導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理流程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

根據(jù)筆者對銀行內(nèi)部訴訟流程的了解，從信用卡欠款產(chǎn)生到民事立案，發(fā)卡銀行一般會(huì)經(jīng)歷銀行自身催收和外包催收兩個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間也不會(huì)少于三個(gè)月，從表面上看超過起刑金額的信用卡糾紛案件都涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪，因此信用卡糾紛案件高發(fā)的背后是涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪案件的逐漸增多。激增的信用卡糾紛已經(jīng)成為社會(huì)和媒體關(guān)注的焦點(diǎn)問題，“惡意透支型”信用卡詐騙罪更是社會(huì)和媒體眼中焦點(diǎn)中的焦點(diǎn)。如何處理該類案件，成為民事法官在受理該類案件之后最為棘手但又不得不處理的問題。

一、信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙時(shí)的應(yīng)然要求與實(shí)然做法

根據(jù)我國現(xiàn)行刑法第一百九十六條的規(guī)定，持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行催收后仍不歸還的行為被界定為“惡意透支型”信用卡詐騙罪。2009年，最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合司法解釋《關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用格法律若干問題的解釋》，將該類犯罪行為的起刑金額、規(guī)定期限和幾種應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法占有的行為，使“惡意透支型”信用卡詐騙罪在定罪量刑上具可操作性，但是該類透支欠款行為同時(shí)具有民事債務(wù)性質(zhì)，是必須將刑事前置還是民事、刑事可以分開處理根據(jù)現(xiàn)行法律的應(yīng)然規(guī)定似乎不存爭議，但是司法實(shí)踐做法對該原則的突破卻會(huì)使問題復(fù)雜化。

（一）信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙時(shí)的應(yīng)然要求

我國現(xiàn)行《刑事訴訟法》和1998年4月21日最高人民法院的司法解釋性文件《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》所共同確立的解決刑民交叉案件的基本原則，即“先刑后民”原則在司法實(shí)踐中一直得到沿用。（萬毅：《“先刑后民”原則的實(shí)踐困境及其理論破解》，載《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2007年第2期）因此，法院在審理信用卡糾紛案件時(shí)，對于標(biāo)的額本金超過一萬元的案件，都應(yīng)當(dāng)按照上述原則裁定駁回銀行的，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)立案偵查。

（二）信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙時(shí)的實(shí)踐做法

1.對于符合“惡意透支型”信用卡詐騙罪客觀要件的案件民事審判庭不予受理

根據(jù)我國現(xiàn)行刑法的規(guī)定，持卡人透支本金1萬元以上，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過三個(gè)月仍不歸還的，符合“惡意透支型”信用卡詐騙罪的客觀要件。部分地區(qū)的法院對于該類案件會(huì)要求發(fā)卡銀行直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并將該情況通報(bào)公安機(jī)關(guān)，只有在公安機(jī)關(guān)未作刑事立案的，才受理債權(quán)銀行提起的民事訴訟。這樣處理雖然能夠避免刑民交叉時(shí)的問題，使得該類犯罪避免出現(xiàn)“刑民交叉”時(shí)的矛盾，但是明顯不利于銀行訴權(quán)的行使。

2.審判實(shí)踐中直接忽視移送環(huán)節(jié)，在認(rèn)定欠款事實(shí)之后直接依法做出民事判決

筆者根據(jù)對全國十幾家法院面對涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪的信用卡糾紛案件處理情況進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中他們在受理該類案件后，并未按照“先刑后民”原則處理，而是對該類案件依照民事案件審理的程序在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上依法作出判決。至于持卡人是否構(gòu)成“惡意透支型”信用卡詐騙罪，是否追究持卡人的刑事責(zé)任，由發(fā)卡銀行自己是否報(bào)案來決定。

（三）應(yīng)然要求與實(shí)然做法相沖突的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

1.受害銀行不知其案件已被刑事判決仍繼續(xù)追償信用卡全部欠款

因現(xiàn)代通訊手段變更很快，筆者在參與審理信用卡糾紛案件過程中，初步聯(lián)系持卡人時(shí)，發(fā)現(xiàn)如果持卡人未及時(shí)通知銀行變更聯(lián)系方式的情況下，根本無法直接聯(lián)系到持卡人，此時(shí)我們會(huì)繼續(xù)聯(lián)系持卡人留在申請表上其他聯(lián)系人的電話，有時(shí)會(huì)遇到這樣的反問：持卡人已經(jīng)因信用卡詐騙罪被判刑了，法院怎么還繼續(xù)追究他的責(zé)任？詢問發(fā)卡銀行，發(fā)卡銀行竟然也不知道持卡人已經(jīng)因“惡意透支型”信用卡詐騙罪判刑，因刑事判決已經(jīng)處理過欠款本金部分，其訴訟請求再繼續(xù)請求償還本金部分，明顯缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。

2.在無法詳細(xì)核實(shí)持卡人是否涉嫌犯罪被追究責(zé)任時(shí)可能導(dǎo)致銀行債權(quán)被司法重復(fù)確認(rèn)

目前，“惡意透支型”信用卡詐騙罪的處罰并沒有統(tǒng)一的查詢系統(tǒng)，且銀行在對持卡人向法院提起民事訴訟時(shí)，大部分案件都無法有效聯(lián)系到持卡人或者確切了解持卡人的現(xiàn)實(shí)狀況，導(dǎo)致信用卡糾紛案件的民事承辦法官無法針對每一件涉嫌信用卡詐騙罪的持卡人是否因信用卡詐騙罪已經(jīng)立案偵查或者已被刑事判決均進(jìn)行核實(shí)，此時(shí)民事承辦法官如果仍按照信用卡糾紛的司法審判經(jīng)驗(yàn)在窮盡其他送達(dá)手段公告送達(dá)后予以判決，如果存在該筆債權(quán)本金已經(jīng)被刑事判決確認(rèn)的情況下，將會(huì)導(dǎo)致刑事和民事的重復(fù)司法確認(rèn)，使銀行就同一筆債權(quán)本金享受重復(fù)債權(quán)。筆者及同事為了避免出現(xiàn)上述情況，在收到信用卡糾紛案件的卷宗后，首先進(jìn)入系統(tǒng)內(nèi)部的判決書查詢系統(tǒng)查詢持卡人就該案是否已經(jīng)受到刑事處罰，雖然這在一定程序上能夠減少重復(fù)判決，但是對于雖然做出裁判但是文書尚未生效的刑事判決無法有效獲得，該類情況依然無法完全避免。

3.二次訴訟將無法避免

根據(jù)筆者查閱的眾多的不同法院的信用卡詐騙罪的刑事判決書發(fā)現(xiàn)，該類判決書只針對本金部分做出了追繳發(fā)還的處理，對于利息、滯納金等銀行仍享有債權(quán)的部分并沒有予以確認(rèn)，但是，該部分債權(quán)銀行又不會(huì)主動(dòng)放棄，因此銀行為追討該部分欠款必將提起民事訴訟，導(dǎo)致即是同一法律關(guān)系又是同一法律事實(shí)的信用卡糾紛發(fā)生兩次訴訟。

二、信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪時(shí)應(yīng)然要求與實(shí)然做法的理性分析

（一）對信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪時(shí)應(yīng)然要求的理性分析

1.不利于銀行債權(quán)的實(shí)現(xiàn)

信用卡糾紛案件，即使涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪，其民事部分法律關(guān)系單一，事實(shí)清楚，無須經(jīng)過刑事偵查就能確認(rèn)發(fā)卡銀行和持卡人之間的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但是如果受制于“先刑后民”的應(yīng)然要求，將該糾紛移送公安機(jī)關(guān)，且不說公安機(jī)關(guān)是否立案偵查，根據(jù)某基層法院民事審判經(jīng)驗(yàn)，無法聯(lián)系到持卡人公告案件的比例一直很高，即使該類案件移送到公安機(jī)關(guān)，亦無法很快將持卡人逮捕歸案，反而可能因此導(dǎo)致民事訴權(quán)長期拖延，不利于銀行債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

2.不符合司法效率原則

現(xiàn)代法律的分析，在考慮制度有效性和合理性時(shí)，往往離不開法律的經(jīng)濟(jì)分析，在法律的諸多領(lǐng)域，如“財(cái)產(chǎn)權(quán)、侵權(quán)、犯罪、契約，都無不打上經(jīng)濟(jì)理性的烙印，而效率作為經(jīng)濟(jì)理性的一種追求，在法律領(lǐng)域同樣適用，如果一項(xiàng)制度缺乏效率的支撐，其存在的合理性將受到挑戰(zhàn)。對于法律關(guān)系單一，事實(shí)清楚的信用卡糾紛案件，其民事部分的審理并不需要以刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)，刑事責(zé)任的追究只是對其違法犯罪行為的法律后果的認(rèn)定，民事責(zé)任完全可以依照民事訴訟法的規(guī)定予以認(rèn)定，首先必須區(qū)分一下“惡意透支型”信用卡詐騙罪與其他幾種類型的信用卡詐騙罪的區(qū)別，其他幾種類型的信用卡詐騙罪，民事責(zé)任的認(rèn)定必須以刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)，即通過刑事案件的審理結(jié)果來確定民事中的適合被告及其行為的可追責(zé)性。

這既不會(huì)影響刑事判決的結(jié)果，也不會(huì)對定罪量刑產(chǎn)生影響，即刑民分開處理并不會(huì)危及司法公平原則，此時(shí)如果仍嚴(yán)格堅(jiān)持應(yīng)然要求，則會(huì)將本可以高效、便捷處理的信用卡糾紛案件尤其是無法聯(lián)系到持卡人的案件陷入長期拖延的境地，加上現(xiàn)在針對“惡意透支型”信用卡詐騙罪刑事附帶民事部分的處理現(xiàn)狀，二次訴訟將無法避免導(dǎo)致應(yīng)然要求根本不符合司法效率原則。

3.危害司法權(quán)威

司法公信力的來源在于公正的司法以及判決的既判力，但是在現(xiàn)今部門之間配合并不流暢的狀況下，如果出現(xiàn)債權(quán)的司法重復(fù)確認(rèn)，那么對于判決既判力的損害不言而喻，而人們對于司法公正的懷疑將會(huì)更加深化，并進(jìn)一步影響到司法權(quán)威。

（二）對信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪時(shí)實(shí)然做法的理性分析

1.侵害債權(quán)銀行的訴權(quán)

根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，在發(fā)卡銀行的符合其第一百零八條規(guī)定之時(shí)應(yīng)當(dāng)予以立案，對于信用卡糾紛是否涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪不應(yīng)當(dāng)在立案階段進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，更不應(yīng)當(dāng)對于該類糾紛給銀行提訟設(shè)置法律之外的前置門檻，加上透支欠款是否構(gòu)成犯罪的主觀認(rèn)定需要符合一定的條件，可能將本不構(gòu)成“惡意透支型”信用卡詐騙罪的信用卡糾紛強(qiáng)制啟動(dòng)刑事審查，導(dǎo)致銀行不但增加啟動(dòng)刑事訴訟的成本，而且侵害了發(fā)卡銀行的民事訴權(quán)。

2.可能侵害持卡人的合法權(quán)益

對于標(biāo)的額超過1萬元的信用卡糾紛案件一律強(qiáng)制設(shè)置刑事審查程序，對于本不構(gòu)成信用卡詐騙罪的透支持卡人是不公平的，因?yàn)殡S著信用卡信用額度的不斷提升，透支消費(fèi)金額越來越大，如果持卡人并不是以非法占有為目的故意拖欠銀行欠款不還，只是消費(fèi)后可能短期經(jīng)濟(jì)狀況惡化或暫時(shí)經(jīng)濟(jì)困難無力償還，銀行在追償之前必經(jīng)刑事程序可能會(huì)造成這一部分人無辜經(jīng)受刑事偵查程序，存在侵害該部分持卡人合法權(quán)益的可能，更進(jìn)一步分析可能隱含著對持卡人“有罪推定”的意思。

3.存在違反規(guī)定的問題

實(shí)然做法與應(yīng)然要求的沖突本身就是對現(xiàn)有規(guī)定的突破，因此認(rèn)定法院忽視移送偵查環(huán)節(jié)，并在認(rèn)定欠款事實(shí)之后直接依法做出民事判決存在違反規(guī)定的行為應(yīng)無疑義，單純從法律的角度來講，這種行為實(shí)際上具有法律上的可責(zé)難性。但是，在具體個(gè)案中的突破行為并不僅僅局限于涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪一類或者某一個(gè)法院，例如四川省攀枝花市東區(qū)檢察院在辦理一起企業(yè)資產(chǎn)遭侵害的刑事案件過程中，打破我國司法“先刑后民”的慣例，在犯罪嫌疑人因?yàn)榉N種原因尚未被追究刑事責(zé)任的時(shí)候，支持企業(yè)先行民事，成功地幫該企業(yè)索回了被侵占的財(cái)產(chǎn)（陳杰人：《打破“先刑后民”是私權(quán)回歸的要求》，載《法律與生活》2005年1月下半月。），亦是突破規(guī)定并取得良好法律效果與社會(huì)效果的成功典型。但該行為違反規(guī)定的性質(zhì)依然不能排除。

三、信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪時(shí)的理性思考與出路設(shè)計(jì)

（一）信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪時(shí)的理性思考

1.繞開“先刑后民”或者“先民后刑”的探討

“先刑后民”或者“先民后刑”至今仍有爭論，法律也沒有做出修改，筆者在本文中無意探討先后問題，只是提出現(xiàn)實(shí)問題的解決辦法。前面已經(jīng)論述了信用卡糾紛案件的主要特征，民刑處理結(jié)果之間并不存在牽連關(guān)系，民事責(zé)任的承擔(dān)和刑事責(zé)任的追究之間沒有決定與被決定的關(guān)系，對于構(gòu)成信用卡詐騙罪的惡意透支行為，民事判決并不洗脫其構(gòu)成信用卡詐騙罪的事實(shí)，亦不妨礙公安機(jī)關(guān)對信用卡詐騙行為的偵查，出于尊重銀行訴權(quán)和司法效率及現(xiàn)實(shí)的考慮，如果能夠繞開“先刑后民”或者“先民后刑”的探討，直接建構(gòu)一種能夠及時(shí)溝通公安機(jī)關(guān)和法院的聯(lián)絡(luò)平臺(tái)，將銀行報(bào)案，且公安機(jī)關(guān)已經(jīng)以涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪進(jìn)行刑事立案的持卡人，法院暫不予民事立案;對于法院已經(jīng)以信用卡糾紛案件立案的持卡人，公安機(jī)關(guān)亦暫緩刑事立案，雙方相互之間根據(jù)對方的處理結(jié)果再做出相應(yīng)的司法行為，不但能夠解決溝通不暢問題，而且對于現(xiàn)行的法律法規(guī)又沒有違反，應(yīng)該是一種較好的出路

2.應(yīng)充分考慮我國持卡人的現(xiàn)狀

信用卡在我國的日益普及使得持卡人越來越多，信用卡糾紛的涉案主體低齡化現(xiàn)象漸趨明顯，該部分人有很強(qiáng)的消費(fèi)欲望，且消費(fèi)意識(shí)更趨于超前消費(fèi)，即使其沒有非法占有的目的，但是在自身經(jīng)濟(jì)狀況產(chǎn)生波動(dòng)，尤其是惡化的情況下，在銀行兩次催收后超過3個(gè)月不還款且透支本金超過1萬元的情況并不鮮見，如果對該種情況一律視為“涉刑”并予以立案偵查，基于中國的傳統(tǒng)思想，對于持卡人及其社會(huì)評(píng)價(jià)影響較大，如果進(jìn)一步被認(rèn)定為信用卡詐騙罪，可以說對于持卡人的不利影響將持續(xù)其一生，其在服刑期滿后的生活軌跡將會(huì)發(fā)生重大變化，尤其是現(xiàn)在“惡意透支型”信用卡詐騙罪起刑點(diǎn)較低，如果嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律規(guī)定將會(huì)使很多持卡人均要接受刑事偵查，明顯不利于社會(huì)的穩(wěn)定，也不利于刑法預(yù)防、教育功能的實(shí)現(xiàn)。

3.充分考慮現(xiàn)階段信用卡糾紛案件持卡人到案審理情況

對于持卡人是否構(gòu)成“惡意透支型”信用卡詐騙罪，在未確定以非法占有為目的之前盡量不要急于啟動(dòng)刑事偵查程序，因?yàn)殡m然刑法規(guī)定了嚴(yán)格的客觀條件，但是銀行在催收過程中能否嚴(yán)格做到，以及做的方式會(huì)不會(huì)激化社會(huì)矛盾，并進(jìn)而借助合法刑事手段逼迫持卡人還款無法具體審查。而根據(jù)某法院司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，信用卡糾紛案件如果能夠有效聯(lián)系到當(dāng)事人，無論金額高低，很多當(dāng)事人都能夠直接還款，并請求銀行撤訴或者與銀行達(dá)成調(diào)解協(xié)議，因此該類案件的到庭調(diào)撤率較高，說明直接啟動(dòng)刑事偵查的意義并不大，因?yàn)槿绻苑欠ㄕ加袨槟康淖鳛樾淌路缸锏闹饔^要件，同意還款的行為足以支持不能夠認(rèn)定持卡人有非法占有的目的，雖然近幾年到庭調(diào)解率成下降趨勢，但是仍占據(jù)絕對比例。

（二）信用卡糾紛在涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪時(shí)的出路設(shè)計(jì)

“先刑后民”的司法慣例在我國確立后就飽受爭議，支持者和反對者均從理論上和現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行論證，也有學(xué)者提出根據(jù)不同的案件來確定到底是適用“先刑后民”、“民刑并行”還是“先民后刑”，筆者限于學(xué)識(shí)無法得出定論，因此試圖探討一種能夠繞開上述論題，且不違反現(xiàn)行法律法規(guī)，并解決信用卡糾紛中面臨的亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題的出路。

1.建立公民涉信用卡糾紛信息查詢系統(tǒng)

筆者認(rèn)為，以中國人民銀行的公民征信系統(tǒng)為基礎(chǔ)，對于信用卡欠款的公民是否在接受刑事偵查或者參與民事訴訟由公安機(jī)關(guān)或者法院將其錄入征信系統(tǒng)，并對公安機(jī)關(guān)立案部門和法院的立案庭開放，使其在接受銀行報(bào)案或者立案時(shí)能夠直接通過查詢系統(tǒng)獲得持卡人的涉信用卡糾紛的實(shí)際狀況，法院對于銀行未進(jìn)行刑事報(bào)案且公安機(jī)關(guān)未予刑事立案的信用卡糾紛視為民事糾紛，并進(jìn)入民事審判程序;對于已經(jīng)涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪且已刑事立案的持卡人暫不予民事立案，對于在審理過程中發(fā)現(xiàn)確實(shí)具有非法占有目的的涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪的持卡人才裁定駁回銀行，移送公安機(jī)關(guān)，而不是應(yīng)然的，對于構(gòu)成“惡意透支型”信用卡詐騙罪客觀要件的持卡人一律裁定駁回，移送公安機(jī)關(guān)。系統(tǒng)的設(shè)立即可以有效的防止重復(fù)判決，也可以預(yù)防“惡意透支型”信用卡詐騙罪成為濫刑的可能性，又不會(huì)對銀行的訴權(quán)產(chǎn)生影響。

2.健全民事法官對于涉嫌“惡意透支型”信用卡詐騙罪的甄別標(biāo)準(zhǔn)

民事法官在審理信用卡糾紛案件時(shí)，直接接觸到當(dāng)事人，對其是否有非法占有的目的有便利的判斷條件，因此對于構(gòu)成“惡意透支型”信用卡詐騙罪客觀要件的持卡人，民事法官須通過和持卡人談話的方式來判斷主觀惡性，對于確實(shí)因經(jīng)濟(jì)困難，無法及時(shí)還款，但是又不是以非法占有為目的的持卡人繼續(xù)民事審理，可以避免這一部分人極易接受刑事偵查的弊端;對于確實(shí)有非法占有目的的持卡人遵守“先刑后民”的司法原則裁定駁回銀行，移送公安機(jī)關(guān)，而不再沿用目前實(shí)然的做法跳過現(xiàn)行的法律規(guī)定一律按照民事審理，那樣可能會(huì)放縱部分觸犯“惡意透支型”信用卡詐騙罪的持卡人逃脫刑事處罰。

3.改變刑事判決的傳統(tǒng)做法

前文已經(jīng)述及現(xiàn)階段的司法實(shí)踐，每一件“惡意透支型”信用卡詐騙罪面臨二次訴訟成為必然，起因在于刑事判決對于銀行的民事債權(quán)只處理本金部分，而對于利息和滯納金等費(fèi)用不予處理。刑事立法是以本金作為定罪量刑的根據(jù)，因此刑事判決如此處理并無不當(dāng)，但是如果能夠修改刑事判決，定罪量刑仍以本金為準(zhǔn)，只是在刑事判決民事追償部分做一下簡單技術(shù)處理，借鑒民事判決的處理方式，將利息、滯納金等費(fèi)用包括在內(nèi)并非難事，這樣做不但可以有效避免刑民二次訴訟，有效節(jié)約司法資源，而且比起修改法律來說又能夠節(jié)約巨大的立法成本。

四、結(jié)語

篇2

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn) 防范機(jī)制 措施

一、 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)之現(xiàn)狀

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成不利法律后果的可能性。

二、 建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的必要性

（一）國有企業(yè)體制改革的需要。

（二）企業(yè)適應(yīng)市場競爭環(huán)境的需要

（三）提高企業(yè)依法經(jīng)營管理能力的需要。

三 、建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的措施

法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是指對于各種不規(guī)范的行為可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，在其發(fā)生之前即采取防范措施所形成的機(jī)制。它包括企業(yè)成員法律防范意識(shí)的培養(yǎng)，合同管理體系的創(chuàng)建以及廉政與自我約束機(jī)制的形成等。

（一）加快企業(yè)法律顧問制度建設(shè)。

擁有自己專門的法律部門，在如合同的審核、簽訂、履行等環(huán)節(jié)，在投資、合作等項(xiàng)目中隨時(shí)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，將糾紛的誘因消滅在初始階段。此即為企業(yè)法律顧問制度。是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制重要的組織保障。

企業(yè)法律顧問制度，是隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立和社會(huì)主義法制建設(shè)的進(jìn)一步加強(qiáng)而提出來的。目前全國企業(yè)法律顧問隊(duì)伍已超過10萬人。他們在各自的崗位上較好地發(fā)揮了法律參謀、法律培訓(xùn)、法律監(jiān)督的功能，角色也由打官司、討債向參與企業(yè)重大經(jīng)營決策、建立企業(yè)法律機(jī)制轉(zhuǎn)變。

（二）構(gòu)筑全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系。

1.建立合同管理制度

施工企業(yè)所簽的合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，條款有無遺漏，形式是否符合規(guī)定的要求，文字是否準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)都直接關(guān)系到企業(yè)的切身利益。因此，加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，施工企業(yè)必須盡快建立以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的合同管理制度，具體包括合同歸口管理制度、合同分類專項(xiàng)管理制度、合同委托管理制度等。建立以合同為中心的內(nèi)部管理控制體系，做到人員、機(jī)構(gòu)、制度三落實(shí)。對于企業(yè)已實(shí)踐多年的常規(guī)性合同，具有較高重復(fù)性和利用率的合同，應(yīng)擬定好固定合同文本。嚴(yán)格履行簽訂合同須經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)出具法律意見，并經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人審批的程序。建立定期對企業(yè)合同糾紛進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析的管理制度，依據(jù)情況變化及時(shí)完善企業(yè)的固定合同文本。從合同的談判、起草、簽約、執(zhí)行等各方面建立起有針對性的規(guī)定，形成協(xié)調(diào)的合同管理體系。

2.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，作到人人有專責(zé)，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，才能保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序的進(jìn)行。同時(shí)規(guī)章制度完美的過程，也是人治走向法治的過程。因此，一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái)，必須嚴(yán)格按照一定的程序來進(jìn)行，包括它的提出、調(diào)查、審核、修改、完善等。只有這一系列的步驟一一到位，才能確保企業(yè)規(guī)章制度具備合法性、實(shí)用性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性。

3.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、管理、保護(hù)和利用納入法制軌道。各大企業(yè)普遍加大了對知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和管理的力度，專利和注冊商標(biāo)申請量也在逐年增加，但目前還有不少企業(yè)尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，科研開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)創(chuàng)新與依法保護(hù)明顯脫節(jié)。有的企業(yè)由于缺乏自我保護(hù)意識(shí)，自己的品牌被盜用，導(dǎo)致了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益下滑，甚至面臨破產(chǎn)的境地，或?qū)λ说闹R(shí)產(chǎn)權(quán)了解不詳，不自覺地侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而因此處于被動(dòng)局面。所以，企業(yè)要想提高自己的經(jīng)濟(jì)效益，就必須保住自己的“名牌”不被亂用，產(chǎn)品不被仿冒。不去隨意使用他人的產(chǎn)品。

4.從程序上建立重大決策法律論證制度

一個(gè)重大經(jīng)營決策的出臺(tái)，既要保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合法權(quán)益最大化，也要保證決策在法律上是最佳方案，有利于決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)也要杜絕上當(dāng)受騙，避免顯失公平，防止糾紛發(fā)生。因此，為了有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)應(yīng)在重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度，強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序，避免重大決策失誤。

（三）建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織，確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。

按照國資委《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》規(guī)定，加快完善重大法律糾紛案件的防控、處理和備案機(jī)制。為了避免訴訟給企業(yè)可能帶來的損失，建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。

法律事務(wù)機(jī)構(gòu)需及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，深入調(diào)查了解案件情況，研究確定法律對策，實(shí)施訴訟風(fēng)險(xiǎn)分析。在處理民事經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)，應(yīng)積極主動(dòng)請當(dāng)?shù)卣畢⑴c協(xié)調(diào)、平息，尋求有效的解決辦法。若遇到協(xié)調(diào)不成而引發(fā)訴訟的，要積極應(yīng)對，努力做到有理、有據(jù)、有節(jié)。

（四）加強(qiáng)法制宣傳教育工作，建立全員風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

許多事例告訴我們，很多企業(yè)在糾紛中處于不利位置或者被迫履行不平等的合約，都是因?yàn)闃I(yè)務(wù)人員在操作中不夠規(guī)范，存在瑕疵而造成的。因此，必須加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工尤其是業(yè)務(wù)人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，用較少的費(fèi)用避免較大的損失。所以，開展普法工作提高全體員工的法律意識(shí)是公司依法治企、依法經(jīng)營、降低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)打不好。再好的管理制度、工作流程，也都會(huì)大打折扣。

總之，為有效預(yù)防、減少各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)迫切需要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。不斷健全組織機(jī)構(gòu)，優(yōu)化人力資源配置，建立、完善重大經(jīng)營活動(dòng)的法律審查機(jī)制，規(guī)范法律服務(wù)工作程序。加強(qiáng)合同管理，防范合同陷阱，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)更好的發(fā)展形成法律的保護(hù)墻，為施工企業(yè)的健康、持續(xù)、快速地發(fā)展保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

篇3

一、小額訴訟程序概述

( 一) 小額訴訟程序的概念界定

世界上很多國家都通過立法規(guī)定了小額訴訟程序，但目前理論學(xué)界對于小額訴訟卻沒有一個(gè)能夠被廣泛認(rèn)同的定義。域外學(xué)者結(jié)合理論基礎(chǔ)與司法實(shí)踐的方式對小額訴訟程序的概念著手研究，大至概括為下列兩點(diǎn): 其一: 小額訴訟程序，就是通過便捷化的程序使普通民眾可以獲得具有保障性的法律服務(wù)。其二: 小額訴訟程序是能夠讓案件雙方主體在法律規(guī)定的標(biāo)的額的范圍內(nèi)提出自己的請求而啟動(dòng)的一種程序。

在我國，學(xué)者們對小額訴訟程序的定義界定也是眾說紛紜。我國學(xué)者基本上認(rèn)同小額訴訟程序有廣義和狹義兩種理解。廣義上的小額訴訟程序基本等同于簡易程序，但是狹義上的小額訴訟程序是指與其他程序相區(qū)別的、更加簡單方便地處理數(shù)額較小的糾紛所開展的訴訟活動(dòng)及其產(chǎn)生的各種關(guān)系的總和。目前對于小額訴訟程序概念的具體界定存在以下幾種主張: 張茂從小額訴訟程序啟動(dòng)條件上分析小額訴訟程序是指較為簡單的普通的群眾向法院提出的在法定數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)下可以請求適用的一種解決民事糾紛的程序。王亞新從程序作用的角度出發(fā)，認(rèn)為這種程序，是指經(jīng)由程序的靈活運(yùn)用，使得一般的國民可以獲得具有保障的一種法律服務(wù)。楊涵瀟通過差異對比的方式，認(rèn)為: 該項(xiàng)程序，是在和普通訴訟程序進(jìn)行對比的條件下，僅僅在法律規(guī)定的標(biāo)的額在一定數(shù)量或者范圍以下的標(biāo)準(zhǔn)或有其他的特殊情況所啟動(dòng)的一種糾紛解決方式。從概念上分析各有各的差異，但是總體含有下列幾個(gè)相似點(diǎn): 其一，符合該程序案件的標(biāo)的金額都較小; 其二，該訴訟程序更為便捷、簡單; 其三，它們的價(jià)值追求都是共同的，即程序與實(shí)體的公正。綜上所述，本文所分析的即為狹義的區(qū)別于簡易程序的小額訴訟程序，即: 在縣級(jí)法院或特殊的小額法院適用比普通或者簡易程序更加簡單的程序，審理數(shù)額較小的案件所開展的各種訴訟活動(dòng)，以及與這些相關(guān)的一系列關(guān)系的總和。

( 二) 小額訴訟程序的特征

作為特殊的具有針對性的訴訟程序，該項(xiàng)程序與普通程序和簡易程序相比主要有以下區(qū)別: ( 1)簡單與靈活并存: 小額訴訟案件性質(zhì)較為簡單，為迅速地處理問題，其審判方式更加靈活、簡便。法官可根據(jù)案件的進(jìn)展情況自由選擇審判程序，如對案件事實(shí)清楚的小額糾紛可以直接進(jìn)入法庭辯論環(huán)節(jié)，或者將法庭辯論與法庭調(diào)查交替進(jìn)行。( 2) 調(diào)解和審判相結(jié)合: 小額訴訟程序通常以調(diào)解與審判相結(jié)合的方式貫穿全程。法官直接主動(dòng)引導(dǎo)雙方進(jìn)行協(xié)商并在雙方當(dāng)事人自愿的條件下達(dá)成調(diào)解，解決糾紛，這樣不僅可以促進(jìn)效率的提高，還可以減少案件雙方的訴訟壓力、緩和雙方當(dāng)事人之間的矛盾關(guān)系。( 3) 較大的自由裁量權(quán): 該程序能夠機(jī)動(dòng)靈活地運(yùn)用。在解決民事糾紛中，法官可以采取自主的方式推動(dòng)案件審理的進(jìn)程，引導(dǎo)雙方當(dāng)事人達(dá)成和解。( 4) 一審終審: 小額訴訟采取一審終審制，被告無反訴權(quán)。一審終審制有利有弊，其在一定程度上剝奪了原告或者被告的上訴權(quán)，但同時(shí)也保障了小額訴訟判決結(jié)果的確定性，確定的判決結(jié)果可防止濫訴纏訟的發(fā)生。我國相關(guān)法律也通過法律條文明確規(guī)定我國小額訴訟實(shí)行一審終審制。

( 三) 小額訴訟程序的功能

小額訴訟程序在民事訴訟中是一個(gè)特別的存在，因此具有其獨(dú)特的功能。

1. 提高司法效率。司法效率是指法律資源的投入與辦結(jié)案件數(shù)量及質(zhì)量三者的比例關(guān)系。它的目的就是以消耗最少的法律資源，可以最大化地保障社會(huì)公平正義和保護(hù)民眾的合法利益。民事訴訟的普通程序，都存在成本高、耗費(fèi)時(shí)間長等問題，小額訴訟程序卻是在尋求正義和效率之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。一方面，小額訴訟程序簡單、快捷、靈活，能夠根據(jù)案件的具體情況做出相應(yīng)的變動(dòng)，這些都極大地節(jié)約了訴訟成本，提高了司法效率; 另一方面，該項(xiàng)程序也注重調(diào)解的強(qiáng)大功能，案件雙方以調(diào)解的方法友好地處理問題，不僅能夠降低所需承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用，而且最后的結(jié)果也易于實(shí)現(xiàn)，最終能夠妥善解決糾紛。

2. 服務(wù)社會(huì)大眾。小額訴訟程序的設(shè)立目的從案件雙方的角度來說，是以其簡單、快速、高效的方法提供一種區(qū)別于其他訴訟程序的法律救濟(jì)方式，民眾能夠近距離地接近法律救濟(jì)，通過法律途徑實(shí)現(xiàn)合法權(quán)益的保護(hù)。它能夠減少案件處理的沖突性、減少法律的適用的專業(yè)性，使案件雙方愿意親自參加訴訟，促進(jìn)糾紛的快捷解決。小額訴訟程序主要適用于各項(xiàng)法律關(guān)系清晰、爭議較小的、金額較少的經(jīng)濟(jì)糾紛，能夠盡可能地為普通民眾提供一種最便捷的法律服務(wù)，同時(shí)保障雙方的利益得到及時(shí)、有效地保護(hù)，實(shí)現(xiàn)法律服務(wù)的大眾化。

3. 完善訴訟程序。從一定程度上看，簡易程序只是減少了普通程序的部分內(nèi)容，與其并沒有明顯區(qū)別。在司法過程中，很多案件都是通過簡易程序處理的，但是我國相關(guān)法律中關(guān)于它的條款過于抽象和缺乏可操作性，不能有效地解決問題，導(dǎo)致司法資源的浪費(fèi)和案件雙方的預(yù)期利益無法得到實(shí)現(xiàn)。但小額訴訟程序非但能夠解決費(fèi)用高昂、耗費(fèi)時(shí)間長等問題，還能夠大幅度地減少司法資源的浪費(fèi)，能夠?yàn)榘讣p方提供快捷、方便的法律服務(wù)，同時(shí)維護(hù)了法律的權(quán)威。小額訴訟程序是對其他訴訟程序的一種特殊完善，能夠彌補(bǔ)漏洞，是對民事訴訟程序的補(bǔ)充和完善。

二、我國小額訴訟程序現(xiàn)狀及問題分析

( 一) 我國小額訴訟程序立法現(xiàn)狀

2012 年修訂的《民事訴訟法》，專門對小額訴訟程序的適用進(jìn)行了明確的規(guī)定，如規(guī)定了其適用于案件事實(shí)簡單、相關(guān)法律關(guān)系清楚，且標(biāo)的金額較小的金錢給付糾紛; 標(biāo)的額的適用標(biāo)準(zhǔn)為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下; 且適用一審終審等。

最高人民法院在2015 年2 月出臺(tái)的《民事訴訟法》司法解釋中對該程序作了進(jìn)一步細(xì)化，用十幾個(gè)條文對小額訴訟程序的規(guī)定進(jìn)行了法律適用上的細(xì)化，就審級(jí)制度、數(shù)額的確定、舉證時(shí)間限制、法院管轄、程序之間的轉(zhuǎn)換、裁判文書的簡化等做出了明確的規(guī)定和解釋。明確規(guī)定小額訴訟實(shí)行一審終審，小額訴訟可以適用的范圍，排除適用小額訴訟程序進(jìn)行審理的案件范圍。另外，規(guī)定了在適用該程序中舉證時(shí)間的限定以及答辯方面的內(nèi)容。該司法解釋規(guī)定適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?，其舉證時(shí)間限制由法院來予以決定，也可由原被告雙方互相討論并且需要法院的許可來最終確定，一般情況下時(shí)間最長為七日。原被告雙方明確表示放棄舉證期限和答辯期間的權(quán)利的，法院可以按照訴訟程序立即進(jìn)行審理。在小額訴訟程序與簡易程序、普通程序之間的轉(zhuǎn)化適用方面，最高人民法院的司法解釋第280 條進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，在適用小額訴訟程序處理糾紛的過程中，出現(xiàn)了其他問題不再適用該程序繼續(xù)進(jìn)行審理的，應(yīng)該由人民法院確定重新適用何種程序進(jìn)行審理。 在此，需要注意的一點(diǎn)是，小額訴訟程序不能直接轉(zhuǎn)化為普通訴訟程序，根據(jù)司法解釋的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)特殊情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用簡易程序，然后根據(jù)需要，再由普通訟程序進(jìn)行審理。另外，還規(guī)定了案件雙方主體的程序適用異議權(quán)，如果雙方對適用該程序?qū)徖砑m紛持有異議，必須在開庭前予以表示，由人民法院來決定是否更改程序進(jìn)行審理。在最高人民法院的司法解釋中規(guī)定小額訴訟案件的判決書可以進(jìn)行簡單化，即允許只記載當(dāng)事人的基本信息、法律請求、裁判結(jié)果等內(nèi)容。

( 二) 對我國小額訴訟程序存在的問題及原因分析

小額訴訟程序從最高人民法院出臺(tái)相關(guān)指導(dǎo)意見開始，到全國90 個(gè)縣級(jí)法院迅速進(jìn)行了試點(diǎn)工作，直到在新修訂的《民事訴訟法》中新增加了對該項(xiàng)訴訟程序的明確規(guī)定，標(biāo)志著小額訴訟程序在我國的正式建立。隨著小額訴訟程序不斷發(fā)展，在解決小額糾紛案件、促進(jìn)社會(huì)公平和正義的實(shí)現(xiàn)方面做出了重要的貢獻(xiàn)，但是目前我國該項(xiàng)程序不夠完善，還存在一些問題。

1. 程序結(jié)構(gòu)關(guān)系不明確

小額訴訟程序規(guī)定在簡易程序之下，看似是該程序下的一個(gè)子程序，實(shí)質(zhì)上是一種特殊運(yùn)行規(guī)則。

從適用條件看，事實(shí)清晰、相關(guān)法律關(guān)系明確、爭議較小，而在司法實(shí)踐過程中二者之間的判斷標(biāo)準(zhǔn)有重疊的可能。在實(shí)務(wù)中，小額訴訟程序的適用存在很大的不確定性，從而導(dǎo)致審判效率的降低。原因之一就是新修訂的《民事訴訟法》在法律體例上，以章節(jié)的方式規(guī)定了普通程序與簡易程序，并未明確確定小額訴訟程序，僅僅在簡易程序一章中有條文指出專門適用該程序?qū)徖硇☆~糾紛案件。這一條文模糊了兩個(gè)程序之間的差異。簡易程序適用于案情清楚的民事案件，而適用小額訴訟程序的案件應(yīng)當(dāng)是爭議標(biāo)的金額不大、案件簡單的。爭議標(biāo)的金額不大是兩者之間最明顯的區(qū)別，不容忽視。若沒有明確小額訴訟程序的獨(dú)立地位就會(huì)在一定程度上降低其能夠取得的社會(huì)效益。

2. 當(dāng)事人訴訟程序選擇權(quán)的缺乏

小額訴訟程序的選擇權(quán)是指案件雙方主體能夠自己決定向人民法院起訴的案件是否適用該程序開展審理的權(quán)利。依據(jù)新修訂《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，凡是符合數(shù)額要求的必須適用該程序進(jìn)行審理，這應(yīng)屬自動(dòng)( 強(qiáng)制) 適用，其中對于案件雙方主體的程序選擇權(quán)并未作出詳細(xì)規(guī)定，當(dāng)事人在啟動(dòng)審判程序時(shí)只能接受法院的安排，明顯缺乏程序選擇權(quán)。

該規(guī)定更多是從法院的角度出發(fā)，是為了緩解司法資源的緊張，但小額訴訟程序的目的本應(yīng)該是方便當(dāng)事人訴訟，減輕訟累。在最高人民法院的司法解釋中規(guī)定案件雙方在開庭前可以對是否適用小額訴訟程序提出自己的看法。這看似當(dāng)事人享有異議權(quán)，但異議的審查主體依然是法院，法院仍然握有程序適用的主導(dǎo)權(quán)，與當(dāng)事人享有程序選擇權(quán)是不同的兩個(gè)概念。同時(shí)這項(xiàng)規(guī)定也完全排除了標(biāo)的額的數(shù)量超出現(xiàn)有法律條文中的標(biāo)準(zhǔn)但案件雙方當(dāng)事人同意適用該訴訟程序的情形，不利于訴訟價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)。

3. 救濟(jì)程序不明確

按照相關(guān)法律的明確規(guī)定，小額訴訟實(shí)行一審終審，不得上訴。而僅有的救濟(jì)途徑為再審程序。而再審程序在訴訟中屬于一種不經(jīng)常適用的程序，大部分糾紛案件是不會(huì)、也不應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)再審程序的，再者說再審程序具有嚴(yán)格的啟動(dòng)要求，如根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，人民法院對再審申請書的審查期限就長達(dá)三個(gè)月。小額訴訟程序能夠簡單、快速地處理小額糾紛，但是救濟(jì)途徑的不完善導(dǎo)致在制度設(shè)計(jì)上仍然存在漏洞。

4. 當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利

在啟動(dòng)小額訴訟程序解決糾紛時(shí)，最大的特點(diǎn)就是案件金額大小的適用。若案件的標(biāo)的額過大, 有的當(dāng)事人為了能夠適用該程序，會(huì)將相關(guān)請求標(biāo)的進(jìn)行惡意拆分，將原本可以適用其他訴訟程序的案件，變?yōu)槎嗉m用小額訴訟程序的案件。再者我國法律并沒有明確限定小額訴訟程序的主體，該程序因其訴訟成本低、效率高等特點(diǎn)有可能成為企業(yè)、物業(yè)公司或者銀行的討債程序。這都不利于該程序的正確適用。

小額訴訟程序具有訴訟成本低、快捷、高效等特點(diǎn)，能夠促進(jìn)司法更好地服務(wù)大眾，因此，也容易引發(fā)當(dāng)事人傾向于通過訴訟途徑解決糾紛的欲望，從而導(dǎo)致一些原來可能私下調(diào)解的問題也進(jìn)入民事訴訟的軌道，導(dǎo)致濫訴現(xiàn)象的發(fā)生。這不僅導(dǎo)致訴訟數(shù)量的大量增加，加劇司法資源的緊張，而且扭曲了小額訴訟程序的設(shè)立價(jià)值。

三、完善我國小額訴訟程序的對策

為了充分發(fā)揮小額訴訟程序的作用，進(jìn)一步完善小額訴訟程序，筆者認(rèn)為應(yīng)采取以下對策:

( 一) 確立獨(dú)立的小額訴訟程序

從現(xiàn)行的法律來看，小額訴訟程序置于簡易程序之中，作為簡易程序之下的一個(gè)程序，在實(shí)際適用過程中容易忽略其自身的特點(diǎn)，因此導(dǎo)致不能達(dá)到訴訟效益最大化。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，小額糾紛也隨之不斷增長，為滿足大量的訴訟需求，也為使小額糾紛的當(dāng)事人愿意選擇通過法律途徑解決問題，從而能夠快捷高效地獲得民事紛爭的解決，應(yīng)當(dāng)按照糾紛類型與訴訟程序相適應(yīng)的原理，設(shè)立與小額糾紛相配套的完善的小額訴訟程序體系。英美等國的該程序是治安法庭適用的非混合、非正式的; 德國也有區(qū)別于普通程序的小額訴訟程序; 日本的小額訴訟程序是區(qū)別于其他兩種訴訟程序的一種特殊訴訟程序; 韓國則建立了一種獨(dú)立于其他程序的訴訟程序。從域外國家小額訴訟程序的設(shè)立來看，將程序獨(dú)立于普通訴訟程序之外，對其確定明確、單獨(dú)的法律程序是大部分國家的立法模式。該訴訟程序與簡易程序的一些規(guī)定看似具有相似性，但它并不是它的附屬程序，也不是它的分支程序，具有單獨(dú)性、完整性。因此，我國有必要在今后設(shè)立獨(dú)立完整的小額訴訟程序，優(yōu)化程序設(shè)計(jì)，明確內(nèi)部流程，最大程度地實(shí)現(xiàn)其法律價(jià)值，切實(shí)減輕案件雙方的訴訟壓力，真正實(shí)現(xiàn)效益的最大化。

( 二) 設(shè)置調(diào)解為前置程序

在小額訴訟程序設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)將調(diào)解設(shè)置為一個(gè)重要步驟，明確規(guī)定調(diào)解的法律地位，規(guī)定法官在審判前應(yīng)當(dāng)依職權(quán)主動(dòng)引導(dǎo)、規(guī)勸當(dāng)事人達(dá)成和解。并且調(diào)解前置只是要求在適用訴訟程序處理糾紛前應(yīng)當(dāng)先對當(dāng)事人展開調(diào)解工作，但這并不意味著調(diào)解工作的結(jié)束，它還應(yīng)貫穿于案件處理的全過程。調(diào)解作為小額訴訟的前置程序不僅能夠減輕審判負(fù)擔(dān)、節(jié)約司法資源，形成多元化的糾紛解決機(jī)制，還能有效促進(jìn)社會(huì)關(guān)系的愈合。

( 三) 賦予當(dāng)事人程序自由選擇權(quán)

小額訴訟程序作為一種新的程序，對于它的硬性規(guī)定有益于保障實(shí)施，但是規(guī)定的內(nèi)容過于死板，偏重于從法院的角度出發(fā)考慮相關(guān)問題，過于強(qiáng)調(diào)程序的簡便與效率，缺乏當(dāng)事人的意思自治，這實(shí)質(zhì)上并沒有多大意義。當(dāng)事人作為權(quán)利的主張者，對于如何減輕自己的訴訟負(fù)擔(dān)，適用何種程序更能實(shí)現(xiàn)訴訟效益，有切實(shí)的考量。例如，美國的州法律都通過法條規(guī)定案件雙方當(dāng)事人可以根據(jù)自己的意愿選擇適用何種程序來解決民事糾紛。

對于適用何種訴訟程序，應(yīng)該著重考慮當(dāng)事人的意思自治，給予其選擇權(quán)。該項(xiàng)選擇權(quán)主要表現(xiàn)在下列兩點(diǎn): 一是標(biāo)的額符合固有標(biāo)準(zhǔn)的，案件雙方能夠選擇是否適用小額訴訟程序; 二是案件的標(biāo)的額超出固有法律標(biāo)準(zhǔn)的，案件雙方能夠協(xié)商一致決定適用何種程序。小額訴訟程序的選擇應(yīng)當(dāng)從當(dāng)事人的角度出發(fā)來考慮訴訟理念與價(jià)值追求，更能夠提高效率促進(jìn)正義的完美實(shí)現(xiàn)。

( 四) 嚴(yán)格限制小額訴權(quán)的行使

小額訴訟具有門檻低、成本小、效率高等特點(diǎn)，但這也易導(dǎo)致濫訴現(xiàn)象的頻頻發(fā)生。為防止當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利，提高司法效率，有必要對小額訴訟權(quán)利的行使進(jìn)行一定的限制。結(jié)合我國實(shí)際情況，筆者認(rèn)為嚴(yán)格限制小額訴權(quán)適用的具體措施可以從以下兩點(diǎn)著手: ( 1) 審查+ 處罰。法院在立案階段應(yīng)該嚴(yán)格審查當(dāng)事人的訴訟標(biāo)的額，超出標(biāo)準(zhǔn)的，若其承諾對該訴訟涉案金額之外的金額不再另行起訴的可予以準(zhǔn)許。同時(shí)應(yīng)對惡意濫訴行為予以相應(yīng)的處罰。( 2) 對在一定時(shí)期內(nèi)提起小額訴訟的次數(shù)限定一個(gè)范圍。由于案件雙方的主體情況不同，所以次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)區(qū)別對待。我國可采用司法解釋的方式，具體的次數(shù)應(yīng)該結(jié)合我國的司法實(shí)際，同時(shí)參考國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)予以確定，而后再根據(jù)實(shí)踐和需要進(jìn)行調(diào)整。( 3) 強(qiáng)調(diào)誠實(shí)信用原則，約束和規(guī)制惡意提起小額訴訟的行為。強(qiáng)化當(dāng)事人對小額訴權(quán)行使的內(nèi)心約束。民事訴訟法中的一項(xiàng)基本原則就是誠實(shí)信用原則，在小額訴訟程序中強(qiáng)調(diào)誠實(shí)信用，也是貫徹民事訴訟法基本原則的一個(gè)重要體現(xiàn)。

( 五) 規(guī)范小額訴訟程序的救濟(jì)方式

小額訴訟程序以高效、便捷、低廉為目標(biāo)，同時(shí)公平與正義也是立法指導(dǎo)思想，所以案件雙方的程序救濟(jì)權(quán)也必須成為立法考慮的重要問題之一。但相關(guān)法律中明確規(guī)定該程序只進(jìn)行一次審理，審結(jié)完畢后不再審，在某種意義上說限制了案件雙方的上訴權(quán)，缺乏救濟(jì)途徑。事實(shí)上，在這方面已經(jīng)有比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，如英國的動(dòng)議制度、美國和英國的特殊上訴制度、日本的裁判異議制度等。因此在該項(xiàng)程序的建立過程中，應(yīng)當(dāng)關(guān)注節(jié)約司法資源、減少訴訟費(fèi)用以及裁判公正等各方面情況，同時(shí)設(shè)置有限的二審程序，比如對上訴具體要求進(jìn)行限定，事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤就不應(yīng)該屬于其范圍，但應(yīng)該規(guī)定因?yàn)檫`法事項(xiàng)或者法律適用錯(cuò)誤時(shí)允許上訴等。

按照我國法律規(guī)定，案件雙方對于已經(jīng)發(fā)生效力的裁判，如果認(rèn)為確實(shí)存在問題的，能夠向上一級(jí)法院申請?jiān)賹??？梢?，對于申請此類案件的再審具有一定的法理基礎(chǔ)。但如果對此類案件的再審審查和一般民事案件的再審審查程序要求一致，則不利于節(jié)約司法資源，違背了小額訴訟的立法目的。因此，對于申請?jiān)賹彽牧鞒?，?yīng)該確定統(tǒng)一的操作規(guī)范，比如明確規(guī)定一律向一審法院申請或者設(shè)定移送環(huán)節(jié)，即一方向一審法院申請?jiān)賹彽?，另一方向上一?jí)法院申請?jiān)賹彽模瓕彿ㄔ簯?yīng)當(dāng)將案件移送上一級(jí)法院合并審查。在考慮依據(jù)民事糾紛性質(zhì)與特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)簡化案件的再審審查程序，如在法定事由方面進(jìn)行適當(dāng)限制，僅保留有新證據(jù)或偽造了主要證據(jù)、適用法律錯(cuò)誤、非本人原因未參加訴訟、審判人員存在違法行為等重大情況，排除其他一些程序性事由; 適當(dāng)簡化審查程序，如允許一名法官獨(dú)任審查等，從而更好地發(fā)揮小額訴訟程序的價(jià)值。

篇4

一、上半年工作完成情況及工作經(jīng)驗(yàn)措施

（一）充分發(fā)揮檢察職能，積極化解矛盾糾紛，全力維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定

把維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定作為當(dāng)前工作的首要任務(wù)，以提高案件質(zhì)量為核心，嚴(yán)把受案、結(jié)案審批關(guān)，對復(fù)雜疑難案件都由科務(wù)會(huì)、檢委會(huì)討論決定，確保案件質(zhì)量。共受理審查批準(zhǔn)逮捕案件72件83人，審查批準(zhǔn)逮捕63件74人，不批準(zhǔn)逮捕5件5人，所受案件均在法定時(shí)限內(nèi)審結(jié)，無違法超期現(xiàn)象，批準(zhǔn)逮捕準(zhǔn)確率達(dá)100%，案件平均審時(shí)3.5天，批準(zhǔn)逮捕人數(shù)占所受案人數(shù)的86.8%，不批準(zhǔn)逮捕人數(shù)占受案人數(shù)的10.4%，與去年同期相比，受理案件人數(shù)分別下降4.76%、1.33%，批準(zhǔn)逮捕人數(shù)下降9.6%，不批準(zhǔn)逮捕人數(shù)下降35.7%，提前介入引導(dǎo)取證5件，糾正公安機(jī)關(guān)程序違法3件，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議5份，開展立案監(jiān)督1件；受理移送案件84件99人，經(jīng)審查提起公訴57件71人，不2件2人，報(bào)請市院提起公訴2件3人，公訴案件準(zhǔn)確率和不準(zhǔn)確率均達(dá)到100%，向公安機(jī)關(guān)發(fā)檢察建議2份，糾正公安機(jī)關(guān)程序違法1件，追漏2件，開觀摩庭1次，檢察長參與出庭1次。積極參與縣域平安創(chuàng)建，切實(shí)落實(shí)檢察環(huán)節(jié)社會(huì)治安綜合治理措施。

始終如一堅(jiān)持檢察長接待日制度，大力推行首辦責(zé)任制、復(fù)查刑事申訴案件公開審查制度，積極推進(jìn)申訴復(fù)查賠償工作進(jìn)程。堅(jiān)持“帶案下訪，定期巡訪，有案辦案，無案宣傳，化解矛盾，維護(hù)穩(wěn)定”的宗旨，共受理來信、來訪36件，接待群眾來訪80人次，檢察長接待15次，涉檢上訪案件2件3人，1件轉(zhuǎn)紀(jì)檢部門處理，1件正在履行賠償程序，走訪4戶；處理、化解矛盾糾紛案件6件，在“兩會(huì)”期間，院領(lǐng)導(dǎo)輪流值班，做到隨訪隨接待隨處理，妥善處理“兩訪一戶”案件，避免了2起可能引起上訪的案件，使上半年實(shí)現(xiàn)“零進(jìn)京”上訪目標(biāo)。

（二）查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪，促進(jìn)廉政建設(shè)

突出打擊重點(diǎn)，查辦黨政機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪案件，國有企業(yè)重組、改制、破產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)中侵吞國有資產(chǎn)的職務(wù)犯罪案件，涉及群眾切身利益領(lǐng)域中的職務(wù)犯罪案件，新農(nóng)村建設(shè)中發(fā)生的職務(wù)犯罪案件，以及重大責(zé)任事故背后的瀆職案件和司法機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、刑訊逼供等嚴(yán)重侵犯人權(quán)的職務(wù)犯罪案件，突出查辦大案要案。反貪部門辦案數(shù)已完成省院目標(biāo)考核基礎(chǔ)數(shù)的71%，共受案6件6人，立案5件5人，偵查終結(jié)5件5人，移送5件5人，已有4件4人至人民法院，被法院做出有罪判決。抓捕在逃職務(wù)犯罪嫌疑人1人，追繳贓款20余萬元，為國家和集體挽回經(jīng)濟(jì)損失近50萬員。反瀆職侵權(quán)部門已完成了規(guī)定的全年工作指標(biāo)，立案案件1件1人，法院已作出有罪判決。

加大預(yù)防工作力度。積極開展為新農(nóng)村建設(shè)服務(wù)工作。今年繼續(xù)組織農(nóng)村基層干部培訓(xùn)，在去年對農(nóng)村支部書記培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對全縣139個(gè)行政村的村長進(jìn)行了培訓(xùn)，達(dá)到基層組織工作人員總量的33.33%。根據(jù)上級(jí)的要求，分別在教育、國稅、林業(yè)開展系統(tǒng)預(yù)防工作，對*年*縣的通鄉(xiāng)、通村公路工程建設(shè)開展了預(yù)防工作。分別與上述四個(gè)系統(tǒng)聯(lián)合下發(fā)了預(yù)防職務(wù)犯罪實(shí)施方案，定期召開座談會(huì)，并開展警示教育活動(dòng)。通過與四個(gè)系統(tǒng)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，針對每個(gè)系統(tǒng)的發(fā)案特點(diǎn)、規(guī)律以及可能存在的職務(wù)犯罪隱患提出了分析報(bào)告，并提出了預(yù)防對策。發(fā)現(xiàn)和收到群眾舉報(bào)信3封，獲得職務(wù)犯罪案件線索3條，移送立案2件，均做了有罪判決。運(yùn)用檢察技術(shù)軟件開展了行賄犯罪檔案查詢工作，對*縣通鄉(xiāng)、通村路工程的投標(biāo)單位進(jìn)行了查詢，均無行賄犯罪紀(jì)錄。

（三）強(qiáng)化訴訟監(jiān)督，促進(jìn)司法公正

偵查監(jiān)督部門下大力氣監(jiān)督糾正有案不立、有罪不究、以罰代刑、不該立案而立案、違法插手民事經(jīng)濟(jì)糾紛等問題。

按照檢察機(jī)關(guān)的職能，全面開展了對偵查活動(dòng)、行政執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督工作。加強(qiáng)了對偵查活動(dòng)中違反程序法、非法取證、侵犯人權(quán)等問題的監(jiān)督。

加強(qiáng)民事行政檢察監(jiān)督工作。以辦案為中心，加強(qiáng)對法院民事行政審判的監(jiān)督力度，對法院判決認(rèn)定的事實(shí)不清、證據(jù)不足及適用法律錯(cuò)誤的案件，堅(jiān)決提請抗訴。受理民事行政申訴案件7件，息訴4件，立案3件，提請抗訴3件，市院正在審理中。發(fā)出檢察建議1件，出席再審法庭4次，截止目前，已完成全年目標(biāo)的75%。

（四）充分發(fā)揮法律監(jiān)督的整體功能

積極探索實(shí)行多部門協(xié)調(diào)配合的辦案體系，偵查監(jiān)督、公訴部門適時(shí)提前介入偵查環(huán)節(jié)，引導(dǎo)偵查取證；自偵部門堅(jiān)持主動(dòng)參加案件庭審，注意總結(jié)、發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)偵查工作中存在的問題，同時(shí)強(qiáng)化內(nèi)部制約機(jī)制，偵查監(jiān)督部門嚴(yán)格掌握逮捕條件，對違反訴訟程序、侵犯人權(quán)等違法辦案行為，堅(jiān)決監(jiān)督糾正；公訴部門嚴(yán)把事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、程序關(guān)和適用法律關(guān)，確保案件的訴訟效果；監(jiān)所部門加強(qiáng)對在押人員訴訟時(shí)限的監(jiān)督，監(jiān)督看守所及時(shí)發(fā)現(xiàn)超期預(yù)警，防止超時(shí)限辦案和超期羈押；按照“四個(gè)流程”的規(guī)定，加強(qiáng)了安全防范檢查，對保外就醫(yī)等監(jiān)外執(zhí)行的案件，開展了專項(xiàng)檢查工作，繼續(xù)保持零超期。

篇5

我們××縣位于××省中部，××市東北部，幅員面積4238平方公里，總?cè)丝?2萬，轄11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，76個(gè)村，500個(gè)自然屯。近年來，我縣切實(shí)把“調(diào)訪一體化”工作作為化解群眾矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，為群眾辦實(shí)事、辦好事的重要措施來抓，以“調(diào)訪一體，強(qiáng)化基層，穩(wěn)定全局”為重點(diǎn)，不斷強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)力度，創(chuàng)新工作措施，完善推進(jìn)機(jī)制，做到了預(yù)測預(yù)報(bào)、接待調(diào)處有機(jī)結(jié)合，預(yù)測走在預(yù)防前，預(yù)防走在調(diào)解前，調(diào)解走在激化前，使一大批矛盾得到了有效化解。工作中，我們主要是狠抓了以下三個(gè)方面：

一、把“調(diào)訪一體化”建設(shè)作為一項(xiàng)政治任務(wù)來對待，積極構(gòu)建黨政齊抓的工作格局。一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。切實(shí)把“調(diào)訪一體化”建設(shè)擺上縣委、縣政府重要議事日程，縣委書記×、縣長××同志多次召開會(huì)議專題研究“調(diào)訪一體化”工作，并提出明確意見。成立了以主管縣領(lǐng)導(dǎo)為組長，組織部、人事局、編委、公安局、檢察院、法院、司法局、辦等有關(guān)部門參加的“調(diào)訪一體化”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)調(diào)訪中心，在縣司法局掛牌子。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)也都成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織，并在司法所設(shè)立調(diào)訪辦公室，實(shí)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民調(diào)解委員會(huì)和調(diào)訪辦“一套人馬兩塊牌子”，由基層司法所所長兼任調(diào)訪辦主任。并做到了“五有”：即有領(lǐng)導(dǎo)、有人員、有牌子、有制度、有屋子。各村、社區(qū)分別設(shè)立了專兼職調(diào)訪員，屯、居民組分別設(shè)立了調(diào)訪信息員。全縣初步形成了縣有調(diào)訪中心、鄉(xiāng)有調(diào)訪辦、村（社區(qū)）有調(diào)訪員、屯（居民組）有調(diào)訪信息員的四級(jí)調(diào)訪工作體系。二是保證資金投入。在財(cái)力十分緊張的情況下，我們?nèi)匀荒贸鲆欢ǖ馁Y金用于支付工作人員的報(bào)酬和獎(jiǎng)金，僅調(diào)訪員工資待遇方面，縣財(cái)政每年就拿出近16萬元。目前村級(jí)調(diào)訪員每人每月100元，鄉(xiāng)鎮(zhèn)員每人每月300元，并實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)統(tǒng)一”，即經(jīng)費(fèi)由縣財(cái)政統(tǒng)一劃拔，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪組織統(tǒng)一管理、統(tǒng)一發(fā)放。同時(shí)，我們積極改善基層調(diào)訪機(jī)構(gòu)辦公條件。經(jīng)過協(xié)調(diào)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村級(jí)調(diào)訪組織辦公場所及設(shè)施由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村負(fù)責(zé)解決。目前，全縣11個(gè)基層司法所共有23間辦公室，有統(tǒng)一制作的工作流程圖17塊，摩托車8臺(tái)，電話8部，微機(jī)3臺(tái)。三是配齊配強(qiáng)人員。為保證在調(diào)訪一體化建設(shè)中有人管事、能管好事，我們切實(shí)在人員配備上狠下功夫，全力抓好“兼、調(diào)、聘、培”四篇文章。所說“兼”，就是縣司法調(diào)解中心由縣辦主任兼任主任，辦1名副主任、司法局1名副局長兼調(diào)訪中心副主任，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所所長兼任鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪辦主任。所說“調(diào)”，就是將11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的14名員統(tǒng)一調(diào)整到鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法調(diào)解辦公室，劃歸司法所管理，使司法所人員與人員合二為一。所說“聘”，就是采取“三薦兩考”形式，為76個(gè)行政村、7個(gè)社區(qū)和1個(gè)街道擇優(yōu)聘用調(diào)訪人員144名，其中老黨員、老支書、老干部有58名，占總數(shù)的40.3。同時(shí)，根據(jù)村屯及居民組大小，按照每20戶至50戶村（居）民設(shè)1名調(diào)訪信息員要求，全縣共聘用了827名基層調(diào)訪信息員。所說“培”，就是加大隊(duì)伍的培訓(xùn)力度。采取縣司法局、縣辦培訓(xùn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)人員，鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所培訓(xùn)村屯人員的辦法，先后舉辦了30期調(diào)訪人員培訓(xùn)班，培訓(xùn)基層調(diào)訪員和調(diào)訪信息員4000余人次。目前，全縣業(yè)務(wù)用書《人民調(diào)解員必讀》達(dá)到每村一本，20__年還征訂了《人民調(diào)解》雜志120余份。同時(shí)，對基層新聘用的調(diào)訪人員上崗前，縣辦、縣司法局圍繞司法行政業(yè)務(wù)知識(shí)等內(nèi)容，聯(lián)合組織統(tǒng)一的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)行了統(tǒng)一的考試，經(jīng)考試合格后統(tǒng)一發(fā)放了《調(diào)訪員工作證》，實(shí)行持證上崗。

二、把完善推進(jìn) 機(jī)制作為“調(diào)訪一體化”建設(shè)的重點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范工作行為?！罢{(diào)訪一體化”建設(shè)，涉及群眾切身利益，涉及黨委和政府形象。為保證規(guī)范有序地運(yùn)行，我們堅(jiān)持從創(chuàng)新工作機(jī)制入手，不斷完善推進(jìn)措施。一方面，建立健全工作制度。針對村級(jí)人民調(diào)解委員會(huì)工作制度不健全、不規(guī)范的實(shí)際情況，將《人民調(diào)解委員會(huì)工作制度》、《矛盾糾紛排查制度》、《幫教組織工作職責(zé)》等和人民調(diào)解委員會(huì)組織、人員情況九方面34條制度統(tǒng)一制作成規(guī)范化圖板下發(fā)到全縣11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)76個(gè)行政村。并針對社區(qū)改革后人民調(diào)解工作的實(shí)際需要，統(tǒng)一制作了7個(gè)社區(qū)人民調(diào)解工作圖板下發(fā)到社區(qū)。同時(shí)，我們還制定了基層調(diào)訪辦主任（司法所長）月工作例會(huì)制度、村屯調(diào)訪工作人員月工作例會(huì)制度、基層矛盾糾紛排查縣、鄉(xiāng)、村兩級(jí)季、月匯報(bào)制度以及基層調(diào)訪員定期學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)、例會(huì)交流等多項(xiàng)管理制度，用制度加強(qiáng)調(diào)訪員管理，促使每名調(diào)訪員當(dāng)好“六員”，即黨的政策的“宣傳員”、黨委政府的“參謀員”、矛盾糾紛排查的“信息員”、工作動(dòng)態(tài)的“調(diào)研員”、矛盾糾紛調(diào)處的“調(diào)解員”、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“安全員”，推動(dòng)基層“調(diào)訪一體化”建設(shè)工作走上了規(guī)范化、制度化軌道。另一方面，強(qiáng)化工作考核。對基層調(diào)訪組織實(shí)行“兩固定一流動(dòng)”的動(dòng)態(tài)管理辦法。即編制固定，由人事部門統(tǒng)一核定；工資固定，由縣財(cái)政統(tǒng)一劃撥；人員實(shí)行流動(dòng)管理，視工作業(yè)績隨時(shí)調(diào)整或解聘。20__年7月以來，我縣通過考核，已先后對51名基層調(diào)訪員進(jìn)行了調(diào)整。同時(shí)，還建立了司法所長（調(diào)訪辦主任）深入村屯抓落實(shí)情況納入年度目標(biāo)考核，進(jìn)行量化分解，落實(shí)到人頭，嚴(yán)格進(jìn)行獎(jiǎng)罰，有力地促進(jìn)了“平安××”、“法治××”創(chuàng)建活動(dòng)的深入開展，使人民調(diào)解平息糾紛、緩解矛盾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定“第一道防線”的作用日益突顯。

三、把解決群眾的切身利益作為“調(diào)訪一體化”的重點(diǎn)，有效緩解壓力。把為群眾辦實(shí)事、解難題作為“調(diào)訪一體化”建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，全力化解群眾的來信來訪問題。20__年全縣共發(fā)生案件1170件次，同比下降23。特別是在越級(jí)訪上，年全縣只發(fā)生78件次，同比下降了30。一是積極參與農(nóng)村土地拍賣。為保證農(nóng)村土地發(fā)包的公開、公正、公平，鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪辦公室對各村的土地發(fā)包拍賣全程參與，主動(dòng)監(jiān)督。20__年，××鎮(zhèn)平安村七組因村委會(huì)在漁池發(fā)包工作中操作程序違背政策規(guī)定引發(fā)村民集體到鎮(zhèn)里上訪，鎮(zhèn)黨委、政府指派調(diào)訪辦牽頭，帶領(lǐng)經(jīng)管站、駐村工作隊(duì)等相關(guān)部門人員進(jìn)行現(xiàn)場辦公，通過公開競標(biāo)拍賣，使平安村魚池發(fā)包價(jià)格由原來的15萬元提高到21.4萬元，既增加了村集體收入，又達(dá)到了參與競標(biāo)者和上訪人員滿意，收到較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。20__年，××司法所又主動(dòng)介入平安、××、×××、＆＆、＆＆、××等6個(gè)村近800畝機(jī)動(dòng)地發(fā)包拍賣工作，現(xiàn)場監(jiān)督，為村集體增加收入11萬余元。二是認(rèn)真調(diào)處群眾糾紛。對群眾的涉法上訪問題，司法調(diào)解中心都主動(dòng)介入，認(rèn)真調(diào)處。20__年××鄉(xiāng)一中學(xué)生××來被砍傷致盲，因?qū)r償問題不滿由其母領(lǐng)著到縣政府上訪，縣政府召開協(xié)調(diào)會(huì)議決定給予法律幫助，后經(jīng)××法庭判決對方當(dāng)事人賠償，由于無法執(zhí)行又引起上訪，后經(jīng)縣調(diào)訪中心和鄉(xiāng)村調(diào)解委員會(huì)一同到當(dāng)?shù)剡M(jìn)行調(diào)解，使法庭判決發(fā)生了法律效力，平息了上訪，保護(hù)了當(dāng)事人合法權(quán)益。三是積極為群眾提供法律援助。緊緊抓住推行“調(diào)訪一體化”機(jī)制的有利契機(jī)，進(jìn)一步整合法律服務(wù)資源，建立了司法調(diào)解中心和法律援助中心有效銜接、信息反饋通暢的工作網(wǎng)絡(luò)，為群眾提供法律服務(wù)?！痢拎l(xiāng)小山村五組74歲××老太太，因贍養(yǎng)問題與兒子兒媳發(fā)生糾紛，村調(diào)委會(huì)多次調(diào)解未能得到解決，村支部書記撥通法律服務(wù)熱線電話尋求法律幫助，法律援助中心迅速派干警到當(dāng)?shù)卣{(diào)查了解,及時(shí)為老人提供法律幫助,經(jīng)過走訪確認(rèn)不盡贍養(yǎng)情況屬實(shí)，符合援助條件，決定免費(fèi)為老人先期調(diào)解，調(diào)解不成提訟，經(jīng)過調(diào)解，使問題得到徹底解決,受到當(dāng)?shù)厝罕姺Q贊。四是主動(dòng)調(diào)處鄉(xiāng)村土地糾紛。對“一免兩補(bǔ)”政策出臺(tái)引發(fā)的大量的土地糾紛案件，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪辦司法所不回避，不推諉，主動(dòng)參與，配合各鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展了以“清查土地、清理合同、清收資金”為重點(diǎn)的“三清”工作，維護(hù)了群眾利益，保持了農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定?！痢拎l(xiāng)永清村二組一村民為村委會(huì)看護(hù)了15年河套林，后因五荒開發(fā)解除用工，就用工補(bǔ)償問題與村委會(huì)發(fā)生糾紛，常年到鄉(xiāng)政府上訪，司法調(diào)解辦公室受理后，由調(diào)訪辦主任、員、村調(diào)委會(huì)主任、村調(diào)訪員參加的調(diào)查組，通過認(rèn)真細(xì)致調(diào)查走訪、耐心誠懇的說服教育、公平合法的處理意見，使當(dāng)事人心悅誠服，問題得到順利解決?！痢拎l(xiāng)五莊、后五兩個(gè)村在“一免兩補(bǔ)”政策實(shí)施后，30多戶農(nóng)戶因土地糾紛問題到縣、鄉(xiāng)政府上訪，××司法所積極配合鄉(xiāng)黨委、政府，針對這項(xiàng)[，！]涉及農(nóng)戶100余戶、土地2900畝的糾紛案件，認(rèn)真進(jìn)行了調(diào)處解決，共化解債務(wù)90余萬元，平息了上訪。自20__年以來，我縣各級(jí)調(diào)訪組織共調(diào)處成功各類民間糾紛1732件次，其中，土地糾紛856件次，經(jīng)濟(jì)糾紛373件次，婚姻及家庭贍養(yǎng)糾紛375件次，其他糾紛128件次，成功率達(dá)到98以上，并先后防止群體性上訪案件26件次?！痢伶?zhèn)社區(qū)7名新聘調(diào)訪員上崗工作以來，先后調(diào)解糾紛289件，成功率達(dá)99，并制止因群眾糾紛引發(fā)的上訪事件31起。在全力抓好調(diào)解的同時(shí)，我們還積極探索新時(shí)期調(diào)訪工作的新途徑和新辦法，不斷豐富調(diào)訪工作內(nèi)容，延伸服務(wù)觸角。為加快全縣勞務(wù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，成立了縣鄉(xiāng)兩級(jí)農(nóng)村勞務(wù)輸出法律服務(wù)組織，制定了《××縣司法局農(nóng)村勞務(wù)輸出法律服務(wù)工作方案》和《全縣貧困戶法律救助工作方案》，出臺(tái)了《××縣司法局為農(nóng)村外出務(wù)工人員提供法律服務(wù)工作制度》，設(shè)立了勞務(wù)輸出法律服務(wù)熱線電話，通過開展勞務(wù)輸出前的預(yù)防性法制宣傳、輸出中的保障性公證見證、輸出后的補(bǔ)救性訴訟，使外出務(wù)工人員的法律素質(zhì)不斷提高，特別是依法維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)。自20__年以來，全縣司法所共舉辦外出務(wù)工人員法律知識(shí)培訓(xùn)班20余次，近萬名勞務(wù)輸出人員參加了培訓(xùn)，為外出務(wù)工人員解答法律咨詢6000余人次，法律文書1000余份，辦理各類勞務(wù)合同公證、見證800余件。20__年，××鄉(xiāng)××、××等42名外出務(wù)工農(nóng)民到大慶龍鳳區(qū)打工時(shí)因發(fā)生苯中毒與用工方發(fā)生糾紛，消息反饋到××鄉(xiāng)法律服務(wù)所后，該所人員立即前往大慶無償給予法律援助，以訴訟人的身份，與用工方依法進(jìn)行交涉，使用工方全額承擔(dān)8名中毒農(nóng)民全程醫(yī)藥治療費(fèi)，并在征得務(wù)工農(nóng)民同意情況下繼續(xù)履行 用工合同，追回務(wù)工農(nóng)民被拖欠工資4000余元，使事件得到圓滿解決。為解決農(nóng)村養(yǎng)老難問題，我們結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)，對子女不贍養(yǎng)老人的問題進(jìn)行了及時(shí)解決?！痢伶?zhèn)原××村二組79歲白姓老人因土地糾紛問題引發(fā)不贍養(yǎng)問題到××鎮(zhèn)調(diào)訪辦上訪，××司法所與派出所、調(diào)訪辦等相關(guān)部門深入到白氏兄弟家中進(jìn)行現(xiàn)場辦公，在經(jīng)過耐心細(xì)致做思想工作和嚴(yán)歷批評(píng)教育當(dāng)事人仍然拒不履行贍養(yǎng)義務(wù)的前提下，做出將白氏兄弟500多斤水稻做為贍養(yǎng)費(fèi)用當(dāng)場搬到老人家中的決定，圍觀群眾拍手稱快，既弘揚(yáng)了尊老愛老的新風(fēng)尚，又密切了黨群干群關(guān)系，縣電視臺(tái)對此還進(jìn)行了全程跟蹤報(bào)道，在全縣引起了強(qiáng)烈反響。

雖然我縣的“調(diào)訪一體化”工作取得了一定成效，但工作中也存在著一些亟待解決的問題：一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪人員力量不足。目前，我縣基層司法所現(xiàn)有人員編制22名（含縣公證處收回4個(gè)行政編制），加上各鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有的14名員，鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪辦目前共有38人，雖然平均每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)訪辦達(dá)到了3人，但就目前工作情況看，面對當(dāng)前農(nóng)村矛盾糾紛問題發(fā)生量大、面廣和排查化解困難的實(shí)際問題，基層調(diào)訪人員力量仍然不足。二是基層調(diào)訪辦公條件比較落后。目前，全縣11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所中，有5個(gè)司法所僅有1間辦公室。3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)只有2間辦公室，僅有3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所是國家投資建設(shè)的辦公室達(dá)到了工作要求。

為推進(jìn)我縣“調(diào)訪一體化”工作的深入開展，在下步工作中，我們要緊緊抓住省委辦公廳、省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省辦、省司法廳《關(guān)于在全省基層建立“調(diào)訪一體化”工作機(jī)制的意見》出臺(tái)的有利契機(jī)，進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，加大力度，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范運(yùn)作，力爭通過各項(xiàng)工作措施的落實(shí)，使調(diào)訪組織真正發(fā)揮其應(yīng)有作用。

1、要進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。一是在編制中擠。按照市委關(guān)于“調(diào)訪一體化”建設(shè)人員配備小鄉(xiāng)鎮(zhèn)不少于3人，大鄉(xiāng)鎮(zhèn)不少于5人標(biāo)準(zhǔn)，從余編中對基層調(diào)訪人員進(jìn)行增補(bǔ)。二是從社會(huì)上聘。采取“三薦兩考”形式，面向社會(huì)，優(yōu)先從懂法律、有文化、有專長，為人公正，群眾基礎(chǔ)好，熱心調(diào)解、工作的老黨員、老支書、老干部中，擇優(yōu)聘用調(diào)訪人員，對現(xiàn)有不適應(yīng)工作的調(diào)訪人員進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整。三是在村民中選。從村屯和居民組中的新老黨員、做過村干部的農(nóng)民和入黨積極分子中，精心挑選有一定責(zé)任心、懂一些政策法規(guī)、善于處理矛盾糾紛的同志作為基層調(diào)訪信息員，擴(kuò)大基層調(diào)訪信息員隊(duì)伍。

篇6

關(guān)鍵詞:企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范

中圖分類號(hào):DF411.91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)08-088-03

市場經(jīng)濟(jì)是法制化的經(jīng)濟(jì)。隨著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善,各項(xiàng)改革工作的不斷深入,企業(yè)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境都將發(fā)生深刻變化,企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、市場開拓等各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律需求將越來越多,要求也越來越嚴(yán),要求我們必須加快建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。做好法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和防范,解決好在法律事務(wù)工作中的問題,滿足企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中保護(hù)自身合法權(quán)益的要求,是當(dāng)前企業(yè)亟待研究和解決的課題。

一、法律風(fēng)險(xiǎn)存在于生產(chǎn)經(jīng)營過程,嚴(yán)重影響著企業(yè)正常經(jīng)營和發(fā)展

企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)主體,經(jīng)營行為在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為,在形式上則通過法律行為而實(shí)現(xiàn)。凡是有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),就有相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中,其最主要和最直接的法律風(fēng)險(xiǎn)有以下四個(gè)方面:

1.合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)。指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中,出現(xiàn)的法律合同風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營比較突出的問題表現(xiàn)為:一些企業(yè)的經(jīng)營管理人員缺乏必要的合同法律知識(shí),在簽訂合同中存在實(shí)體上及程序上的諸多問題,規(guī)范化程度不高;在合同標(biāo)的、文本格式、履行方式等方面存在不少法律漏洞。有的是合同審查論證失嚴(yán),違約責(zé)任條款欠缺。有的是違規(guī)操作,草率簽約,導(dǎo)致合同權(quán)利、義務(wù)設(shè)定失誤,特別是造成違約責(zé)任條款殘缺不全。這樣一旦對方違約或者鉆合同漏洞,就會(huì)使己方陷入被動(dòng),造成不應(yīng)有的損失。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果,是企業(yè)重要的經(jīng)營資源。有的企業(yè)沒有意識(shí)到或沒有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù),尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,科研開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)創(chuàng)新與依法保護(hù)明顯脫節(jié),重研發(fā)輕備案、重運(yùn)用輕保護(hù),不能夠遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī),加強(qiáng)對專利信息的檢索,出現(xiàn)了侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),以及自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的現(xiàn)象。

3.人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)人力資源管理過程各個(gè)環(huán)節(jié)中,從招聘開始,面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中,都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的規(guī)范,任何不遵守勞動(dòng)法規(guī)的行為都有可能給公司帶來勞動(dòng)糾紛,給企業(yè)造成不良影響。當(dāng)前有的企業(yè)局限于舊的勞動(dòng)用人觀,口頭用工,不簽訂規(guī)范的書面勞動(dòng)合同;忽視勞動(dòng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)研究,出現(xiàn)了濫用試用期,模糊加班報(bào)酬、濫加違約金等問題。

4.企業(yè)財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指在各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)中,由于各種難以預(yù)料或無法控制的因素作用,使企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期財(cái)務(wù)收益,從而產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。諸如,企業(yè)的涉稅行為因?yàn)椴荒苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致企業(yè)未來利益的可能損失或不利的法律后果,承擔(dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。企業(yè)依法維護(hù)權(quán)益積極性不高,造成一些外欠款項(xiàng)難以收回,形成呆賬、壞賬等較大數(shù)額不良資產(chǎn)。

企業(yè)出現(xiàn)這種狀況的原因是多方面的,最主要的原因在于:

1.管理機(jī)構(gòu)不健全,職能相對弱化。相當(dāng)一部分企業(yè)尚未建立綜合法律服務(wù)機(jī)構(gòu),未設(shè)立專門辦公場所;部分企業(yè)法律事務(wù)由業(yè)務(wù)部門和下屬單位多頭管理;規(guī)章、制度不夠健全,尚未形成規(guī)范性和經(jīng)常性長效工作機(jī)制。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)職能總體不強(qiáng),對依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益重視不夠,規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱;法律工作與其他事務(wù)性工作混同,無專門法務(wù)部門統(tǒng)一把關(guān),預(yù)測不到企業(yè)行為的法律風(fēng)險(xiǎn),解決經(jīng)濟(jì)糾紛及法律問題的力度不大,效率不高,常使企業(yè)處于不利的法律地位。

2.專職法律工作人員較少,專業(yè)素養(yǎng)有待提高。許多企業(yè)缺少專職法律工作人員,多為兼職,業(yè)務(wù)能力相對較弱。在當(dāng)前民事、經(jīng)濟(jì)糾紛日益增多的形勢下,專職法律工作人員不足,服務(wù)質(zhì)量不高,已成為制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。由于人員配置不到位,專業(yè)素質(zhì)不強(qiáng),在法律條文的理解和具體操作上存在不少問題,影響了法律服務(wù)工作的廣度和深度,沒有發(fā)揮好從法律上進(jìn)行“源頭把關(guān)”的作用。

3.法律沒有成為一種經(jīng)營手段,缺乏“法律是一種管理資源”的意識(shí)。企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)決策草率,法律審核把關(guān)不嚴(yán),缺乏法律論證和保障。有的企業(yè)重大決策和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒有嚴(yán)格和明確的法律審核把關(guān)程序,缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作要求和運(yùn)作機(jī)制。外聘律師不懂企業(yè)經(jīng)營,提供的法律意見不完全適應(yīng)企業(yè)實(shí)際,很難在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程中規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)。。

企業(yè)若發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn),往往帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果,可能出現(xiàn)經(jīng)營性損失,行政或經(jīng)濟(jì)處罰或制裁,企業(yè)資產(chǎn)、商業(yè)信譽(yù)受損,從而使企業(yè)的業(yè)務(wù)陷入惡性循環(huán),使投資者喪失信心,阻礙企業(yè)的生存和發(fā)展。

二、建構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,已經(jīng)成為企業(yè)最緊迫最重要的法律建設(shè)任務(wù)

1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是企業(yè)適應(yīng)市場競爭的迫切需要。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入,我國加入世貿(mào)組織后對外的擴(kuò)大開放,企業(yè)將直接面對著在全球范圍內(nèi)的資源、人才、技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)的市場競爭。面對競爭和機(jī)遇,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將越來越大,特別是“走出去”參與境外競爭與合作,對企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營提出了更高要求。在“走出去”的過程中,企業(yè)遇到了許多困難,一方面是對當(dāng)?shù)氐姆梢?guī)定不十分清楚,對有關(guān)國際條約、協(xié)議不十分了解,時(shí)常引發(fā)涉外法律訴訟,造成工作被動(dòng);另一方面是企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng),違法違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,既給企業(yè)造成重大損失,又給國家形象帶來不良影響。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢進(jìn)一步增強(qiáng)的新形勢下,能否有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),是對企業(yè)決策水平和經(jīng)營能力的重要檢驗(yàn)。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)保值增值的迫切需要。當(dāng)前企業(yè)許多重大法律糾紛案件與企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不完善,組織結(jié)構(gòu)不合理,資產(chǎn)配置鏈條過長,對下屬子企業(yè)管理失控有直接的關(guān)系。糾紛案值往往很大,案件一旦敗訴,企業(yè)多年的經(jīng)營積累毀于一案,給企業(yè)造成災(zāi)難性的損失。企業(yè)要保障資產(chǎn)安全、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值,不僅需要一支高素質(zhì)的經(jīng)營者隊(duì)伍,更需要科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)和嚴(yán)格的內(nèi)控制度作保障。這是依法治企的客觀要求,也是依法促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)保值增值、維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全的迫切需要。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是打造企業(yè)核心競爭力的迫切需要。企業(yè)競爭的實(shí)質(zhì),已不僅僅是競爭雙方技術(shù)、資金、人才方面的較量,而且還是法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)上的較量,而這種較量依靠的主要手段就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)面對激烈的市場競爭,僅僅擁有新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝還不能自動(dòng)形成企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán),也無法自動(dòng)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力,企業(yè)只有在技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè),充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一有效的法律手段,通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢,使企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)少走彎路,盡可能處在較高起點(diǎn);通過申請并取得專利權(quán),保護(hù)和鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步;通過注冊商標(biāo),有效保護(hù)投向市場的新產(chǎn)品,才能使創(chuàng)新成果真正轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的核心競爭力。

4.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是企業(yè)改革發(fā)展的迫切需要。企業(yè)要做大做強(qiáng),需要進(jìn)一步加快企業(yè)改革步伐,完善法人治理結(jié)構(gòu),加快企業(yè)戰(zhàn)略性改組。落實(shí)這些改革任務(wù),必然涉及一系列法律問題。例如,《公司法》、《證券法》的修改,對國有企業(yè)股份制改革和董事會(huì)試點(diǎn)提出了新的要求;企業(yè)重組上市,涉及大量的權(quán)利義務(wù)繼承和上市地監(jiān)管規(guī)則的遵守;企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制,需要嚴(yán)格依照法律程序,依法妥善處理分離人員的勞動(dòng)關(guān)系等等。深化企業(yè)的改革,同樣需要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè),充分發(fā)揮法律手段在企業(yè)改革發(fā)展和資產(chǎn)保值增值過程中的保駕護(hù)航作用。

可以說,加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè),是在經(jīng)濟(jì)全球化大背景下,適應(yīng)企業(yè)改革發(fā)展的迫切需要,是當(dāng)前企業(yè)法制建設(shè)和依法治企的一項(xiàng)十分重要、十分緊迫的工作任務(wù)。

三、建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系,全面提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

1.強(qiáng)化企業(yè)普法教育,增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。市場經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì),作為市場經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法經(jīng)營管理、依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng),這是對企業(yè)最基本的要求。增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),要注重加強(qiáng)對全體人員的法律知識(shí)培訓(xùn),尤其是企業(yè)高管人員的培訓(xùn),注重提高企業(yè)的管理人員自身的法律素養(yǎng)和法制觀念。

2.要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu),配置高素質(zhì)的法律事務(wù)人才?！秶衅髽I(yè)法律顧問管理辦法》為企業(yè)建立和完善法律工作機(jī)制提供了明確的法律規(guī)范,企業(yè)要以此為依據(jù),建立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu),全面落實(shí)總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職責(zé),重視發(fā)揮好企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)特別是總法律顧問的作用,建立科學(xué)、規(guī)范的企業(yè)法律顧問工作制度和工作流程,明確企業(yè)法律顧問處理企業(yè)法律事務(wù)的權(quán)限、程序和工作時(shí)限,逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法律部門與業(yè)務(wù)部門共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制。要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展的中心任務(wù),深入分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源,強(qiáng)化企業(yè)各部門、各崗位的職責(zé),建立法律事務(wù)部門與各業(yè)務(wù)部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。要根據(jù)企業(yè)現(xiàn)實(shí)需要,引進(jìn)企業(yè)法律專業(yè)人才,切實(shí)建立一支既熟悉法律,又熟悉企業(yè)的專門人才隊(duì)伍。積極探索建立法律顧問崗位等級(jí)制度、獎(jiǎng)懲制度以及定期進(jìn)修培訓(xùn)制度,提高企業(yè)法律人才的待遇,形成積極性高、素質(zhì)強(qiáng)的法律人才體系。

3.要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度,加強(qiáng)法律內(nèi)控體系建設(shè)。要依據(jù)新《公司法》等法律法規(guī),完善工作程序,細(xì)化涉及企業(yè)法律事務(wù)管理、合同管理、商標(biāo)專利管理、企業(yè)招投標(biāo)管理、訴訟項(xiàng)目管理等企業(yè)法律規(guī)章制度,完善操作流程,確保各流程控制點(diǎn)的全面到位,使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分;要突出建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,規(guī)避事前法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)確定對風(fēng)險(xiǎn)的分類方法,對各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分和排序,劃分風(fēng)險(xiǎn)高中低等級(jí),提出化解和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施,實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。針對不同級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手,逐步變事后法律補(bǔ)救為事前法律風(fēng)險(xiǎn)防范和事中法律控制。

建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、控制管理制度,定期對可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析,注重信息化管理,積極運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng),提高科學(xué)化管理水平;要突出重大投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范,積極推進(jìn)重大經(jīng)營法律意見書制度,吸收法律專業(yè)人員參與,對企業(yè)重大經(jīng)營管理活動(dòng)的合法性、可行性進(jìn)行法律論證,提供書面的法律意見,為企業(yè)科學(xué)決策提供法律保障。

總之,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的目標(biāo)是把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)納入法治化軌道,從而有效降低企業(yè)生產(chǎn)成本,提高企業(yè)生產(chǎn)效率,為企業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供制度保障,提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)只有完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系,以適應(yīng)和滿足企業(yè)所面臨的新的形勢,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)才能得到有效控制,才能為經(jīng)濟(jì)高效增長和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的法律保障,使企業(yè)永葆青春、永久存續(xù),做大、做強(qiáng)。

篇7

【關(guān)鍵詞】公章 內(nèi)部印章 表見 印章作廢

一、引言

企業(yè)印章作為企業(yè)意思表示的外化標(biāo)識(shí)，是公司經(jīng)營管理活動(dòng)中行使職權(quán)、明確公司各種權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要憑證和工具，在企業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中有著重要的地位和作用。企業(yè)印章的范圍主要有公章和內(nèi)部印章，公章指與公司營業(yè)執(zhí)照上所載名稱一致的法定名稱章、黨委、紀(jì)委、工會(huì)印章及合同、財(cái)務(wù)等專用章；內(nèi)部印章指僅在公司內(nèi)部使用的印章，如部門章、委員會(huì)等印章，內(nèi)部印章的使用管理關(guān)注相對較少，但不論是公章還是內(nèi)部印章，即是企業(yè)的象征，就都具有相應(yīng)的法律效力，管理不當(dāng)就會(huì)帶來法律、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)造成損失。作者通過集團(tuán)企業(yè)母子公司印章體系管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本著加強(qiáng)管理的目的，防范印章管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，對企業(yè)印章管理做簡要的分析探討，本文僅涉及企業(yè)印章中的公章及內(nèi)部印章，名章等不包括在內(nèi)。

二、印章使用管理中的風(fēng)險(xiǎn)

（一）表見風(fēng)險(xiǎn)

（1）將公章加蓋在空白的介紹信、合同等法律文件造成的風(fēng)險(xiǎn)。我國《合同法》第49條有明確規(guī)定：“行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有權(quán)的，該行為有效?！笨梢?，稍有不慎，就可能帶來嚴(yán)重后果。

（2）內(nèi)部印章對外加蓋，是否具效力在學(xué)界主要有表見說、無權(quán)說、越權(quán)說。表見說認(rèn)為，部門屬于企業(yè)的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，只要是部門對外的真實(shí)意思表示，而對方有理由相信部門的意思就是代表企業(yè)，那么部門印章的行為就構(gòu)成典型的表見；無權(quán)說認(rèn)為部門不是法人更無民事行為能力，其所做的印章行為屬于無權(quán)；越權(quán)說認(rèn)為部門在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)作出的意思表示才具有法律效力，若越權(quán)使用且未經(jīng)企業(yè)追認(rèn)的，自始無效。為了保障民事活動(dòng)的平等性及公平性，主流觀點(diǎn)為表見說，認(rèn)可內(nèi)部印章對外使用具有公章的證明效力。

（二）印章加蓋審批環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)

印章加蓋沒有嚴(yán)格的審批程序或者有規(guī)定執(zhí)行不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這也是很常見的公章訴訟糾紛起因，如“人情章”、“關(guān)系章”或者印章管理人員違反印章管理制度加蓋印章，致使出具的文件損害公司利益、股東利益。從司法案例來看，為了保護(hù)交易相對方的權(quán)益，法院往往還是認(rèn)可文件內(nèi)容的。

（三）保管印章過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

印章沒有專人保管、保管不當(dāng)，致使印章被盜用；印章的保管人就是印章加蓋的審批權(quán)人，致使印章被私用；公章外借、隨意擺放、交接不清；私自刻制公章，盜用公司的名義來達(dá)到個(gè)人的目的，不但對公司造成侵害，私刻公章的人以及利用私刻公章招搖撞騙達(dá)到個(gè)人目的的人還將構(gòu)成刑事犯罪。

三、企業(yè)印章管理的原則

（一）基本管理原則

（1）保護(hù)公司利益原則。明確印章的加蓋范圍，加強(qiáng)印章管理意識(shí)，在制定印章管理程序（制度、流程）時(shí)，不得違反公司其他各項(xiàng)制度、流程的規(guī)定，不得損害公司利益。

（2）明確流程和權(quán)限。具體印章管理部門應(yīng)明確本部門管理印章的批準(zhǔn)人、批準(zhǔn)權(quán)限、使用范圍、加蓋印章的流程、文件的保存等內(nèi)容。

（3）明確管理內(nèi)容。明確印章的刻制、發(fā)放、啟用、使用、回收、銷毀、備案等流程。

（二）禁止性管理原則

（1）批準(zhǔn)與管理不兼容原則。用印批準(zhǔn)權(quán)人不得同時(shí)是印章的管理人。

（2）禁止對外提供帶有印章的空白的紙張、介紹信、便函、證件、憑證等文件。

（3）禁止對外提供公司各類印章掃描而成的電子印章。

（4）內(nèi)部印章使用限制。內(nèi)部印章僅適用于公司內(nèi)部管理需要使用，不得對外使用。

（5）外帶印章的限制。印章原則上不允許帶出管理部門使用，如經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，應(yīng)由兩個(gè)或兩個(gè)以上員工共同監(jiān)督使用，且應(yīng)在印章使用登記臺(tái)帳中注明。

四、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）全面排查企業(yè)各項(xiàng)印章的現(xiàn)狀，包括保管方式、使用范圍、使用頻率、審批情況等，在全面了解本企業(yè)印章情況的基礎(chǔ)上建立既符合法律規(guī)定又適合本企業(yè)實(shí)際情況的《印章管理制度》，明確各項(xiàng)審批流程，并做到嚴(yán)格按照制度執(zhí)行、定期審核，設(shè)定處罰措施。

（二）具體管理措施

（1）專人管理。選擇品德優(yōu)良、責(zé)任心強(qiáng)的正式員工保管印章，不僅要經(jīng)常教育保管人員堅(jiān)持原則，杜絕“關(guān)系章”、“人情章”，還要注重提高其綜合素質(zhì)，不斷學(xué)習(xí)相關(guān)法律和業(yè)務(wù)知識(shí)，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力；印章存柜加鎖，用印后隨手鎖好并保管好鑰匙；印章一般不得擅自讓他人代管，管印章人員若因事、病、休假離崗，應(yīng)報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，同時(shí)辦理交接記錄等手續(xù)。

（2）建立用印臺(tái)帳。除公章應(yīng)建立用印臺(tái)賬外，內(nèi)部印章的使用也應(yīng)建立用印臺(tái)賬，臺(tái)賬中需注明用印申請人、印章名稱、加蓋文件涉及事項(xiàng)、批準(zhǔn)人、加蓋日期等，用印臺(tái)賬作為永久檔案進(jìn)行保管，做到每次用印都有據(jù)可查。

（3）發(fā)生印章遺失、被盜、毀損等異常情況時(shí)，首先保護(hù)現(xiàn)場并報(bào)告直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，若是遺失、被盜的是企業(yè)公章，還應(yīng)向公章制發(fā)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)毓膊块T報(bào)告，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，盡可能減少損失和負(fù)面影響。

（4）印章保養(yǎng)。印章管理人員要注意保養(yǎng)印章，確保蓋印時(shí)清晰，具體保養(yǎng)方式按印章材質(zhì)不同而不同，如原子印章時(shí)間久了之后會(huì)出現(xiàn)閉孔或溶漲變形，失去滲透能力，還有可能出現(xiàn)堵塞的情況，避免方法就是及時(shí)補(bǔ)充印油且最好是同一品牌印油；紅膠印章由塑料材料制作合成的，要防摔壞和腐蝕，每次使用時(shí)要小心放至；回墨印章使用時(shí)要用力均勻，避免損壞印章內(nèi)的支架，添加專用的回墨印油，且在不使用的情況下印章離開印臺(tái)面。

（5）明確印章加蓋要求。在落款處加蓋的印章要蓋在日期上方，并做到上不壓正文，下壓成文日期年、月、日中間；一頁以上的文件，除特殊要求外，應(yīng)在簽章頁加蓋印章同時(shí)加蓋騎縫章；嚴(yán)禁違反規(guī)定在空白信箋、介紹信、合同上加蓋印章，一旦發(fā)生嚴(yán)肅處理。

（6）建立用印檢查制度，制定檢查/審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，嚴(yán)肅責(zé)任追究制度，對于擅自刻制、謀取私利私用公章的，及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

四、作廢印章的管理

根據(jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展、管理的逐步完善，不再使用的印章、毀損遺失的印章不能放之任之，做為“真章”其仍具有對外代表公司的屬性，缺失管理就可能為不法之人留下可乘之機(jī)，對企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。所以，作廢的印章需要管理，且企業(yè)中應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格并及時(shí)按照流程處理。

（一）作廢印章的收回

印章作廢的情形主要有以下幾種：印章所代表的公司、單位注銷、部門撤銷；印章所代表的公司、單位或部門名稱發(fā)生變更；原有印章被盜、毀損或遺失；公司認(rèn)為不需繼續(xù)使用該印章等。印章作廢情形發(fā)生后，該印章的使用部門應(yīng)持公司相關(guān)決定將該印章送交管理專人，對于被盜、遺失的印章，公示后經(jīng)審批重新刻制。

（二）作廢印章的公示

作廢印章的管理專人在接收作廢印章時(shí)，應(yīng)建立臺(tái)賬，列明接收時(shí)間、印章名稱、送交部門、送交人、作廢原因等；隨后，在公司范圍內(nèi)將印章作廢情形及作廢印章進(jìn)行公示，與該印章有業(yè)務(wù)關(guān)系的外部單位，也應(yīng)讓其知曉；若作廢印章是財(cái)務(wù)印鑒，除履行公司內(nèi)部公示外，還應(yīng)向開戶的銀行做變更登記。

（三）作廢印章的處置

（1）內(nèi)部印章或不太重要的印章，可采取自行銷毀措施，如用小刀將印章上的重要字破壞，但畢竟是私自操作，從管理角度，不太建議。

（2）通過“官方”渠道銷毀。將作廢印章交到當(dāng)?shù)毓膊块T。根據(jù)《公安部印章管理辦法》規(guī)定，印章停止使用后，由使用單位的上級(jí)主管部門或登記管理機(jī)關(guān)送印章備案或批準(zhǔn)刻制的公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)對其預(yù)存兩年，無特殊情況的，預(yù)存期滿后予以銷毀。由此可知，作廢印章交回公安部門得當(dāng)。將作廢印章交到當(dāng)?shù)乇Ｃ芫州d體銷毀中心進(jìn)行銷毀。載體銷毀包括數(shù)據(jù)的擦除、消磁、載體物理損毀等方式，目前國內(nèi)使用較為廣泛的數(shù)據(jù)銷毀設(shè)備包括效率源硬盤復(fù)制機(jī)、數(shù)據(jù)消磁機(jī)、數(shù)據(jù)粉碎機(jī)等，作廢印章由其統(tǒng)一銷毀亦可防范風(fēng)險(xiǎn)。

五、總結(jié)

企業(yè)印章管理往往不是企業(yè)管理中的重要方面，管理層多注重營銷方面而忽視印章的管控，但據(jù)印章的法律屬性來看，管理的不當(dāng)將對企業(yè)產(chǎn)生不利后果，甚至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛案件。希望通過本文對印章管理及風(fēng)險(xiǎn)防控的簡要分析探討，引起讀者對印章管理的重視，加強(qiáng)規(guī)范印章的管理，防范公司運(yùn)營中印章管理不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。