)貧乏村莊中汲取村中經(jīng)濟(jì)資源以維持村莊秩序這一村莊自治的目標(biāo)。

村莊自治不同于村民自治，以強(qiáng)人治村為特色的村莊自治，容易出現(xiàn)兩個(gè)引起村民不滿的問題，一是強(qiáng)人治村時(shí)，他選擇的治理目標(biāo)可能會(huì)過于脫離村民愿望的實(shí)際，這種對(duì)實(shí)際的脫離，既可以包括上級(jí)安排下來的超出村莊實(shí)際需要的種種達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)，也可以包括他因?yàn)閭€(gè)人眼界的局限乃至私利考慮而決定下來的公共工程目標(biāo)。二是強(qiáng)人治村容易出現(xiàn)權(quán)力的濫用，尤其是在辦理公共工程等公益事業(yè)中，為自己謀取私利，最終導(dǎo)致好的公共工程目標(biāo)成為村民支出的惡夢(mèng)，村民手中的資源是提取上去了，公共工程卻遙遙無期。村民因此而失望和憤怒。

村民自治作為一種民主化的村級(jí)治理辦法，正是要解決以上村莊自治中可能存在的弱點(diǎn)。一方面，民主化的村級(jí)治理通過村民大會(huì)或村民代表會(huì)議的形式達(dá)成公共工程的決策，這就從理論上排除了村莊公共工程脫離村民意愿實(shí)際的可能。而在村干部辦理公共工程的過程中，村民不僅有通過村民代表會(huì)議等形式監(jiān)督村干部的制度，而且村民理論上可以通過選舉或罷免村干部來約束村干部的不良行為。正是通過以上兩個(gè)過程，民主化村級(jí)治理為村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村莊的村民提供了獲得村莊秩序的信心、渠道和能力，村民因此有更多籌辦公共工程的積極性，村干部也因此有更多舉辦公共工程的雄心和能力。

換句話說，在村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村莊，村級(jí)治理或村莊公共秩序獲得的關(guān)鍵，是村干部提取經(jīng)濟(jì)資源的能力，民主化村級(jí)治理因?yàn)榻鉀Q了強(qiáng)人治村中容易引起村民不滿的因素，而提高了村民對(duì)公共工程的信心和支持力度，從而提高了村干部在辦理村莊公共工程時(shí)說服少數(shù)反對(duì)者和動(dòng)員村莊資源的能力。顯然，集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村莊的民主化村級(jí)治理的核心，正是這種村莊資源動(dòng)員能力的提高，因此，可以將這種民主化的村級(jí)治理稱之為動(dòng)員型村級(jí)治理。

與集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村不同，掌握著大量村集體經(jīng)濟(jì)資源村莊的治理，因?yàn)閾碛写罅靠晒┲涞慕?jīng)濟(jì)資源，而具有很強(qiáng)的提供公共工程和公益事業(yè)的能力，村莊秩序在某種意義上是不成問題的。但這并不是說掌握有大量集體資源村莊的秩序不會(huì)遇到挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)同樣來自于村中的少數(shù)反對(duì)派。

既然掌握有大量經(jīng)濟(jì)資源，村干部便有使用這些經(jīng)濟(jì)資源的理由，而正是村集體經(jīng)濟(jì)資源的使用上面，不受監(jiān)督的村干部可能會(huì)謀取自己的私人好處，集體資源越多，村干部謀取私人好處的危險(xiǎn)性就越大。他們名義上是在建一座橋，但事實(shí)上這種橋只是方便了村中少數(shù)人的出行，而大多數(shù)村民獲益不多，甚至他們建橋之初，就是為了將工程承包到自己親友，以撈取個(gè)人好處。這樣，在擁有大量集體經(jīng)濟(jì)資源的村莊，民主化的村級(jí)治理可以監(jiān)督村干部的不良行為，防止村干部濫用村集體資源。不通過村民大會(huì)或村民代表會(huì)議批準(zhǔn)的決策，是違反制度的決策，作出違反制度決策的村干部，不僅可能受到村民的責(zé)難，而且在決策出現(xiàn)失誤引起爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，村干部要承擔(dān)程序不合法的責(zé)任。

因此，集體資源豐富村莊的村干部們也樂于召開村民大會(huì)和村民代表會(huì)議來討論如何使用村集體的資源。這時(shí)的村干部在召開村民大會(huì)或村民代表會(huì)議時(shí)，他們完全不同于集體經(jīng)濟(jì)貧乏村莊村干部召集村民開會(huì)以提高對(duì)村莊資源動(dòng)員能力的動(dòng)機(jī)，他們更多的是需要一個(gè)名義上合法的程序，這樣在使用村集體經(jīng)濟(jì)的資源時(shí)，可以減少責(zé)任的承擔(dān)。這種民主化的村級(jí)治理，便構(gòu)成一種分配型的村級(jí)治理。

四、動(dòng)員型村級(jí)治理與分配型村級(jí)治理的比較

如上所述，因?yàn)榇迩f集體經(jīng)濟(jì)資源的不同，帶來村級(jí)治理具體過程和功能重點(diǎn)的不同，這種不同構(gòu)成了動(dòng)員型和分配型這樣兩種類型的民主化村級(jí)治理機(jī)制。通過比較，可以增加對(duì)民主化村級(jí)治理類型區(qū)分的認(rèn)識(shí)。

對(duì)于動(dòng)員型村級(jí)治理而言，既然村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏，村集體舉辦公共工程和公益事業(yè)，就需要從每個(gè)個(gè)體村民手中汲取人財(cái)物資源，在村級(jí)民主缺乏暴力強(qiáng)制的情況下，村干部缺乏強(qiáng)制提取村民資源的能力，他們便可以通過村民代表會(huì)議這種形式來討論村務(wù)，通過村民大會(huì)的形式來動(dòng)員村民，通過自己的身體力行和與村莊精英人物的個(gè)人關(guān)系來尋求村中的諸種支持。從民主的形式來看，動(dòng)員型村級(jí)治理關(guān)注的焦點(diǎn)不是規(guī)范的民主形式，而是這種民主辦法是否真正具有動(dòng)員村民的能力，或者說動(dòng)員型的民主化村級(jí)治理，更側(cè)重于實(shí)質(zhì)民主的層面，若村中有若干具有權(quán)威影響的精英人物，村干部將這些精英人物請(qǐng)過來開一個(gè)并不規(guī)范的村民議事會(huì)，這個(gè)議事會(huì)即可以作出一個(gè)有助于建設(shè)村莊公共工程和提高村干部工作能力的決策，這個(gè)決策可以減少村干部在辦理具體村務(wù)中受到反對(duì)的阻力，反過來，既然民主化村級(jí)治理側(cè)重于實(shí)質(zhì)民主的方面，有些時(shí)候，通過規(guī)范的民主形式比如召開村民大會(huì)或由村民選舉的村民代表作出的決策，雖然具有多數(shù)人通過的結(jié)果，少數(shù)反對(duì)者卻并不一定認(rèn)可這個(gè)決策，他們具有足夠讓這個(gè)大多數(shù)人通過的決策擱置下來的能力，他們拒絕為諸如公共工程建設(shè)和公益事業(yè)投資提供他們應(yīng)該分?jǐn)偟姆蓊~。他們拒絕分?jǐn)?，便足以造成?dòng)員型村級(jí)治理的困境，這就引出動(dòng)員型村級(jí)治理的第二個(gè)特點(diǎn)，即其民主更多強(qiáng)調(diào)一致通過而不是少數(shù)服從多數(shù)，重大的村務(wù)決策多是妥協(xié)的結(jié)果，而不是表決的結(jié)果，舉凡表決，大都不會(huì)有好的治理效果。從這種意義上講，動(dòng)員型村級(jí)治理是一種少數(shù)人決定的民主治理制度，以村民代表會(huì)議決策重大村務(wù)的過程為例，動(dòng)員型村級(jí)治理一般較少采取表決的形式來通過決策，而較多充分討論以達(dá)成妥協(xié)，參加村民代表會(huì)議的人員不僅有正式選舉出來的村民代表，而且有受邀請(qǐng)而來的與決策村務(wù)有關(guān)的各方面頭面人物。

若在村民代表會(huì)議的討論中遇到堅(jiān)定的反對(duì)者，哪怕這些反對(duì)者只是極少數(shù)，且其反對(duì)的理由并不充分，這些極少數(shù)的反對(duì)派也往往有能力使村務(wù)決策半途而廢。這就構(gòu)成了動(dòng)員型村級(jí)治理中的少數(shù)人決定的后果。不僅如此，動(dòng)員型村級(jí)治理中的村民代表會(huì)議作出的決策，還需要村民代表具有代表能力，即村民代表有足夠影響村民接受決策的能力，若村民代表的代表能力或代表性不夠，村民代表會(huì)議通過的村務(wù)決策，同樣會(huì)在村干部具體辦理村務(wù)時(shí)，受到少數(shù)村民的反對(duì)，這種反對(duì)也有致使通過的村務(wù)決策流產(chǎn)的可能。

在動(dòng)員型村級(jí)治理中，若有一次諸如公共工程建設(shè)的決策被一致通過且順利實(shí)施，村民可以從中獲得好處，村民下一次就有通過更多如此決策的理由與可能，這樣一來，民主化的村級(jí)治理制度在村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏的村莊也可以得到有效運(yùn)作，村莊動(dòng)員能力日漸增強(qiáng)，而村莊秩序日漸獲得，在民主與村莊秩序之間，形成了良性循環(huán)，這構(gòu)成了一種增強(qiáng)型的動(dòng)員型村級(jí)治理類型。不過，并非所有動(dòng)員型村級(jí)治理制度都具有增強(qiáng)型的特征。若有多次對(duì)全村公益十分重要卻因?yàn)樯贁?shù)村民的反對(duì)而不能達(dá)成決策的事情發(fā)生，就會(huì)影響村民對(duì)集體合作的信心，少數(shù)村民也更加敢于聲明個(gè)人利益而不顧村莊利益。這樣的少數(shù)總是存在，在每一件具體的村務(wù)中都會(huì)存在，這樣造成民主化村級(jí)治理的困境：村莊動(dòng)員能力下降，村莊日漸失序，在民主與村莊秩序之間形成了負(fù)反饋，這構(gòu)成了減弱型村級(jí)治理類型。

對(duì)于分配型村級(jí)治理而言，因?yàn)榇寮w掌握著豐富的經(jīng)濟(jì)資源，其運(yùn)作特點(diǎn)便與動(dòng)員型村級(jí)治理十分不同。在民主的形式上看，分配型村級(jí)治理因?yàn)殛P(guān)注的焦點(diǎn)不是從村民那里汲取資源，而是如何合法地使用村集體占有的資源，因此，這種民主更加注重其形式的層面，村務(wù)決策一般會(huì)有規(guī)范的程序，關(guān)注程序合法性，決策過程強(qiáng)調(diào)少數(shù)服從多數(shù)，參與決策人應(yīng)具有合法的參與身份，非正式參與者沒有表決的資格等。以村民代表會(huì)議為例，在作出重大村務(wù)決策時(shí)，大多強(qiáng)調(diào)參加會(huì)議人員的合法身份，要有較為規(guī)范的會(huì)議記錄，參加會(huì)議的人員需要簽名以示自己對(duì)重大村務(wù)決策負(fù)擔(dān)責(zé)任，傾向于用表決的形式通過決策，村民代表的代表能力并不如動(dòng)員型村級(jí)治理村莊那么重要，只要是通過合法程序產(chǎn)生的，什么樣的人當(dāng)村民代表關(guān)系都不很大。與此相關(guān)，村民代表會(huì)議在決策村務(wù)時(shí)，少數(shù)反對(duì)者的聲音往往被大多數(shù)人所掩蓋，而顯得過于弱小，而通過的村務(wù)決策在村中即使遇到反對(duì)者，也不大會(huì)中途改變。從這種意義上說，分配型村級(jí)治理是一種多數(shù)人決定的民主治理制度，在某些時(shí)候，多數(shù)人可能過于忽視村中少數(shù)派的聲音，而構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的多數(shù)人專制。

五、結(jié)語

以上簡(jiǎn)略地疏理了民主化村級(jí)治理兩種類型的不同，這種疏理對(duì)于深化村級(jí)治理研究具有重要的意義。以當(dāng)前展開實(shí)證研究的村級(jí)治理來講，學(xué)術(shù)界大多忽視了村級(jí)治理類型不同所具有的不同意涵，而將動(dòng)員型村級(jí)治理與分配型村級(jí)治理混為一談。一般來講，在城郊農(nóng)村和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來土地的增值，土地集體所有的產(chǎn)權(quán)安排，使得村集體往往可以從升值的土地中獲益甚多，村集體不僅掌握著大量升值的土地資源，而且掌握著土地征用款的使用權(quán)，這些集體擁有的資源，就為分配型村級(jí)治理提供了村莊前提。此外，那些村辦企業(yè)發(fā)展較好的富強(qiáng)村莊，也具有分配型村級(jí)治理類型所具有的一應(yīng)特征。從當(dāng)前這些村集體占有大量經(jīng)濟(jì)資源的村莊數(shù)量來看，這類村莊的數(shù)量無疑只是農(nóng)村的極少數(shù)，10%左右，但從學(xué)術(shù)界現(xiàn)有實(shí)際研究來看，只占少數(shù)的分配型村莊卻受到了多數(shù)學(xué)者的關(guān)懷，而占中國(guó)農(nóng)村90%的動(dòng)員型村級(jí)治理村莊，卻很少受到學(xué)者的關(guān)注。這顯然不是很正常的現(xiàn)象。換句話說，通過民主化村級(jí)治理類型區(qū)分，可以凸現(xiàn)分配型村級(jí)治理和動(dòng)員型村級(jí)治理所具有的理論意義及它們所代表村莊的實(shí)踐意義。

其次，作以上治理類型的區(qū)分，有助于讓村級(jí)治理研究者特別是實(shí)證研究者明確自己研究村莊的類型，從而避免以偏概念，防此在提出理論觀點(diǎn)，特別是政策建議時(shí)，有意無意忽略自己調(diào)查的個(gè)案背景，而作出一統(tǒng)中國(guó)農(nóng)村自己的研究結(jié)論。 再次，以上治理類型的區(qū)分，還有助于理解學(xué)術(shù)界在鄉(xiāng)村研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和政策爭(zhēng)論。當(dāng)前學(xué)術(shù)界的一些爭(zhēng)論，之所以公說公有理，婆說婆有理，并且都有實(shí)證研究的支持，往往是爭(zhēng)論雙方缺乏對(duì)鄉(xiāng)村治理類型的把握，動(dòng)員型村級(jí)治理村莊的調(diào)查當(dāng)然把握不住分配型村級(jí)治理制度的特片，反之亦然。

我們以上所作的關(guān)于民主化村級(jí)治理的兩分，是關(guān)于村級(jí)治理研究的一個(gè)初步成果，拋磚引玉，希望有更多相關(guān)成果出現(xiàn)。

[1] 參見徐勇：《中國(guó)農(nóng)村村民自治》，華中師范大學(xué)出版社1997年版，45頁(yè)。

篇10

一、治理視角的村民自治

當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)村民自治的研究，包含著兩種十分不同的視角，一種視角主要從民主的方面來研究村民自治制度實(shí)施的狀況及其后果，這種視角關(guān)注的焦點(diǎn)問題是村民自治制度作為一種民主制度，在當(dāng)前村莊社會(huì)中的實(shí)施狀況及其對(duì)村民民主意識(shí)、民主觀念乃至民主技術(shù)的訓(xùn)練程度，這種視角的研究是當(dāng)前學(xué)術(shù)界村民自治研究的主流；另一種視角是從治理的方面研究村民自治制度實(shí)施狀況及后果，特別是研究村民自治的實(shí)踐可能性，其關(guān)注的焦點(diǎn)是村民自治作為一種民主化的村級(jí)治理的具體過程、運(yùn)作基礎(chǔ)及其主要特征，這種視角的研究近年逐步受到學(xué)術(shù)界的重視，成為村民自治研究由政策性解釋學(xué)術(shù)研究向政策基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究過渡的重要標(biāo)志。 從治理的視角來研究村民自治，村民自治制度安排就變成為一種民主化的村級(jí)治理制度，這種制度既不同于傳統(tǒng)的村莊自治，也不同于政權(quán)意義上的民主制度，用“村民自治”而不是“村自治”這一概念，表達(dá)了前一種治理的含義[1]，村民自治是一種社會(huì)民主而非政治民主，則表達(dá)了后一種治理的含義。

從治理的角度來研究村民自治，正好與村民自治制度的緣起相關(guān)。村民自治制度在廣西一些山區(qū)自發(fā)產(chǎn)生的時(shí)候，就是為了應(yīng)對(duì)人民公社解體之后出現(xiàn)的社會(huì)失序現(xiàn)象[2]，自發(fā)產(chǎn)生的村委會(huì)引起國(guó)家的重視，既與當(dāng)時(shí)民主化的語境有關(guān)，也與當(dāng)時(shí)農(nóng)村治理面臨的困境有關(guān)。而在實(shí)踐中和《村委會(huì)組織法》的規(guī)定來看，村民自治在村莊（行政村）秩序保持中可以起到的作用，應(yīng)是村民自治的核心要義。 民主化村級(jí)治理的關(guān)鍵即村民的自我管理、自我教育和自我服務(wù)的村莊內(nèi)生秩序狀態(tài)，這種狀態(tài)是通過四種民主辦法即民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督來達(dá)到的。從治理角度研究村民自治，實(shí)質(zhì)上就是研究以民主的辦法來形成村莊內(nèi)生秩序，這些秩序包括經(jīng)濟(jì)的合作（如公共工程建設(shè)），抵御上級(jí)過度的提取，抗御地痞對(duì)村莊的騷擾，以及監(jiān)督村干部的行為等等，這樣，治理視角所關(guān)注的問題就是用民主的辦法來形成內(nèi)生村莊秩序時(shí)的過程、可能及特征。而正是因?yàn)榇寮w經(jīng)濟(jì)資源狀況的不同，造成了用民主的辦法來形成村莊秩序時(shí)的過程、可能、特征及其側(cè)重點(diǎn)上的不同，這種不同就是我們本文將要重點(diǎn)討論的民主化村級(jí)治理的分配型和動(dòng)員型類型。我們將以村民代表會(huì)議的民主決策過程及村民代表能力來展開討論。

二、民主化村級(jí)治理的理論過程

若理想化，民主化村級(jí)治理可以劃分為兩個(gè)相互聯(lián)系的部分，一個(gè)部分是用民主的辦法來決策村務(wù)，其內(nèi)容包括選舉村干部和村民代表，召開村民會(huì)議表決，以村民代表會(huì)議的形式進(jìn)行村務(wù)決策和監(jiān)督；一個(gè)部分是用集中的辦法來辦理村務(wù)，即由村干部這些具體的村民推選出來的人將村民決策的村務(wù)辦理下去。

展開以上兩個(gè)部分，第一個(gè)部分的實(shí)質(zhì)就是形成村務(wù)決策和推選出執(zhí)行這些村務(wù)決策的人員，從理想狀態(tài)來講，村民可以隨時(shí)罷免自己選出來的村干部及村民代表，實(shí)際上則因?yàn)榱T免需要成本，就為村干部以及村民代表的行為相對(duì)脫離村民意愿提供了可能。村干部及村民代表這種相對(duì)脫離村民的狀態(tài)，必然帶來民主化村級(jí)治理的第二個(gè)部分即用集中的辦法來辦理村務(wù)的后果。相對(duì)的脫離既為村干部創(chuàng)造了發(fā)揮個(gè)人才干的空間，也為村干部提供了謀求私利的機(jī)會(huì)。

村民代表也是相對(duì)脫離于村民的，但一般來講，村民代表較村干部離村民更近，一是因?yàn)榇迕翊硎歉》秶迕裢七x出來的，更重要的是，村民代表并不掌握著村干部一樣辦理村務(wù)的權(quán)力，而只是決策和監(jiān)督村務(wù)的權(quán)力。因此，也可以將村民代表當(dāng)作村民的一個(gè)部分，而單獨(dú)將村干部作村務(wù)的辦理人，即集中的主體。

從村務(wù)決策的形成即村民意愿的角度，村級(jí)治理面對(duì)的首要問題當(dāng)然是村集體公益的維護(hù)，或說如何在村莊范圍內(nèi)獲得公益，減少外部性，這種村民意愿的典型是修路架橋和維護(hù)治安等具有強(qiáng)烈外部性的公共工程和公益事業(yè)，在不能依靠外部的國(guó)家和村內(nèi)個(gè)人提供的情況下，村集體辦理這些事業(yè)成為最佳選擇，這時(shí)候，村民都會(huì)有讓村集體來興建這些公共工程和公益事業(yè)的愿望和要求，村民也很容易通過村民代表會(huì)議或村民會(huì)議的形式形成具體的村務(wù)決策。

問題是，雖然每個(gè)村民都希望獲得公益的好處，但每個(gè)村民也會(huì)盡可能減少自己為獲益所付出的成本。每一項(xiàng)公共工程和每一件公益事業(yè)的受益者或受益者的受益程度都是不平衡的，一些人受益很多，一些人受益無多甚至反受其害，這樣，雖然村民都期待村中公益，卻因?yàn)槭芤娌豢赡芫?，而鮮有在每一件具體的公共工程和公益事業(yè)決策中一致同意的情況。少數(shù)人服從多數(shù)人正是實(shí)踐中運(yùn)行的民主制度的規(guī)則，大多數(shù)村民或村民代表可以作出村務(wù)的決策，但村務(wù)的辦理卻難以跨越這些具體村務(wù)決策中的少數(shù)反對(duì)派。

在辦理村務(wù)時(shí)，村干部缺乏制度上和組織上對(duì)付反對(duì)派的辦法，雖然這些反對(duì)派只是村中的少數(shù)派甚至只是個(gè)別村民，這時(shí)候，村干部可以調(diào)用兩種資源，一是村莊輿論壓力，一是個(gè)人魅力。當(dāng)反對(duì)大多數(shù)村民的少數(shù)村民在村莊中處處感受到來自鄉(xiāng)鄰以道德評(píng)價(jià)為特征的輿論壓力時(shí)，他們不得不隨大流，忍受自己的“苦難”。輿論壓力正是傳統(tǒng)社會(huì)的特征，涂爾干的“機(jī)械關(guān)聯(lián)”就是這個(gè)意思。當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村因?yàn)榻?jīng)受巨大變革，“機(jī)械關(guān)聯(lián)”大都解體，村莊輿論壓力難以阻止少數(shù)人對(duì)自身利益的尋求。個(gè)人魅力是村干部可以調(diào)用的另一種資源。一個(gè)善于說理的人往往可以說服那些不能忍受暫時(shí)受到利益損害村民去期待不久的利益回報(bào)，一個(gè)道德高尚的村干部可以讓村民提高對(duì)利益受損的忍受度，一個(gè)社會(huì)關(guān)系多的村干部可以帶來反對(duì)者的壓力，而一個(gè)性情暴燥、身體強(qiáng)健的村干部，則可以構(gòu)成對(duì)反對(duì)者的身體威脅?？偠灾诖迩f輿論不能對(duì)村中少數(shù)反對(duì)派構(gòu)成壓力時(shí)，辦理村務(wù)的村干部的個(gè)人魅力和能力，就成為一種可能的替代手段，現(xiàn)實(shí)中這種情況到處可見。

除以上兩種辦法以外，村集體經(jīng)濟(jì)成為村干部可以調(diào)用的另一種資源。擁有豐富村集體經(jīng)濟(jì)資源的村莊，大多數(shù)村民可以不顧少數(shù)人的反對(duì)而決定資源如何分配與使用，村干部也可以利用村集體資源來建立對(duì)村民的獎(jiǎng)罰機(jī)制，少數(shù)村民若反對(duì)大多數(shù)村民的愿望和決策，他們雖然可以不顧村莊的輿論壓力，卻不得不考慮經(jīng)濟(jì)利益上可能受到的損害，從而不得不照應(yīng)多數(shù)人的愿望。況且村集體經(jīng)濟(jì)資源的豐富，使得村干部可以不從村民那里抽取資源，就可以辦理好村中公益事業(yè)。

麻煩出在村集體經(jīng)濟(jì)較少的村莊。較少的村集體經(jīng)濟(jì)決定了辦理村中公益事業(yè)，需要從村民手中抽取資源，所謂“村民事業(yè)村民辦”這一可以套用在任何具體公共工程和公益事業(yè)上面標(biāo)語所表達(dá)的。而這種提取因?yàn)槿狈?qiáng)制手段（村級(jí)民主不是國(guó)家民主的一個(gè)部分，不具有暴力工具的后盾），而在少數(shù)反對(duì)派拒絕出錢出力時(shí)，村干部無計(jì)可施。較少的村集體資源也減少了村干部強(qiáng)制村民順應(yīng)村中大多數(shù)人意愿或村中公益事業(yè)的能力。這樣一來，在一些村集體資源較少的村莊，在既缺乏村莊輿論壓力，又缺少村莊能人的情況下，村莊中公益事業(yè)就可能成為每個(gè)村民都期待，但每一件公共工程或公益事業(yè)都因?yàn)槭艿缴贁?shù)村民的反對(duì)，而辦不下去的狀況，這種狀況會(huì)大大損害村民本來可能得到的好處，或?yàn)榱说玫竭@種好處，而不得不讓每個(gè)村民花費(fèi)更大代價(jià)（比如集體建供水設(shè)施和每戶打井）。辦理公共工程和公益事業(yè)的村民意愿是不成問題，通過村民大會(huì)或代表會(huì)議形成村務(wù)決策也不成問題，但在辦理村務(wù)時(shí)，村干部卻往往面對(duì)著無法逾越的少數(shù)反對(duì)者的反對(duì)，最終致使民主化的村級(jí)治理效果不佳。

這就是說，從理論上看，決定民主化村級(jí)治理狀況的關(guān)鍵是村中可能出現(xiàn)的少數(shù)反對(duì)派能否被說服成為合作者，或直接說被壓服。如前所述，這取決于村干部的個(gè)人能力，村莊輿論壓力以及集體經(jīng)濟(jì)資源的多少。

村干部個(gè)人能力和村莊輿論與民主化的村級(jí)治理的互動(dòng)關(guān)系，我們已分別討論[3]，本文中，我們重點(diǎn)討論村集體經(jīng)濟(jì)資源對(duì)于民主化村級(jí)治理的影響。

三、集體資源與民主化村級(jí)治理的類型

如前所述，村集體經(jīng)濟(jì)資源在兩個(gè)方面深刻地影響著民主化的村級(jí)治理，豐富的村集體經(jīng)濟(jì)資源增加了村干部說服或壓服少數(shù)反對(duì)派的能力，同時(shí)，豐富的村集體資源使得民主化村級(jí)治理所面對(duì)的主要問題，不是經(jīng)濟(jì)資源的提取，而是集體資源的分配，正是在這個(gè)意義上，民主化村級(jí)治理可以依據(jù)村集體資源的多少區(qū)分為兩種不同的類型：動(dòng)員型村級(jí)治理和分配型村級(jí)治理。

在村集體經(jīng)濟(jì)貧乏的村莊，民主化村級(jí)治理包括以下兩個(gè)具體過程，一是相對(duì)容易達(dá)成的關(guān)于村莊秩序的決策，特別是修路架橋等公共工程和維護(hù)治安等公益事業(yè)的決策。而在這些決策達(dá)成以后，村干部就必須說服村中的少數(shù)反對(duì)派以順利完成決策。因?yàn)榇寮w經(jīng)濟(jì)資源的貧乏，村中舉辦公共工程和公益事業(yè)所需要的人、財(cái)、物資源必須從村民中提取出來，這個(gè)從村民中提取人財(cái)物資源的過程，往往是公共工程和公益事業(yè)能否辦成的關(guān)鍵，若村中有少數(shù)村民拒絕這種人財(cái)物的提取，村干部缺乏對(duì)這些村民的強(qiáng)制手段，而只要村中有少數(shù)人可以拒絕這種提取，村中的其他村民必然起而效仿。一件于所有村民有益的公共工程和公益事業(yè)，因?yàn)榇甯刹繜o法說服少數(shù)反對(duì)者而最終流產(chǎn)，這種一再流產(chǎn)的好事，反過來會(huì)打擊村民對(duì)村集體的信心和合作辦理公益事業(yè)的信心，村民不再指望有公共的集體利益，而不得不付出更高的代價(jià)去追求自我的秩序。

村民不會(huì)滿足于每個(gè)人自己為政的狀況，而會(huì)越來越感受到集體合作的好處。河上架橋方便了每個(gè)村民的出行，泥濘的小路為每個(gè)村民帶來了麻煩，治安不良則造成了每個(gè)村民的不安全感。而因?yàn)楣补こ痰仁聵I(yè)的外部性，沒有哪一個(gè)單個(gè)的村民有能力提供這些每個(gè)村民都需要的秩序，村民懷念起人民公社時(shí)期的公共工程和公益事業(yè)來，村莊秩序成為村民的追求目標(biāo)。村莊公共秩序受到的破壞越嚴(yán)重，村民對(duì)公共工程的需要就越強(qiáng)烈，就會(huì)有越多的村莊公共輿論要求村干部為村民辦些實(shí)事，會(huì)有越多的村民愿意為獲得村莊公共秩序而犧牲一些個(gè)人暫時(shí)的利益，會(huì)有越多的對(duì)少數(shù)反對(duì)派的壓力，這種情況下，村莊中若有強(qiáng)人出來?yè)?dān)任村干部，他便可以借助這種輿論上的強(qiáng)勢(shì)，以自己的說理能力或身體暴力來說服或壓服村中少數(shù)反對(duì)派，村中公共工程最終建得越來越多，村莊秩序反過來以遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過村民個(gè)人付出的程度回報(bào)每個(gè)村民，這個(gè)強(qiáng)人村干部因此威信更高，為村民提供公共秩序的能力更強(qiáng)，他達(dá)成了村集體經(jīng)濟(jì)貧乏村莊中汲取村中經(jīng)濟(jì)資源以維持村莊秩序這一村莊自治的目標(biāo)。

村莊自治不同于村民自治，以強(qiáng)人治村為特色的村莊自治，容易出現(xiàn)兩個(gè)引起村民不滿的問題，一是強(qiáng)人治村時(shí)，他選擇的治理目標(biāo)可能會(huì)過于脫離村民愿望的實(shí)際，這種對(duì)實(shí)際的脫離，既可以包括上級(jí)安排下來的超出村莊實(shí)際需要的種種達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)，也可以包括他因?yàn)閭€(gè)人眼界的局限乃至私利考慮而決定下來的公共工程目標(biāo)。二是強(qiáng)人治村容易出現(xiàn)權(quán)力的濫用，尤其是在辦理公共工程等公益事業(yè)中，為自己謀取私利，最終導(dǎo)致好的公共工程目標(biāo)成為村民支出的惡夢(mèng)，村民手中的資源是提取上去了，公共工程卻遙遙無期。村民因此而失望和憤怒。

村民自治作為一種民主化的村級(jí)治理辦法，正是要解決以上村莊自治中可能存在的弱點(diǎn)。一方面，民主化的村級(jí)治理通過村民大會(huì)或村民代表會(huì)議的形式達(dá)成公共工程的決策，這就從理論上排除了村莊公共工程脫離村民意愿實(shí)際的可能。而在村干部辦理公共工程的過程中，村民不僅有通過村民代表會(huì)議等形式監(jiān)督村干部的制度，而且村民理論上可以通過選舉或罷免村干部來約束村干部的不良行為。正是通過以上兩個(gè)過程，民主化村級(jí)治理為村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村莊的村民提供了獲得村莊秩序的信心、渠道和能力，村民因此有更多籌辦公共工程的積極性，村干部也因此有更多舉辦公共工程的雄心和能力。

換句話說，在村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村莊，村級(jí)治理或村莊公共秩序獲得的關(guān)鍵，是村干部提取經(jīng)濟(jì)資源的能力，民主化村級(jí)治理因?yàn)榻鉀Q了強(qiáng)人治村中容易引起村民不滿的因素，而提高了村民對(duì)公共工程的信心和支持力度，從而提高了村干部在辦理村莊公共工程時(shí)說服少數(shù)反對(duì)者和動(dòng)員村莊資源的能力。顯然，集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村莊的民主化村級(jí)治理的核心，正是這種村莊資源動(dòng)員能力的提高，因此，可以將這種民主化的村級(jí)治理稱之為動(dòng)員型村級(jí)治理。

與集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏村不同，掌握著大量村集體經(jīng)濟(jì)資源村莊的治理，因?yàn)閾碛写罅靠晒┲涞慕?jīng)濟(jì)資源，而具有很強(qiáng)的提供公共工程和公益事業(yè)的能力，村莊秩序在某種意義上是不成問題的。但這并不是說掌握有大量集體資源村莊的秩序不會(huì)遇到挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)同樣來自于村中的少數(shù)反對(duì)派。

既然掌握有大量經(jīng)濟(jì)資源，村干部便有使用這些經(jīng)濟(jì)資源的理由，而正是村集體經(jīng)濟(jì)資源的使用上面，不受監(jiān)督的村干部可能會(huì)謀取自己的私人好處，集體資源越多，村干部謀取私人好處的危險(xiǎn)性就越大。他們名義上是在建一座橋，但事實(shí)上這種橋只是方便了村中少數(shù)人的出行，而大多數(shù)村民獲益不多，甚至他們建橋之初，就是為了將工程承包到自己親友，以撈取個(gè)人好處。這樣，在擁有大量集體經(jīng)濟(jì)資源的村莊，民主化的村級(jí)治理可以監(jiān)督村干部的不良行為，防止村干部濫用村集體資源。不通過村民大會(huì)或村民代表會(huì)議批準(zhǔn)的決策，是違反制度的決策，作出違反制度決策的村干部，不僅可能受到村民的責(zé)難，而且在決策出現(xiàn)失誤引起爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，村干部要承擔(dān)程序不合法的責(zé)任。

因此，集體資源豐富村莊的村干部們也樂于召開村民大會(huì)和村民代表會(huì)議來討論如何使用村集體的資源。這時(shí)的村干部在召開村民大會(huì)或村民代表會(huì)議時(shí)，他們完全不同于集體經(jīng)濟(jì)貧乏村莊村干部召集村民開會(huì)以提高對(duì)村莊資源動(dòng)員能力的動(dòng)機(jī)，他們更多的是需要一個(gè)名義上合法的程序，這樣在使用村集體經(jīng)濟(jì)的資源時(shí)，可以減少責(zé)任的承擔(dān)。這種民主化的村級(jí)治理，便構(gòu)成一種分配型的村級(jí)治理。

四、動(dòng)員型村級(jí)治理與分配型村級(jí)治理的比較

如上所述，因?yàn)榇迩f集體經(jīng)濟(jì)資源的不同，帶來村級(jí)治理具體過程和功能重點(diǎn)的不同，這種不同構(gòu)成了動(dòng)員型和分配型這樣兩種類型的民主化村級(jí)治理機(jī)制。通過比較，可以增加對(duì)民主化村級(jí)治理類型區(qū)分的認(rèn)識(shí)。

對(duì)于動(dòng)員型村級(jí)治理而言，既然村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏，村集體舉辦公共工程和公益事業(yè)，就需要從每個(gè)個(gè)體村民手中汲取人財(cái)物資源，在村級(jí)民主缺乏暴力強(qiáng)制的情況下，村干部缺乏強(qiáng)制提取村民資源的能力，他們便可以通過村民代表會(huì)議這種形式來討論村務(wù)，通過村民大會(huì)的形式來動(dòng)員村民，通過自己的身體力行和與村莊精英人物的個(gè)人關(guān)系來尋求村中的諸種支持。從民主的形式來看，動(dòng)員型村級(jí)治理關(guān)注的焦點(diǎn)不是規(guī)范的民主形式，而是這種民主辦法是否真正具有動(dòng)員村民的能力，或者說動(dòng)員型的民主化村級(jí)治理，更側(cè)重于實(shí)質(zhì)民主的層面，若村中有若干具有權(quán)威影響的精英人物，村干部將這些精英人物請(qǐng)過來開一個(gè)并不規(guī)范的村民議事會(huì)，這個(gè)議事會(huì)即可以作出一個(gè)有助于建設(shè)村莊公共工程和提高村干部工作能力的決策，這個(gè)決策可以減少村干部在辦理具體村務(wù)中受到反對(duì)的阻力，反過來，既然民主化村級(jí)治理側(cè)重于實(shí)質(zhì)民主的方面，有些時(shí)候，通過規(guī)范的民主形式比如召開村民大會(huì)或由村民選舉的村民代表作出的決策，雖然具有多數(shù)人通過的結(jié)果，少數(shù)反對(duì)者卻并不一定認(rèn)可這個(gè)決策，他們具有足夠讓這個(gè)大多數(shù)人通過的決策擱置下來的能力，他們拒絕為諸如公共工程建設(shè)和公益事業(yè)投資提供他們應(yīng)該分?jǐn)偟姆蓊~。他們拒絕分?jǐn)?，便足以造成?dòng)員型村級(jí)治理的困境，這就引出動(dòng)員型村級(jí)治理的第二個(gè)特點(diǎn)，即其民主更多強(qiáng)調(diào)一致通過而不是少數(shù)服從多數(shù)，重大的村務(wù)決策多是妥協(xié)的結(jié)果，而不是表決的結(jié)果，舉凡表決，大都不會(huì)有好的治理效果。從這種意義上講，動(dòng)員型村級(jí)治理是一種少數(shù)人決定的民主治理制度，以村民代表會(huì)議決策重大村務(wù)的過程為例，動(dòng)員型村級(jí)治理一般較少采取表決的形式來通過決策，而較多充分討論以達(dá)成妥協(xié)，參加村民代表會(huì)議的人員不僅有正式選舉出來的村民代表，而且有受邀請(qǐng)而來的與決策村務(wù)有關(guān)的各方面頭面人物。

若在村民代表會(huì)議的討論中遇到堅(jiān)定的反對(duì)者，哪怕這些反對(duì)者只是極少數(shù)，且其反對(duì)的理由并不充分，這些極少數(shù)的反對(duì)派也往往有能力使村務(wù)決策半途而廢。這就構(gòu)成了動(dòng)員型村級(jí)治理中的少數(shù)人決定的后果。不僅如此，動(dòng)員型村級(jí)治理中的村民代表會(huì)議作出的決策，還需要村民代表具有代表能力，即村民代表有足夠影響村民接受決策的能力，若村民代表的代表能力或代表性不夠，村民代表會(huì)議通過的村務(wù)決策，同樣會(huì)在村干部具體辦理村務(wù)時(shí)，受到少數(shù)村民的反對(duì)，這種反對(duì)也有致使通過的村務(wù)決策流產(chǎn)的可能。

在動(dòng)員型村級(jí)治理中，若有一次諸如公共工程建設(shè)的決策被一致通過且順利實(shí)施，村民可以從中獲得好處，村民下一次就有通過更多如此決策的理由與可能，這樣一來，民主化的村級(jí)治理制度在村集體經(jīng)濟(jì)資源貧乏的村莊也可以得到有效運(yùn)作，村莊動(dòng)員能力日漸增強(qiáng)，而村莊秩序日漸獲得，在民主與村莊秩序之間，形成了良性循環(huán)，這構(gòu)成了一種增強(qiáng)型的動(dòng)員型村級(jí)治理類型。不過，并非所有動(dòng)員型村級(jí)治理制度都具有增強(qiáng)型的特征。若有多次對(duì)全村公益十分重要卻因?yàn)樯贁?shù)村民的反對(duì)而不能達(dá)成決策的事情發(fā)生，就會(huì)影響村民對(duì)集體合作的信心，少數(shù)村民也更加敢于聲明個(gè)人利益而不顧村莊利益。這樣的少數(shù)總是存在，在每一件具體的村務(wù)中都會(huì)存在，這樣造成民主化村級(jí)治理的困境：村莊動(dòng)員能力下降，村莊日漸失序，在民主與村莊秩序之間形成了負(fù)反饋，這構(gòu)成了減弱型村級(jí)治理類型。

對(duì)于分配型村級(jí)治理而言，因?yàn)榇寮w掌握著豐富的經(jīng)濟(jì)資源，其運(yùn)作特點(diǎn)便與動(dòng)員型村級(jí)治理十分不同。在民主的形式上看，分配型村級(jí)治理因?yàn)殛P(guān)注的焦點(diǎn)不是從村民那里汲取資源，而是如何合法地使用村集體占有的資源，因此，這種民主更加注重其形式的層面，村務(wù)決策一般會(huì)有規(guī)范的程序，關(guān)注程序合法性，決策過程強(qiáng)調(diào)少數(shù)服從多數(shù)，參與決策人應(yīng)具有合法的參與身份，非正式參與者沒有表決的資格等。以村民代表會(huì)議為例，在作出重大村務(wù)決策時(shí)，大多強(qiáng)調(diào)參加會(huì)議人員的合法身份，要有較為規(guī)范的會(huì)議記錄，參加會(huì)議的人員需要簽名以示自己對(duì)重大村務(wù)決策負(fù)擔(dān)責(zé)任，傾向于用表決的形式通過決策，村民代表的代表能力并不如動(dòng)員型村級(jí)治理村莊那么重要，只要是通過合法程序產(chǎn)生的，什么樣的人當(dāng)村民代表關(guān)系都不很大。與此相關(guān)，村民代表會(huì)議在決策村務(wù)時(shí)，少數(shù)反對(duì)者的聲音往往被大多數(shù)人所掩蓋，而顯得過于弱小，而通過的村務(wù)決策在村中即使遇到反對(duì)者，也不大會(huì)中途改變。從這種意義上說，分配型村級(jí)治理是一種多數(shù)人決定的民主治理制度，在某些時(shí)候，多數(shù)人可能過于忽視村中少數(shù)派的聲音，而構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的多數(shù)人專制。

五、結(jié)語

以上簡(jiǎn)略地疏理了民主化村級(jí)治理兩種類型的不同，這種疏理對(duì)于深化村級(jí)治理研究具有重要的意義。以當(dāng)前展開實(shí)證研究的村級(jí)治理來講，學(xué)術(shù)界大多忽視了村級(jí)治理類型不同所具有的不同意涵，而將動(dòng)員型村級(jí)治理與分配型村級(jí)治理混為一談。一般來講，在城郊農(nóng)村和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來土地的增值，土地集體所有的產(chǎn)權(quán)安排，使得村集體往往可以從升值的土地中獲益甚多，村集體不僅掌握著大量升值的土地資源，而且掌握著土地征用款的使用權(quán)，這些集體擁有的資源，就為分配型村級(jí)治理提供了村莊前提。此外，那些村辦企業(yè)發(fā)展較好的富強(qiáng)村莊，也具有分配型村級(jí)治理類型所具有的一應(yīng)特征。從當(dāng)前這些村集體占有大量經(jīng)濟(jì)資源的村莊數(shù)量來看，這類村莊的數(shù)量無疑只是農(nóng)村的極少數(shù)，10%左右，但從學(xué)術(shù)界現(xiàn)有實(shí)際研究來看，只占少數(shù)的分配型村莊卻受到了多數(shù)學(xué)者的關(guān)懷，而占中國(guó)農(nóng)村90%的動(dòng)員型村級(jí)治理村莊，卻很少受到學(xué)者的關(guān)注。這顯然不是很正常的現(xiàn)象。換句話說，通過民主化村級(jí)治理類型區(qū)分，可以凸現(xiàn)分配型村級(jí)治理和動(dòng)員型村級(jí)治理所具有的理論意義及它們所代表村莊的實(shí)踐意義。

其次，作以上治理類型的區(qū)分，有助于讓村級(jí)治理研究者特別是實(shí)證研究者明確自己研究村莊的類型，從而避免以偏概念，防此在提出理論觀點(diǎn)，特別是政策建議時(shí)，有意無意忽略自己調(diào)查的個(gè)案背景，而作出一統(tǒng)中國(guó)農(nóng)村自己的研究結(jié)論。 再次，以上治理類型的區(qū)分，還有助于理解學(xué)術(shù)界在鄉(xiāng)村研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和政策爭(zhēng)論。當(dāng)前學(xué)術(shù)界的一些爭(zhēng)論，之所以公說公有理，婆說婆有理，并且都有實(shí)證研究的支持，往往是爭(zhēng)論雙方缺乏對(duì)鄉(xiāng)村治理類型的把握，動(dòng)員型村級(jí)治理村莊的調(diào)查當(dāng)然把握不住分配型村級(jí)治理制度的特片，反之亦然。

我們以上所作的關(guān)于民主化村級(jí)治理的兩分，是關(guān)于村級(jí)治理研究的一個(gè)初步成果，拋磚引玉，希望有更多相關(guān)成果出現(xiàn)。

[1] 參見徐勇：《中國(guó)農(nóng)村村民自治》，華中師范大學(xué)出版社1997年版，45頁(yè)。